本文是一篇項目管理論文，本文通過構(gòu)建PPP項目中期評估體系和模糊綜合評價模型來檢驗C市污水處理廠的運行狀況。
第1章 緒論
1.1 研究背景與意義
1.1.1 研究背景
隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，各國對公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的需求不斷提高，與此同時，政府出現(xiàn)了不同程度的財政赤字，同基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展需求存在尖銳矛盾。僅僅依靠傳統(tǒng)模式下政府財政投資難以解決，因而推動同社會資本的合作形成PPP項目模式。政府把公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)一系列項目提供給市場，為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)融合社會資本。PPP項目通過政府和社會資本相結(jié)合共擔(dān)項目有效緩解了政府財政負(fù)擔(dān)，降低了融資風(fēng)險，也提升社會效益。20世紀(jì)90年代以來，PPP項目模式在歐美迅速得到發(fā)展，運用于醫(yī)療、科技和交通等領(lǐng)域。改革開放以來，PPP模式得到快速推廣，隨著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入新常態(tài)，地方財政壓力凸顯的情形下，PPP項目模式實現(xiàn)長足發(fā)展。我國政府高度重視PPP項目在中國的實際運用，并積極地將PPP項目運用于公共服務(wù)領(lǐng)域，近年來國家不斷出臺相關(guān)政策法規(guī)保障PPP項目的實施，包括項目運行、監(jiān)管、評估等一系列的內(nèi)容逐步得到完善，也使PPP項目在中國的實踐和推廣取得長足發(fā)展。
近年來隨著城鎮(zhèn)化發(fā)展，水污染已經(jīng)嚴(yán)重影響著人們賴以生存的生態(tài)環(huán)境，加強(qiáng)水污染治理迫在眉睫，探索更好的水污染治理模式成為城市城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要內(nèi)容。為此國家出臺文件《關(guān)于政府參與污水、垃圾處理項目全面實施PPP模式的通知》鼓勵社會資本積極參與污水處理廠PPP項目。這表明PPP模式已逐步成為污水處理設(shè)施設(shè)備建設(shè)的主要投資模式，污水處理廠的PPP項目日益占據(jù)重要地位。新時代推進(jìn)社會主義生態(tài)文明建設(shè)必須加強(qiáng)水環(huán)境治理，做好污水治理工作也是建設(shè)“美麗中國”的應(yīng)有之義，這使得污水處理行業(yè)迎來新的發(fā)展機(jī)遇，為此需要進(jìn)一步推進(jìn)城市和城鎮(zhèn)水污染處理PPP項目發(fā)展。黨的十九大報告中明確提出要“強(qiáng)化水污染防治，提升污水排放標(biāo)準(zhǔn)”，這同時也對污水處理PPP項目模式發(fā)展提出新的要求。

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1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
1.2.1 PPP項目績效評價研究現(xiàn)狀
第一，在評價主體上，二十世紀(jì)七八十年代，國外學(xué)者認(rèn)為PPP項目績效評價的主體應(yīng)該是私營企業(yè)，認(rèn)為私營企業(yè)從成本效益出發(fā)可以對項目績效進(jìn)行評價。由于PPP項目涉及多方利益主體，任何影響項目效果因素都涵蓋在內(nèi)，不僅包括直接利益相關(guān)者，還包括項目的使用者，因而一些學(xué)者普遍認(rèn)為項目評價的主體應(yīng)該是使用者。歐文·休斯在《公共管理導(dǎo)論》中強(qiáng)調(diào)要充分發(fā)揮第三方評估機(jī)構(gòu)公正客觀的作用。學(xué)者Iwasaki指出第三方評估機(jī)構(gòu)需要與評價對象不具備利益相關(guān)，尚平虎在總結(jié)美國公共政策評估時指出，第三方評估還要與政府政策制定者保持距離。
國內(nèi)對PPP項目績效評價的主體角度的研究，圍繞評價主體應(yīng)該是政府部門，社會資本還是應(yīng)該交給獨立的第三方展開。張燎（2008）提出從政府績效評價管理部門的角度進(jìn)行績效評價，趙新博（2009）從第三方即社會的角度出發(fā)確立PPP項目的評價的關(guān)鍵績效指標(biāo)。王玉梅、嚴(yán)丹良（2014）相比較于公共部門和私營企業(yè)，選擇第三方機(jī)構(gòu)更加能夠權(quán)衡各方利益，有利于項目運行效果進(jìn)行評價。伍迪、王守清（2014）認(rèn)為無法確立某一主體為單獨的評價機(jī)構(gòu)，政府、企業(yè)和公眾都應(yīng)當(dāng)是評價對象。謝麗娟（2016）提出要從政府相關(guān)部門的角度實施評價，于宗緒等（2020）認(rèn)為評價主體應(yīng)該是第三方評價機(jī)構(gòu)，而評價對象是政府方代表和社會資本方。
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第2章 PPP項目中期評估相關(guān)概念與理論基礎(chǔ)
