1 緒論

 

1.1 研究背景與意義

聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會（Intergovernmental Panel on ClimateChange ,IPCC）第四次《評估報(bào)告》指出：人類活動產(chǎn)生的溫室氣體（Greenhouse Gas,GHG）排放是極端氣候頻繁出現(xiàn)以及全球氣候變暖的主要原因。美國能源情報(bào)署（Energy InformationAdministration ,EIA）發(fā)布的《2011 年國際能源展望》顯示，若沒有重大的全球共同約束機(jī)制，到 2035 年全球 CO2排放量將較 2007 年的 300 億噸增長 43%。全球氣候變暖問題日漸嚴(yán)重，環(huán)境可持續(xù)發(fā)展受到極大威脅。面對日益嚴(yán)峻的形勢，控制溫室氣體排放已經(jīng)成為全球共識。1992 年 6 月，全球 150 多個國家在巴西里約熱內(nèi)盧共同簽署了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》(United Nations Framework Convention on Climate Change ,UNFCCC)；1997 年 12 月又在該框架公約的基礎(chǔ)上通過了《(聯(lián)合國氣候變化框架公約)京都議定書》(Kyoto Protocol)，上述兩個國際公約的生效標(biāo)志著全球低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來。清潔發(fā)展機(jī)制(Clean Development Mechanism, CDM)、排放貿(mào)易(Emissions Trading,ET)和聯(lián)合履約(Joint Implementation, JI)是《京都議定書》提出的三種碳交易機(jī)制。2007 年 12 月，在巴厘島舉行的聯(lián)合國氣候變化大會通過了“巴厘路線圖”，該協(xié)議要求發(fā)達(dá)國家到 2020 年將溫室氣體排放總量較 1990 年減少 25%-40%，同時(shí)為應(yīng)對全球氣候變化談判的關(guān)鍵議題制定了明確的議程。2009 年 12 月哥本哈根世界氣候大會，各締約方就“工業(yè)化國家溫室氣體減排量是多少？”、“如何資助發(fā)展中國家減排？”等問題進(jìn)行商討，嘗試制定《京都議定書》一期承諾到期后的后續(xù)減排方案。2015 年 12 月巴黎氣候變化大會，史上第一份覆蓋近 200 個國家的全球減排協(xié)議——《巴黎協(xié)定》達(dá)成，《巴黎協(xié)定》將所有國家納入呵護(hù)全球生態(tài)，確保人類可持續(xù)發(fā)展的“命運(yùn)共同體”中，并明確了全球共同追求的減緩全球變暖的“硬指標(biāo)”——全球平均氣溫較工業(yè)化前水平升高控制在 2 攝氏度之內(nèi)。2016 年 11 月 4 日，《巴黎協(xié)定》正式生效，標(biāo)志著 2020 年后全球氣候治理格局的形成。

...........

 

1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

 

1.2.1 碳排放權(quán)初始分配的研究現(xiàn)狀

碳排放權(quán)分配方式設(shè)計(jì)主要借鑒了排污權(quán)的分配理論，美國 1990 年頒布的《清潔大氣法修改方案》中提出排污權(quán)初始分配方式主要包括兩種：免費(fèi)分配和有償分配，其中有償分配又包含固定價(jià)格出售和拍賣分配。目前國內(nèi)外大多數(shù)研究主要是從宏觀角度對不同初始分配方式的公平與效率問題進(jìn)行分析與論證。國外學(xué)者較早開始對排污權(quán)的分配問題進(jìn)行研究，Hahn（1984）研究發(fā)現(xiàn)：不完全競爭市場環(huán)境下，排污權(quán)的初始分配方式會對交易效率產(chǎn)生重要影響，因此合理選擇排污權(quán)的初始分配方式尤為重要。Rose（1998）提出“祖父法”分配原則，即將企業(yè)的歷史排放量作為免費(fèi)分配碳配額的依據(jù)，同時(shí)指出雖然祖父法分配原則容易受到企業(yè)接受，但是違反了“誰污染誰治理”的原則，容易產(chǎn)生激勵扭曲，長期運(yùn)用該原則將會降低社會的生產(chǎn)能力。Mackenize （2001）對比了拍賣分配和免費(fèi)分配，指出拍賣分配具有更高的效率，但初期容易使企業(yè)產(chǎn)生抵觸心理。Cramton（2002） 認(rèn)為拍賣方式比較靈活，且拍賣成交價(jià)格可以視為企業(yè)邊際減排成本的顯示信號。Ringius（2002）基于公平的角度，提出運(yùn)用包括個人平等、主權(quán)平等和污染者治理等因素的綜合指標(biāo)分配碳排放權(quán)。Leimbach （2003）運(yùn)用 ICLIPS 模型探討了碳排放權(quán)的合理分配問題。Sven（2006）以歐洲電力行業(yè)作為研究對象，考慮了多周期、有排放許可與交易情況下的碳排放權(quán)分配策略問題。Knut （2008）指出只要交易是封閉的，以目前碳排放量為基礎(chǔ)進(jìn)行免費(fèi)分配可以帶來成本節(jié)約。Zetterberg（2012，2014）研究了基準(zhǔn)線法下碳配額發(fā)放問題，并分析了歐盟碳交易市場政策，指出基準(zhǔn)線法可以避免激勵扭曲，適合作為祖父法到拍賣法的過渡方法。

