本文是一篇國際貿(mào)易論文，本文通過對服務(wù)貿(mào)易發(fā)展情況的分析，認(rèn)為在 21 世紀(jì)后服務(wù)貿(mào)易規(guī)模長期維持增長的趨勢，服務(wù)行業(yè)在國際貿(mào)易和全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程中發(fā)揮的作用日益顯著，服務(wù)行業(yè)有秩序、有條件地開放是對經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢的順應(yīng)。
第 1 章 緒論
1.1 研究背景
20 世紀(jì) 70 年代以來，國際服務(wù)貿(mào)易在全球國際貿(mào)易中的占比不斷提升，其規(guī)模增速遠(yuǎn)快于同期國際貨物貿(mào)易規(guī)模的增速。WTO 發(fā)布的《2019 年全球貿(mào)易報(bào)告》顯示：2011 年以來，國際服務(wù)貿(mào)易總額以 3%的年均增速增長，2017 年已達(dá) 13.3 萬億美元，服務(wù)貿(mào)易占全球貿(mào)易的份額從 1970 年的 9%增長至 20%，由于全球貨物貿(mào)易增長相對較緩慢，服務(wù)貿(mào)易所占份額預(yù)計(jì)將在 2040 年達(dá)到 30%。服務(wù)貿(mào)易規(guī)模增長的直接原因可分為兩類：一方面是貿(mào)易成本的下降，由于服務(wù)具有無形性和易逝性的特點(diǎn)，常規(guī)的現(xiàn)代服務(wù)的貿(mào)易依賴于數(shù)字化技術(shù)和通信技術(shù)，據(jù) WTO 測算，技術(shù)進(jìn)步使得 2000 年至 2017年間服務(wù)貿(mào)易的貿(mào)易成本降低了約 9%；更為關(guān)鍵的另一方面則是服務(wù)貿(mào)易自由化水平的提升，隨著全球價(jià)值鏈的發(fā)展和制造業(yè)的服務(wù)化，國際分工催生了服務(wù)業(yè)跨國經(jīng)營的需求，進(jìn)入 21 世紀(jì)后，全方位的服務(wù)貿(mào)易自由化與便利化措施逐漸成為經(jīng)貿(mào)新規(guī)則談判的重點(diǎn)，服務(wù)貿(mào)易壁壘的削減將直接促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易規(guī)模的快速增長。 然而，全球服務(wù)貿(mào)易自由化水平的提升緩慢又艱難，尤其在 2008 年全球金融危機(jī)后，國際貿(mào)易保護(hù)主義和逆全球化思潮蔓延，成為阻礙服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的巨大障礙。世界各國的服務(wù)行業(yè)發(fā)展水平有很大差異，而服務(wù)貿(mào)易壁壘較多地涉及準(zhǔn)入后政策和管制，直接導(dǎo)致在不同發(fā)展層次的多個(gè)國家間達(dá)成統(tǒng)一的服務(wù)貿(mào)易協(xié)定困難重重。進(jìn)入 21 世紀(jì)之后，WTO 有意將貿(mào)易談判的重心由貨物貿(mào)易轉(zhuǎn)向服務(wù)貿(mào)易，推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的開放程度，但成效不盡人意。2020 年 COVID-19 疫情爆發(fā)讓全球貿(mào)易的數(shù)字化進(jìn)程加快，制造業(yè)進(jìn)一步服務(wù)化，“后疫情”時(shí)期的信息技術(shù)進(jìn)步將助力數(shù)字化貿(mào)易的蓬勃發(fā)展，服務(wù)業(yè)增加值占全球經(jīng)濟(jì)的比重也將繼續(xù)提升，未來服務(wù)貿(mào)易與數(shù)字化貿(mào)易必然會(huì)成為國際貿(mào)易協(xié)定談判的新熱點(diǎn)。數(shù)字貿(mào)易時(shí)代，依托區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化開展的雙邊和多邊區(qū)域貿(mào)易協(xié)定談判，在推動(dòng)跨境電子商務(wù)、建設(shè)數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施和縮小“數(shù)字鴻溝”等方面仍有廣闊談判空間。
1.2 研究意義
