本文是一篇國際貿(mào)易論文，本文首先對有關(guān)貿(mào)易自由化影響城鄉(xiāng)收入差距的文獻進行了回顧，并按照不同的研究結(jié)論將文獻進行分類總結(jié)。其次，對貿(mào)易自由化進程與城鄉(xiāng)居民收入差距演進進行梳理。再次，針對貿(mào)易自由化對城鄉(xiāng)居民收入差距的影響進行理論和傳導機制分析。最后，為了使研究結(jié)論更具有說服力，利用1978年到2020年的時間序列數(shù)據(jù)，針對貿(mào)易自由化對城鄉(xiāng)居民收入差距的影響進行實證分析。
第1章緒論
1.1研究背景和研究意義
1.1.1研究背景
自2020年年初開始，新冠肺炎疫情席卷全球，對世界經(jīng)濟造成了極大的負面影響，世界貨物和服務貿(mào)易量急劇下降。根據(jù)2020年世界銀行公布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，世界貨物和服務出口額出現(xiàn)了8.94%的負增長，全球大多數(shù)國家或地區(qū)的貨物、服務出口額呈現(xiàn)同比下降趨勢，只有中國、越南、老撾等一些經(jīng)濟體避免了出口下滑。美國貨物和服務出口額出現(xiàn)了13.6％的負增長，與此同時，美國的GDP呈現(xiàn)3.51％的負增長。①長久以來，美國一直是進出口貿(mào)易大國，截止到2020年，美國仍是世界第二大出口國和第一大進口國，國際貿(mào)易對美國經(jīng)濟拉動作用十分明顯。而美國疫情的持續(xù)失控導致其國內(nèi)經(jīng)濟形勢不斷惡化，通貨膨脹嚴重，再加上政策矛盾和社會沖突頻發(fā)，美國社會的不平等狀況進一步惡化，底層民眾的生活變得更加艱難。與歐洲一些發(fā)達國家不同，美國一直是一個貧富差距較大的國家，基尼系數(shù)自1993年以來便長期保持在0.4以上。
2020年上半年美國聯(lián)邦儲備委員會的數(shù)據(jù)顯示，美國的財富分布因種族、年齡、階層而有著很大的差異。富裕程度排名前1%的美國人的凈資產(chǎn)總和為34.2萬億美元，而排名后50%的美國人的凈資產(chǎn)總和僅為2.8萬億美元，只占美國家庭總資產(chǎn)的1.9%。②近三十年來，美國的貧富差距并未得到緩和，這似乎與庫茲涅茨提出的收入分配隨經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)倒U型曲線的理論不符。
與美國的情況類似，我國作為世界第一大出口國和第二大進口國，國際貿(mào)易在我國經(jīng)濟增長中占據(jù)著重要地位。受疫情影響，2020年上半年中國外貿(mào)進出口增速雖有所回落，但從3月份開始，降幅收窄，對外貿(mào)易發(fā)展持續(xù)向好。2020年中國貨物進出口總額再創(chuàng)新高，同年我國GDP總量也邁進百萬億元大關(guān)。在疫情期間，一方面，我國外貿(mào)業(yè)受到了相當大的沖擊。為防控新冠肺炎，各地區(qū)制定了相應的封閉管理和人員流動政策，導致工人無法按時復工，外貿(mào)企業(yè)延遲生產(chǎn)，外貿(mào)訂單被取消，這些因素使一大批中小企業(yè)倒閉，工人失去收入來源。
1.2文獻綜述
目前，學者們針對貿(mào)易自由化與收入分配的關(guān)系做了許多研究，主要產(chǎn)生了以下三種不同的觀點：第一種觀點認為貿(mào)易自由化拉大了居民的收入差距；第二種觀點認為貿(mào)易自由化縮小了居民的收入差距；第三種觀點認為貿(mào)易自由化與收入不平等之間存在U型或倒U型關(guān)系，收入差距呈現(xiàn)先縮小后擴大或先擴大后縮小的趨勢。本文的文獻綜述部分將根據(jù)以上三個不同的研究結(jié)論對國內(nèi)外學者的研究成果進行歸納分析。