.....

 

2 理論基礎(chǔ)

 

2.1 碳排放權(quán)初始分配概述

根據(jù)傳統(tǒng)民法“無主物的先占”的原則，企業(yè)向空氣中排放廢氣是合法且政府無權(quán)限制的行為，但近代法制變革讓民法由個體本位逐漸轉(zhuǎn)變到社會本位，即要求私人權(quán)利的實(shí)現(xiàn)要考慮社會福祉。大氣環(huán)境被全人類共享，因此控制溫室氣體排放是人類共同的責(zé)任，目前發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家已達(dá)成“共同但有區(qū)別的責(zé)任”的減排原則。碳排放權(quán)作為公法、私法的融合由此產(chǎn)生。從國際角度看，碳排放權(quán)是指：在大氣環(huán)境所能承受范圍內(nèi)，地區(qū)、國家或自然人為了合理發(fā)展的需要，利用地球資源而向大氣中排放一定數(shù)量二氧化碳等溫室氣體的權(quán)利。從國內(nèi)角度看，碳排放權(quán)是指企業(yè)通過政府分配或二級市場購買等方式獲取一定數(shù)量的碳排放許可權(quán)，進(jìn)行生產(chǎn)活動時(shí)按照已經(jīng)取得的碳排放權(quán)數(shù)量向大氣中排放二氧化碳的權(quán)利。碳排放權(quán)具有確定性、可支配性和可交易性等特點(diǎn)。排放權(quán)交易的思想最早是由加拿大經(jīng)濟(jì)學(xué)家 Dales 在產(chǎn)權(quán)定理的基礎(chǔ)上提出的，1972 年 Montgomery 利用數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法建立了不同許可制度下的市場均衡模型，定量證明了排污權(quán)交易制度能夠以最低成本實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)。碳排放權(quán)交易是指政府根據(jù)測算某一地區(qū)大氣環(huán)境所能承受的二氧化碳排放量，以特定方式先分配給排放企業(yè)一定數(shù)量的碳排放許可，企業(yè)可以通過公開市場交易調(diào)劑碳排放權(quán)的余缺。在碳排放權(quán)交易體系中，碳排放權(quán)是一種稀缺資源、一種商品。若企業(yè) CO2排放量超過已獲得的配額，則需要在市場上購買以彌補(bǔ)實(shí)際排放量與配額之差，否則將受到管理機(jī)構(gòu)嚴(yán)重的懲罰；若企業(yè) CO2的實(shí)際排放量少于配額，則可以將多余的排放權(quán)配額在公開市場上出售以獲取收益。碳排放權(quán)交易體系引入市場機(jī)制，將企業(yè)排污成本內(nèi)部化，可以有效地激勵企業(yè)自愿減排。歐盟碳排放交易體系是目前全球最大的碳交易市場，碳交易總量占全球的 50%以上。此外，美國加州碳市場、澳大利亞碳交易市場和新西蘭碳排放交易體系等也是目前比較成熟的碳排放權(quán)交易市場，我國正在“五市兩省”試點(diǎn)碳排放權(quán)交易，并積極籌備建設(shè)全國性的碳交易市場。

.........