服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易的關(guān)系密切且復(fù)雜，本文擬通過援引經(jīng)典的國際貿(mào)易理論模型論證服務(wù)貿(mào)易開放對貨物貿(mào)易發(fā)展的促進(jìn)機(jī)制，并用實(shí)證數(shù)據(jù)分析這種促進(jìn)作用的強(qiáng)度幾何。當(dāng)前中國服務(wù)貿(mào)易逆差連年擴(kuò)大，而服務(wù)貿(mào)易壁壘卻整體上高于貨物貿(mào)易壁壘，說明中國的對外貿(mào)易發(fā)展存在一定的弱勢性和不合理性，“低貨物貿(mào)易壁壘，高服務(wù)貿(mào)易壁壘”可能是政策誤區(qū)，此外，對服務(wù)貿(mào)易開放的抑制亦可能阻礙貨物貿(mào)易發(fā)展。國際服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展歷程可劃分為前后兩個(gè)階段，發(fā)展初期，國際服務(wù)貿(mào)易是國際貨物貿(mào)易的附屬品，運(yùn)輸、通信、保險(xiǎn)等服務(wù)的貿(mào)易因貨物貿(mào)易發(fā)展的需要而被動(dòng)發(fā)生，貨物貿(mào)易額的增長促進(jìn)了這類服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展；發(fā)展后期，服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的主要推動(dòng)力來源由貨物貿(mào)易轉(zhuǎn)向國際投資，研發(fā)、教育、經(jīng)營權(quán)等相對獨(dú)立于貨物貿(mào)易的服務(wù)貿(mào)易項(xiàng)目所占份額增加，成為未來服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的主要領(lǐng)域，也是實(shí)現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)改善的關(guān)鍵，同時(shí)，這類服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展反倒促進(jìn)了貨物貿(mào)易規(guī)模的增長。本文嘗試以理論和實(shí)證綜合分析一國服務(wù)業(yè)開放對貨物貿(mào)易發(fā)展的影響，并結(jié)合實(shí)際，針對中國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展提出具有現(xiàn)實(shí)建設(shè)意義的政策性建議。
1.2.1 理論意義
本文援引小國關(guān)稅模型、生產(chǎn)三階段決策理論以及生產(chǎn)區(qū)段-服務(wù)鏈理論，闡釋服務(wù)貿(mào)易開放和發(fā)展促進(jìn)貨物貿(mào)易規(guī)模增加的內(nèi)在邏輯，同時(shí)采用李嘉圖模型模型進(jìn)行拓展，驗(yàn)證在壟斷競爭市場下專業(yè)服務(wù)開放對相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)與貿(mào)易的促進(jìn)作用。據(jù)此，本文在理論層面實(shí)現(xiàn)了一定的創(chuàng)新，將為服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易融合、協(xié)同發(fā)展的相關(guān)研究提供了一些理論依據(jù)和研究思路。
第 2 章 文獻(xiàn)綜述
2.1 服務(wù)貿(mào)易開放對制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響
Melitz（2003）構(gòu)建了異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型，用同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)的生產(chǎn)率差異解釋了出口決策行為。分析服務(wù)貿(mào)易與制造業(yè)全要素生產(chǎn)率關(guān)系的研究較多，大致可分為基于貿(mào)易開放程度、貿(mào)易方式和準(zhǔn)入后管制三類。貿(mào)易開放程度方面，世界銀行研究院曾就服務(wù)貿(mào)易自由化問題對歐洲和中亞處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的國家開展了大量研究，Tarr（2012）對其中 6 