2.1 PPP項目相關(guān)概念
2.1.1 PPP模式的定義
PPP的英文是“Public-Private-Partnership”的簡稱，翻譯成中文是政府與社會資本合作，PPP指的是一種政企合作關(guān)系，用PPP模式指代政府部門和社會資本形成的一種合營的融資模式。通常這種模式需要通過簽署合同明確雙方權(quán)責(zé)，而政府的扶持措施是獲得融資的保證。這也是政府為加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，滿足社會對公共產(chǎn)品的需求，不斷創(chuàng)新項目融資模式的一種嘗試。通過政府部門和社會資本進(jìn)行合作，確保各方利益實現(xiàn)的同時充分調(diào)動社會資本參與公共服務(wù)建設(shè)，既提高了項目運行的效率，能夠更加高效地實現(xiàn)資源配置，又降低了企業(yè)投資的風(fēng)險。聯(lián)合國開發(fā)計劃署也指出PPP就是政府和社會企業(yè)共擔(dān)風(fēng)險為某個項目建立的合作項目。國務(wù)院《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)[2015]42號）是目前公認(rèn)的國家層面PPP政策文件，其中也對于PPP進(jìn)行定義，對PPP項目實施的程序和原則進(jìn)行規(guī)定。政府在選擇合作企業(yè)的過程中通過招標(biāo)的方式選擇運營能力較強(qiáng)的私營企業(yè)承擔(dān)項目的運營和維護(hù)，在合同中明確雙方權(quán)責(zé)，私營企業(yè)提供服務(wù)，而政府按照績效評估結(jié)果向私營企業(yè)支付酬金，也可約定私營企業(yè)以項目投資獲得的收益作為相應(yīng)報酬。根據(jù)政府和社會資本的合作經(jīng)營模式，PPP項目也分為不同的類型。具體而言就是關(guān)于雙方合作內(nèi)容和收益分配的一種運營模式，而且在實踐中PPP項目的運營模式不斷得到豐富。
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2.2 PPP項目中期評估理論基礎(chǔ)
2.2.1 公共產(chǎn)品理論
公共產(chǎn)品理論是資方公共經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的一個重要理論。二十世紀(jì)五十年代薩繆爾森把公共產(chǎn)品定義為“所有人對一些產(chǎn)品使用和消費不會影響其他人對該物品消費減少的產(chǎn)品”①。因而公共物品體現(xiàn)的是一種社會屬性，不因一個人的使用而降低他人的使用機(jī)會，是用以滿足社會共同需要的產(chǎn)品。和私人產(chǎn)品相比，公共產(chǎn)品它不具有排他性，并不排除他人對產(chǎn)品的使用和消費，例如基礎(chǔ)教育、醫(yī)療衛(wèi)生都是公共產(chǎn)品的范疇。后來詹姆斯·布坎南又進(jìn)一步對公共產(chǎn)品的范疇進(jìn)行細(xì)分，指出通常同私人產(chǎn)品嚴(yán)格區(qū)分的公共產(chǎn)品是純公共產(chǎn)品，除了純公共產(chǎn)品外，還有準(zhǔn)公共產(chǎn)品，介于二者之間，既不是完全無法分割的產(chǎn)品，也不是完全排他的產(chǎn)品。純公共產(chǎn)品由政府免費提供，可以供眾多的消費者共同使用，私人產(chǎn)品由社會私營企業(yè)提供，誰付款誰購買就可以享受的一類產(chǎn)品。公共產(chǎn)品具有非排他性、非競爭性的特性，根據(jù)排他性程度和競爭程度，純公共產(chǎn)品大于準(zhǔn)公共產(chǎn)品。二者的區(qū)別在于非排他性的程度不同，純公共產(chǎn)品不因任何理由排斥他人的享用，因而純公共產(chǎn)品同時具備非排他性和非競爭性，而只具備一個特性的是準(zhǔn)公共產(chǎn)品，比如收費公路、有線電視，都不具備的是私人產(chǎn)品。在劃分公共產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，1974年科斯在《經(jīng)濟(jì)學(xué)中的燈塔》提出公共產(chǎn)品不是必須由政府提供，這就為私營企業(yè)進(jìn)入公共產(chǎn)品領(lǐng)域提供契機(jī)。此后越來越多的學(xué)者提出可以由政府和私人企業(yè)合作滿足大眾對公共產(chǎn)品的需求。
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第3章 城鎮(zhèn)污水處理廠PPP項目中期評估指標(biāo)體系的構(gòu)建 ........... 20
3.1 城鎮(zhèn)污水處理廠 PPP 項目中期評估指標(biāo)體系構(gòu)建分析 .......... 20
3.1.1 中期評估指標(biāo)體系構(gòu)建的總體思路...................... 20
3.1.2 中期評估指標(biāo)體系的構(gòu)建原則 ............................ 21
第4章 城鎮(zhèn)污水處理廠PPP項目模糊綜合績效評價模型的建立 ... 28
4.1 中期評估指標(biāo)權(quán)重的確定 .................... 28