 

2.2 低碳供應(yīng)鏈概述

 

2.2.1 低碳供應(yīng)鏈

低碳供應(yīng)鏈?zhǔn)堑吞冀?jīng)濟(jì)背景下，在綠色供應(yīng)鏈的基礎(chǔ)上，以更加細(xì)化的減少碳排放量為標(biāo)準(zhǔn)的供應(yīng)鏈管理模式。在低碳供應(yīng)鏈中，碳排放權(quán)是一種稀缺資源、一種商品，可以在公開市場上進(jìn)行交易。供應(yīng)鏈低碳管理包括以下四個步驟：一是測算整條供應(yīng)鏈全生命周期碳排放量；二是為產(chǎn)品描繪碳足跡圖；三是追蹤供應(yīng)鏈中最大的碳排放源；四是采取有效措施降低供應(yīng)鏈碳排放量。供應(yīng)鏈低碳化應(yīng)將供應(yīng)鏈視作一個整體，上下游各企業(yè)進(jìn)行合作減排，追求供應(yīng)鏈整體利潤最大化。核心企業(yè)發(fā)揮主導(dǎo)和帶動作用，影響供應(yīng)鏈中其他環(huán)節(jié)企業(yè)的生產(chǎn)決策及業(yè)務(wù)流程。以供應(yīng)鏈為單位進(jìn)行合作減排，能夠更加準(zhǔn)確地追蹤碳排放源，降低供應(yīng)鏈低碳化對單個企業(yè)的沖擊，從而更加有效的實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈及社會的減排目標(biāo)。

........

 

3 免費(fèi)分配與有償分配機(jī)制下供應(yīng)鏈碳減排模型構(gòu)建與求解........19

3.1 問題描述 .....19

3.2 模型假設(shè) .....20

3.3 模型構(gòu)建與求解 ...........20

4 碳減排優(yōu)化策略及分配機(jī)制影響分析........22

4.1 碳減排優(yōu)化策略分析 ............22

4.2 碳減排分配機(jī)制影響分析 ....23

4.3 算例分析 .....25

5 中國碳配額分配發(fā)展現(xiàn)狀及國際借鑒........27

5.1 中國碳配額分配發(fā)展現(xiàn)狀 ....27

5.2EU-ETS 碳配額分配改革路徑 .......29

5.3AUS-ETS 碳配額分配改革路徑.....30

5.4 國際主要碳市場配額分配改革對中國的啟示 ........31

 

5 中國碳配額分配發(fā)展現(xiàn)狀及國際借鑒

 

5.1 中國碳配額分配發(fā)展現(xiàn)狀

2011 年 10 月，為落實(shí)“十二五”規(guī)劃中關(guān)于逐步建立全國統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易市場的要求，推動運(yùn)用市場機(jī)制并以較低成本實(shí)現(xiàn)控制溫室氣體排放的目標(biāo)，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。國家發(fā)改委下發(fā)通知，批準(zhǔn)北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省及深圳市開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)，并將 2012-2015年作為試點(diǎn)階段。“五市兩省”作為我國碳排放權(quán)交易試點(diǎn)地區(qū)，展開碳排放權(quán)試點(diǎn)交易工作，探索碳排放權(quán)交易制度的設(shè)計(jì)。建立試點(diǎn)以來，各試點(diǎn)地區(qū)陸續(xù)出臺了相應(yīng)的法律法規(guī)，建立交易系統(tǒng)及企業(yè)溫室氣體排放監(jiān)測、報(bào)告、核查制度，制定初始碳配額分配辦法等，全面的碳交易制度體系逐步形成。各試點(diǎn)省市均覆蓋了第二產(chǎn)業(yè)高排放、高能耗行業(yè)，如電力、水泥、石化和鋼鐵等行業(yè)。在納入控排企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)方面，湖北省納入標(biāo)準(zhǔn)最高，為年排放 12 萬噸 CO2當(dāng)量及以上，深圳標(biāo)準(zhǔn)最低，為年 CO2排放量 5000 噸及以上，目前各試點(diǎn)省市納入控排企業(yè)總數(shù)已經(jīng)超過 2000 家。截至 2016 年 9 月底，七個試點(diǎn)碳交易市場累計(jì)成交 1.2 億噸，成交金額超過 32 億元，平均成交價(jià)為 26.67 元/噸。試點(diǎn)啟動以來，碳排放權(quán)成交量與成交金額呈不斷增長的趨勢，但是我國碳金融市場仍處于試點(diǎn)起步階段，交易總體規(guī)模仍然偏小，市場活躍度不高。2017 年，我國將加快全國性的碳交易市場建設(shè)步伐，預(yù)計(jì) 2017 年碳配額現(xiàn)貨交易可達(dá) 40 億元，碳交易衍生品市場規(guī)模將有可能達(dá)到 2000 億元。