項(xiàng)研究進(jìn)行了分析總結(jié)，發(fā)現(xiàn)學(xué)者們對不同國家的研究結(jié)果均表明服務(wù)貿(mào)易自由化對提高全要素生產(chǎn)率、促進(jìn)出口和經(jīng)濟(jì)增長作出了重要貢獻(xiàn)；國內(nèi)也有學(xué)者對服務(wù)貿(mào)易自由化與制造業(yè)生產(chǎn)率數(shù)據(jù)做了理論和實(shí)證檢驗(yàn)，龐博和張曙霄（2018）通過分析英國生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)英國在電信、計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)等生產(chǎn)性服務(wù)的貿(mào)易中有較強(qiáng)的國際競爭力，從而為其制造業(yè)降低了生產(chǎn)成本，促進(jìn)了英國的貨物貿(mào)易發(fā)展；張艷等（2013）系統(tǒng)地分析了服務(wù)貿(mào)易自由化如何通過服務(wù)任務(wù)的外包效應(yīng)、重組效應(yīng)和技術(shù)促進(jìn)效應(yīng)影響制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)效率；王紹媛和陳楊（2019）對中美服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響因素進(jìn)行了對比分析，得出生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易有互促作用，尤其是運(yùn)輸和電信服務(wù)。
服務(wù)貿(mào)易的提供方式主要分為 FDI（商業(yè)存在）和服務(wù)外包兩種，服務(wù)業(yè) FDI 方面，F(xiàn)ernandes & Paunov（2012）研究生產(chǎn)性服務(wù)部門 FDI 對智利制造業(yè)生產(chǎn)率的影響，發(fā)現(xiàn) FDI 通過前向關(guān)聯(lián)解釋了制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率的增長；邱愛蓮等（2014）利用改進(jìn)的C-D 模型就生產(chǎn)性服務(wù) FDI 對中國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響進(jìn)行了實(shí)證分析，證明了生產(chǎn)性服務(wù) FDI 能夠通過價(jià)值鏈對制造業(yè)產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，進(jìn)而促進(jìn)其全要素生產(chǎn)率提升的作用機(jī)理；張如慶（2014）基于 Malmquist 指數(shù)法將制造業(yè) TFP 增長分解為效率提升和技術(shù)進(jìn)步，采用省際面板數(shù)據(jù)驗(yàn)證了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè) FDI 對制造業(yè)生產(chǎn)率的正向溢出效應(yīng)。服務(wù)外包方面，GÖrg（2008）、Amiti & Wei（2009）分別使用美國和愛爾蘭的制造業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)，研究了生產(chǎn)性服務(wù)外包與生產(chǎn)率之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)企業(yè)將生產(chǎn)經(jīng)營過程中必要的服務(wù)環(huán)節(jié)（運(yùn)輸、分銷等）外包，所產(chǎn)生的重組效應(yīng)會(huì)使生產(chǎn)率水平提高，這種影響對從事出口的制造業(yè)企業(yè)尤為顯著；盛斌和牛蕊（2009）構(gòu)建 TFP變動(dòng)模型，檢驗(yàn)了服務(wù)外包對全要素生產(chǎn)率的影響，發(fā)現(xiàn)外包和與其相關(guān)聯(lián)的 FDI 顯著促進(jìn)了中國工業(yè)部門全要素生產(chǎn)率的提高。
2.2 服務(wù)貿(mào)易開放對全球價(jià)值鏈的影響
服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易的不可分性體現(xiàn)在全球價(jià)值鏈上，因此兩者不應(yīng)孤立看待。一方面，作為連接生產(chǎn)區(qū)段的服務(wù)鏈，運(yùn)輸、物流和信息通訊等服務(wù)在全球價(jià)值鏈中發(fā)揮著協(xié)調(diào)聯(lián)系、價(jià)值增值以及統(tǒng)籌生產(chǎn)運(yùn)營的功能（Jones & Kierzkowski，1990；盛斌和陳帥，2016），另一方面，作為制造業(yè)的中間投入，價(jià)值鏈上游的研發(fā)設(shè)計(jì)服務(wù)和末端的營銷售后服務(wù)通過技術(shù)的溢出效應(yīng)、與顧客接觸的反饋效應(yīng)可以促進(jìn)企業(yè)提高生產(chǎn)率而實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步的價(jià)值創(chuàng)造（呂越等，2017）。