1.2.1貿(mào)易自由化擴大了收入差距
國內(nèi)外許多學者都對貿(mào)易自由化與收入差距的關(guān)系進行了研究，且主流觀點認為貿(mào)易自由化擴大了居民收入差距。
國外學者主要從企業(yè)、行業(yè)的角度針對貿(mào)易自由化對收入差距的影響進行研究。如Yeaple（2005）認為由于企業(yè)具有異質(zhì)性，因此，在技術(shù)和勞動力的選擇上，企業(yè)之間會存在差異，并且相對于非出口企業(yè)來說，出口企業(yè)一般具有更高的勞動生產(chǎn)率，出口企業(yè)更愿意雇傭高技能水平的勞動力，并為其支付更高的工資。當貿(mào)易壁壘削弱時，低技術(shù)企業(yè)會通過引進高新技術(shù)來達到擴大規(guī)模和增加利潤的目的，因此會增加企業(yè)對高技術(shù)水平工人的需求，并提高他們的工資待遇，最終拉大了不同技能水平勞動力之間的收入差距。Helpman（2010）的研究得出了相似的結(jié)論，該研究指出，企業(yè)規(guī)模越大，越愿意提高工人的工資待遇，這種現(xiàn)象在出口企業(yè)中尤為明顯，由此，貿(mào)易自由化進一步拉大了收入差距。Egger和Kreickemeierp（2009）在模型中引入了勞動力市場摩擦，他們認為企業(yè)會通過提高工人的工資來實現(xiàn)企業(yè)利潤最大化。也就是說，擁有相同技術(shù)的勞動者在不同企業(yè)的工資水平不同，出口企業(yè)愿意支付的工資高于非出口企業(yè)，最終勞動者的收入差距會因為貿(mào)易自由化而進一步擴大。
第2章中國貿(mào)易自由化進程與城鄉(xiāng)居民收入差距的演變
2.1中國貿(mào)易自由化進程
貿(mào)易自由化指的是一國通過降低關(guān)稅、削減非關(guān)稅貿(mào)易壁壘等手段減少對從外國進口商品和服務的限制，為進口商品和服務提供貿(mào)易便利和優(yōu)惠的過程和結(jié)果，世貿(mào)組織等多邊貿(mào)易組織的建立也促進了貿(mào)易自由化水平的提高。對于貿(mào)易自由化水平，大部分學者采用貿(mào)易依存度來衡量，也就是用一國或一地區(qū)的進出口貿(mào)易總額占該國或該地區(qū)GDP的比重來衡量，小部分學者會使用外資依存度、關(guān)稅水平、非關(guān)稅貿(mào)易壁壘等指標來衡量貿(mào)易自由化水平，每種指標都具有各自的優(yōu)勢及不足。
1978年改革開放，1992年建立市場經(jīng)濟體制，2001年加入世界貿(mào)易組織，2013年全面深化改革，這四件事是我國對外貿(mào)易發(fā)展進程中的大事，對我國貿(mào)易自由化水平的提高起到了推動作用。以上述四件事作為時間節(jié)點，可以將我國改革開放以來的貿(mào)易自由化進程大致分為以下四個階段。
（1）貿(mào)易自由化的初始階段（1978年—1991年）
1978年十一屆三中全會，我國作出了改革開放的歷史性決定，從此以后，我國對外貿(mào)易一改以往的徘徊不前，開始有序發(fā)展。1979年首先對廣東、福建地區(qū)實行對外開放，為其提供了相應的經(jīng)濟優(yōu)惠；隨后1980年，將深圳、廈門、珠海、汕頭四個城市設(shè)立為經(jīng)濟特區(qū)；為了吸引外資，1984年開放14個沿海港口城市；1985年開放長三角、珠三角、遼東半島等地區(qū)；1988年設(shè)立海南省，并將其設(shè)立為我國最大的經(jīng)濟特區(qū)；1990年設(shè)立上海浦東新區(qū)；1991年開放丹東、滿洲里等北部口岸，并在國內(nèi)設(shè)立了一批保稅區(qū)。此外，我國還于1991年加入了亞太經(jīng)合組織。至此，我國逐漸形成了以東部沿海為主的開放格局，我國貿(mào)易自由化進程開始揚帆起航。 2.2中國城鄉(xiāng)居民收入差距的演變