........

 

結(jié)論

 

面對日益嚴(yán)峻的氣候問題，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)和控制溫室氣體排放已經(jīng)成為全球共識。為實(shí)現(xiàn) 2009 年哥本哈根聯(lián)合國氣候變化大會上提出的減排 40%-45%的承諾，以及計(jì)劃 2030 年左右達(dá)到二氧化碳排放峰值的行動目標(biāo)，我國政府正在積極建立全國性碳交易市場，由于目前仍處于制度建設(shè)階段，碳配額免費(fèi)分配和有償分配機(jī)制均有可能被使用。在此背景下，本文基于碳配額與交易（CAT）政策，試圖探討碳配額免費(fèi)分配和有償分配方式下供應(yīng)鏈的減排策略，為供應(yīng)鏈企業(yè)減排、定價(jià)策略的選擇，以及政府政策的制定提供參考。為此，本文建立分散決策下由一個制造商和一個零售商構(gòu)成的二級供應(yīng)鏈減排 Stackelberg 博弈模型，假設(shè)制造商為核心企業(yè)，采用逆向求解法求解，進(jìn)而分析碳配額不同分配機(jī)制對供應(yīng)鏈減排策略、定價(jià)策略、總收益及市場需求的影響，比較政府進(jìn)行碳排放目標(biāo)控制和總量控制時(shí)分配機(jī)制的策略選擇，并且運(yùn)用算例進(jìn)行論證，得出如下結(jié)論：（1）碳減排率。供應(yīng)鏈中制造商的減排率是隨著政府碳配額出售價(jià)格提高而單調(diào)遞減的，即免費(fèi)分配比有償分配更能有效激勵企業(yè)提高減排率；（2）零售定價(jià)。碳配額不同分配方式下零售商對低碳產(chǎn)品的定價(jià)策略跟價(jià)格需求彈性有關(guān)，當(dāng)價(jià)格彈性較小時(shí)，免費(fèi)分配下定價(jià)高于有償分配；當(dāng)價(jià)格彈性較大時(shí)，有償分配下定價(jià)高于免費(fèi)分配；價(jià)格彈性存在臨界值，使得不同碳配額分配方式下，定價(jià)策略一樣。（3）市場需求。消費(fèi)者對低碳產(chǎn)品的需求隨著政府碳配額出售價(jià)格提高而遞減，即免費(fèi)分配下市場需求最大，有償分配次之，且當(dāng)有償出售價(jià)格達(dá)到最高時(shí)，市場需求最小。（4）供應(yīng)鏈總收益。供應(yīng)鏈的總收益隨著政府碳配額出售價(jià)格提高而遞減，即免費(fèi)分配下供應(yīng)鏈總收益大于有償分配，且有償分配出售價(jià)格越高，總收益越小。（5）總量控制時(shí)，碳配額不同分配方式的實(shí)際減排效果跟企業(yè)減排成本系數(shù)有關(guān)，當(dāng)企業(yè)減排成本系數(shù)較小時(shí)，免費(fèi)分配優(yōu)于有償分配；當(dāng)企業(yè)減排成本系數(shù)較大時(shí)，有償分配優(yōu)于免費(fèi)分配。（6）目標(biāo)控制時(shí)，免費(fèi)分配機(jī)制下供應(yīng)鏈碳減排絕對量最大；有償分配次之，且當(dāng)出售價(jià)格最大（即完全市場交易機(jī)制）時(shí)減排絕對量最小。

..........

參考文獻(xiàn)（略）