由于缺乏數(shù)據(jù)的局限性，關(guān)于服務(wù)貿(mào)易與參與全球價(jià)值鏈關(guān)系的實(shí)證研究起步較晚，Debaere（2013）對愛爾蘭國內(nèi)企業(yè)數(shù)據(jù)的研究表明，服務(wù)在地域、行業(yè)和時(shí)間上的可獲得性越大，企業(yè)原材料進(jìn)口占銷售額的比重越高，即全球價(jià)值鏈后向參與度越高；Biryukova & Vorobjeva（2017）利用 OECD 的服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)以及 TiV A 數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)證明了服務(wù)貿(mào)易限制對全球價(jià)值鏈的參與度具有負(fù)向影響，通過減少運(yùn)輸服務(wù)、金融服務(wù)等部門的貿(mào)易和投資壁壘可以提高全球價(jià)值鏈參與度和國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；林僖和鮑曉華（2018）利用區(qū)域服務(wù)貿(mào)易協(xié)定進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)協(xié)定對貿(mào)易總值出口和增加值出口具有顯著促進(jìn)作用，但對外國增加值出口的影響程度大于國內(nèi)增加值出口。關(guān)于服務(wù)貿(mào)易對價(jià)值鏈升級(jí)的影響，戴翔和金碚（2013）研究發(fā)現(xiàn)，中國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口技術(shù)含量的提升可以促進(jìn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，使中國普遍存在的粗放式工業(yè)發(fā)展模式得到改觀，以提升在全球價(jià)值鏈的地位；劉斌等（2016）使用 Heckman 模型，系統(tǒng)考察制造業(yè)服務(wù)化對企業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的影響，發(fā)現(xiàn)制造業(yè)服務(wù)化通過垂直效應(yīng)（產(chǎn)品質(zhì)量）和水平效應(yīng)（產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度）提升了企業(yè)出口產(chǎn)品品質(zhì)。關(guān)于服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易融合發(fā)展的路徑問題，陳擇涵和陳林（2019）提出不僅要重視自貿(mào)區(qū)的建設(shè)，還要特別關(guān)注法律體系以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)的服務(wù)貿(mào)易；張曉蘭（2018）借鑒日本綜合商社的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為可搭建貨物貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易融合發(fā)展平臺(tái)試點(diǎn)，通過政策保障、費(fèi)率優(yōu)惠、信息共享等手段為一定地域內(nèi)的中小企業(yè)（包括制造業(yè)和服務(wù)業(yè)）聯(lián)手開展外貿(mào)業(yè)務(wù)提供便利。
第 3 章 服務(wù)貿(mào)易開放現(xiàn)狀研究..........................11
3.1 服務(wù)貿(mào)易規(guī)模與結(jié)構(gòu)分析.......................................11
3.1.1 服務(wù)貿(mào)易的規(guī)模情況.............................11
3.1.2 服務(wù)貿(mào)易的結(jié)構(gòu)情況...............................................13
第 4 章 理論依據(jù)和理論模型推演....................................22
4.1 國際貿(mào)易理論依據(jù)分析.............................22
4.1.1 小國關(guān)稅模型中服務(wù)貿(mào)易額和服務(wù)價(jià)格的關(guān)系.....................22
4.1.2 服務(wù)作為中間投入品在生產(chǎn)三階段決策理論中對產(chǎn)量的影響..................23
第 5 章 實(shí)證研究及回歸結(jié)果分析......................................34