2.2.1衡量指標
目前學術(shù)界衡量城鄉(xiāng)居民收入差距的指標主要有城鄉(xiāng)居民收入比、基尼系數(shù)、泰爾指數(shù)等，每種衡量指標都有其優(yōu)缺點，每個指標的適用范圍也有所不同。
許多學者采用城鄉(xiāng)居民收入比來衡量城鄉(xiāng)居民收入差距，比值越大代表城鄉(xiāng)居民收入差距越大。例如，2020年我國城鎮(zhèn)居民人均可支配收入為47412元人民幣，農(nóng)村居民人均可支配收入為18931元人民幣，城鄉(xiāng)居民收入比為2.5，這表示2.5個農(nóng)村居民的收入才抵一個城鎮(zhèn)居民的收入。城鄉(xiāng)收入比能夠直觀地反映城鄉(xiāng)居民的收入差距，這種方法之所以常用，就是因為其數(shù)據(jù)直觀便于理解，并且數(shù)據(jù)容易獲得。其缺點是城鄉(xiāng)收入比用于衡量城鄉(xiāng)收入差距時沒有考慮到城鄉(xiāng)人口結(jié)構(gòu)的流動變化以及無法具體衡量一階層內(nèi)部的收入變化。
基尼系數(shù)是反映居民收入差距的具有相對性質(zhì)的經(jīng)濟指標，由于抽離了各收入主體在收入差距方面的具體差異，能夠概括性和抽象性的反映一地區(qū)整體收入的差異程度?；嵯禂?shù)在0和1之間，數(shù)值越大，表示收入差距越大。目前國際上沒有相關(guān)組織或教科書對最合適的基尼系數(shù)標準作出解釋，但是國際上一般將0.4作為警戒線，即基尼系數(shù)在0.4以上表示該地區(qū)居民收入差距較大。聯(lián)合國開發(fā)計劃署對基尼系數(shù)分段做出以下規(guī)定：基尼系數(shù)低于0.2表示居民收入絕對平均；0.2～0.29表示居民收入比較平均；0.3～0.39表示居民收入相對合理；0.4～0.59表示居民收入差距較大；0.6以上表示居民收入差距懸殊。①基尼系數(shù)使一些本不可比的現(xiàn)象變得可比是其在世界范圍內(nèi)普遍應用的原因，但是也正是因為基尼系數(shù)具有概括性和抽象性，使得基尼系數(shù)只適用于衡量一地區(qū)總體的居民收入差異水平，而無法具體衡量各收入階層之間的收入差距，實際上基尼系數(shù)只對中間收入階層的差異比較敏感。此外，雖然基尼系數(shù)源于洛倫茨曲線，但是其計算方法卻有很多種，不同計算方法之間存在著一定的誤差。
第3章貿(mào)易自由化影響收入差距的理論機制..........................21
3.1貿(mào)易自由化影響收入差距的理論基礎(chǔ)..................................21
3.1.1貿(mào)易自由化對不同國家收入差距的影響.........................21
3.1.2貿(mào)易自由化對一國居民內(nèi)部收入差距的影響......................22
第4章貿(mào)易自由化與中國城鄉(xiāng)居民收入差距的實證分析......................27
4.1模型設(shè)定..........................27
4.2變量選取和數(shù)據(jù)來源...........................27
第5章結(jié)論與建議..................................44
5.1研究結(jié)論.................................44
5.2政策建議...................................45
第4章貿(mào)易自由化與中國城鄉(xiāng)居民收入差距的實證分析
4.1模型設(shè)定