4.1.1 權(quán)重計算方法的選擇 ................................ 28
4.1.2 確定指標(biāo)權(quán)重的步驟 ................................... 28
第5章 案例分析 ..................................... 36
5.1 城鎮(zhèn)污水處理廠PPP項目簡介及相關(guān)數(shù)據(jù) ................ 36
5.1.1 項目概況 ............................ 36
5.1.2 項目運行情況 .......................... 36
第5章 案例分析
5.1 城鎮(zhèn)污水處理廠PPP項目簡介及相關(guān)數(shù)據(jù)
5.1.1 項目概況
該項目采用PPP模式實施。經(jīng)安徽省C市人民政府認(rèn)定，本項目經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓價款為71,226.67萬元。2014年7月，安徽省C市人民政府批復(fù)本項目實施方案。通過邀請招標(biāo)，市住建局成功采購深圳市水務(wù)（集團(tuán)）有限公司作為本項目中標(biāo)社會資本。
2014年12月，政府方出資代表市水業(yè)投資公司與深圳市水務(wù)（集團(tuán)）有限公司按照20%:80%的持股比例出資成立項目公司，即安徽省C市排水有限公司，注冊資本21,716.67萬元。 由于項目自2015年度至2020年度增量工程總投資約61,321.00萬元，為改善公司的財務(wù)指標(biāo)，確保公司的可持續(xù)發(fā)展，項目公司申請股東按股權(quán)比例對排水公司進(jìn)行增資13,000.00萬元，即深圳市水務(wù)(集團(tuán))有限公司增資10,400.00萬元，安徽省C市水業(yè)投資有限公司增資2,600.00萬元。安徽省C市排水公司增資后注冊資本調(diào)整為34,716.67萬元。
2015年2月項目公司與中國工商銀行股份有限公司C市分行簽訂融資協(xié)議，并提取首筆融資款，截至目前共融資85,316.00萬元。2014年12月，市住建局分別與項目公司簽署了資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議和特許經(jīng)營協(xié)議，協(xié)議簽署后存量資產(chǎn)進(jìn)入正式運營期。

項目管理論文參考

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第6章 結(jié)論與展望
6.1 結(jié)論
城鎮(zhèn)化的發(fā)展對公共基礎(chǔ)服務(wù)設(shè)施建設(shè)的需求不斷提高，與此同時在國家文件的推動下，PPP模式越來越成為污水處理廠一種融資模式。采用 PPP 模式建設(shè)的污水處理項目，有效地解決了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對資金的需求，也充分迎合市場的要求。部分應(yīng)用于污水處理廠PPP項目已經(jīng)進(jìn)入中期評估階段，為了更好地掌握污水處理廠項目的服務(wù)質(zhì)量以及運營狀況，促進(jìn)PPP模式在我國城鎮(zhèn)污水處理項目中健康可持續(xù)發(fā)展，在采用PPP模式的城鎮(zhèn)污水處理項目運營一段時間后進(jìn)行項目中期評估的工作是十分有必要的。本文的創(chuàng)新之處在于選取的評估維度能夠很好的確定中期評估的目標(biāo)和對象，實現(xiàn)對年度績效評估和中期績效評估的交叉性研究，構(gòu)成一個多視角立體的評價體系。本文通過構(gòu)建PPP項目中期評估體系和模糊綜合評價模型來檢驗C市污水處理廠的運行狀況，得到如下結(jié)論：
第一，PPP項目中期評估體系有其特定的目的、作用。中期評估是對運行中的項目每3-5年進(jìn)行一次評估，不同于年度績效評價和項目后評價，中期評估專門針對運行中的PPP項目進(jìn)行階段性總結(jié)。作為運行中的項目評價和項目后的績效評價二者目的不同，雖然二者的評價對象關(guān)聯(lián)較大，都涉及到項目過程是否合規(guī)、效果是否顯著等內(nèi)容的考察，但是中期評估要以不斷矯正前期偏差和提升后期績效為目的，不僅僅是以掌握項目信息為目的，更重要地是輔助政府對項目進(jìn)行監(jiān)管。
第二，構(gòu)建PPP項目中期評估指標(biāo)體系要采用專家咨詢法對中期評估指標(biāo)體系進(jìn)行論證。充分利用污水處理領(lǐng)域、PPP領(lǐng)域?qū)＜业闹R、經(jīng)驗和分析判斷能力對篩選出來的指標(biāo)進(jìn)行論證分析，依據(jù)國家政策規(guī)定把握中期評估的目標(biāo)的任務(wù)，正確處理評價目標(biāo)與評價維度的關(guān)系，建立科學(xué)有效的中期評估指標(biāo)體系具。本文在搜集大量資料進(jìn)行文獻(xiàn)分析的基礎(chǔ)上，通過專家問卷調(diào)查，從項目合同執(zhí)行評估、項目運行狀況評估、項目公司管理情況評估以及政府監(jiān)管四個一級指標(biāo)篩選出17個二級指標(biāo)以及43個三級指標(biāo)，建立了污水處理廠PPP項目中期評估指標(biāo)。
參考文獻(xiàn)（略）