5.1 全球貿(mào)易主要國家服務(wù)貿(mào)易開放實(shí)證分析.................................34
5.1.1 數(shù)據(jù)和變量......................................34
5.1.2 模型設(shè)定........................................36
第 5 章 實(shí)證研究及回歸結(jié)果分析
5.1 全球貿(mào)易主要國家服務(wù)貿(mào)易開放實(shí)證分析
5.1.1 數(shù)據(jù)和變量
本文選取的樣本為 2004 年至 2018 年間中國、日本、印度、美國、加拿大、德國、英國、法國、澳大利亞、南非和巴西 11 國的面板數(shù)據(jù)，時(shí)間跨度覆蓋一個(gè)以上的完整經(jīng)濟(jì)周期。選取此 11 個(gè)國家作為研究樣本的理由是它們涵蓋了六大洲中經(jīng)濟(jì)、人口和貿(mào)易特征較典型、具有一定代表性的國家；2019 年這 11 個(gè)國家 GDP 之和占全球 GDP的比重為 66.58%，人口之和占全球人口的比重為 49.11%，貨物貿(mào)易出口額之和占全球貨物貿(mào)易出口額的比重為 46.13%，服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額之和占全球服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額的比重為 45.39%。
囿于指標(biāo)和數(shù)據(jù)的可得性，本文選取人均貨物貿(mào)易出口額 G（單位：美元）作為被解釋變量，代表貨物貿(mào)易的發(fā)展情況。
核心解釋變量為服務(wù)貿(mào)易的開放水平 F。上文已提及，服務(wù)貿(mào)易難以被準(zhǔn)確測度，對此，本文綜合參考國內(nèi)外學(xué)者對服務(wù)貿(mào)易壁壘測度的探索和經(jīng)驗(yàn)，選取 OECD 數(shù)據(jù)庫公布的 22 個(gè)服務(wù)貿(mào)易部門的限制指數(shù)均值作為一國的服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)（STRI）。而OECD 數(shù)據(jù)庫于 2014 開始測度和公布各國各部門的 STRI，對于 2014 之前的 STRI，本文以 2014-2018 年各國的服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口依存度為指標(biāo)進(jìn)行推算。 第 6 章 主要研究結(jié)論和對中國服務(wù)貿(mào)易開放的政策建議
6.1 主要結(jié)論
首先，本文通過對服務(wù)貿(mào)易發(fā)展情況的分析，認(rèn)為在 21 世紀(jì)后服務(wù)貿(mào)易規(guī)模長期維持增長的趨勢，服務(wù)行業(yè)在國際貿(mào)易和全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程中發(fā)揮的作用日益顯著，服務(wù)行業(yè)有秩序、有條件地開放是對經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢的順應(yīng)。而目前中國的服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速但整體而言仍較薄弱，同時(shí)，服務(wù)貿(mào)易壁壘結(jié)構(gòu)的特殊性導(dǎo)致了服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的特殊性。
其次，通過結(jié)合經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論和模型進(jìn)行的分析，認(rèn)為開放與制造業(yè)生產(chǎn)相關(guān)的服務(wù)行業(yè)有助于提高制造業(yè)的生產(chǎn)效率，從而增強(qiáng)制造業(yè)的比較優(yōu)勢，促進(jìn)貨物貿(mào)易規(guī)模增長。
最后，實(shí)證回歸結(jié)果分析認(rèn)為，服務(wù)貿(mào)易開放程度與貨物的出口規(guī)模存在較顯著的正相關(guān)性，對于中國而言，不同服務(wù)行業(yè)的進(jìn)口規(guī)模對制造業(yè)產(chǎn)品出口規(guī)模的影響不盡相同，表現(xiàn)為運(yùn)輸、保險(xiǎn)服務(wù)、特許權(quán)和其他商業(yè)服務(wù)等開放程度較高且與制造業(yè)生產(chǎn)及貿(mào)易關(guān)系較密切的服務(wù)業(yè)部門的進(jìn)口對制造業(yè)產(chǎn)品出口的正向影響更顯著。
參考文獻(xiàn)（略）