為研究貿(mào)易自由化對中國城鄉(xiāng)居民收入差距的影響，結(jié)合我國貿(mào)易自由化與城鄉(xiāng)居民收入差距的現(xiàn)實，本文借鑒以往的研究經(jīng)驗（魏浩、趙春明，2012），選取城鄉(xiāng)居民收入差距作為被解釋變量，貿(mào)易因素為解釋變量。在此基礎(chǔ)上，選取5個可能對城鄉(xiāng)居民收入差距產(chǎn)生影響的因素作為控制變量?？紤]到本文使用時間序列數(shù)據(jù)，而時間序列數(shù)據(jù)大多是不平穩(wěn)的，因此對所有變量取對數(shù)處理，設(shè)定以下多元回歸模型：
模型I：lnINEQt=α0+α1lnTRADEt+α2lnINSTRt+α3lnEMPt+α4lnUNEMPt+α5lnAGDPt+α6lnGOVt+εt1
此外，為了更好地考察貿(mào)易自由化對城鄉(xiāng)居民收入差距的影響，作者還考慮分別從貿(mào)易出口和貿(mào)易進口兩個角度進行實證分析，因而建立以下兩個回歸模型：
模型II：lnINEQt=β0+β1lnEXt+β2lnINSTRt+β3lnEMPt+β4lnUNEMPt+β5lnAGDPt+β6lnGOVt+εt2
模型III：lnINEQt=γ0+γ1lnIMt+γ2lnINSTRt+γ3lnEMPt+γ4lnUNEMPt+γ5lnAGDPt+γ6lnGOVt+εt3 第5章結(jié)論與建議
5.1研究結(jié)論
本文主要研究了貿(mào)易自由化對城鄉(xiāng)居民收入差距的影響，想要求證貿(mào)易自由化是否擴大或縮小了城鄉(xiāng)居民收入差距。本文首先對有關(guān)貿(mào)易自由化影響城鄉(xiāng)收入差距的文獻進行了回顧，并按照不同的研究結(jié)論將文獻進行分類總結(jié)。其次，對貿(mào)易自由化進程與城鄉(xiāng)居民收入差距演進進行梳理。再次，針對貿(mào)易自由化對城鄉(xiāng)居民收入差距的影響進行理論和傳導機制分析。最后，為了使研究結(jié)論更具有說服力，利用1978年到2020年的時間序列數(shù)據(jù)，針對貿(mào)易自由化對城鄉(xiāng)居民收入差距的影響進行實證分析?；谝陨涎芯坎襟E，本文得出了以下結(jié)論：
第一，1978年改革開放以來，我國貿(mào)易自由化水平不斷提高，尤其在經(jīng)歷1992年鄧小平南巡講話及2001年加入世貿(mào)組織后，我國貿(mào)易自由化水平大幅提升，對外貿(mào)易對經(jīng)濟的拉動作用愈發(fā)明顯，外貿(mào)依存度甚至一度超過了60%。對外貿(mào)易在促進經(jīng)濟的同時也改變了個體勞動收入，影響著居民的收入差距，使城鄉(xiāng)居民收入差距愈發(fā)擴大。改革開放初期，中國城鄉(xiāng)收入比只有1.9，到2002年城鄉(xiāng)收入比已經(jīng)超過了3.0，近年來也一直維持在2.7左右。城鄉(xiāng)收入差距的變化曲線基本與貿(mào)易自由化的演進過程相一致。
第二，傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認為貿(mào)易自由化可以通過提高發(fā)展中國家低技能勞動者的收入來縮小城鄉(xiāng)收入差距。但是傳統(tǒng)貿(mào)易理論的假設(shè)條件較為嚴格，而現(xiàn)實的經(jīng)濟情況是動態(tài)變化，復雜多變的，許多學者的實證分析結(jié)果都與傳統(tǒng)貿(mào)易理論相違背。同時，貿(mào)易自由化可以通過多種中間變量來影響城鄉(xiāng)收入差距，本文主要分析了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)進步、政府政策、經(jīng)濟增長、勞動力市場變遷對城鄉(xiāng)居民收入差距的影響。
參考文獻（略）