第 1 章 緒論

 

1.1 選題背景和選題意義

1.1.1 選題背景

經(jīng)濟的快速發(fā)展促使世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整，其中服務(wù)業(yè)的發(fā)展有目共睹，服務(wù)業(yè)逐漸成為推動經(jīng)濟增長以及各個國家競爭的焦點。發(fā)達國家的服務(wù)業(yè)對 GDP 貢獻率達到 80%以上，服務(wù)業(yè)在就業(yè)比重和增加值的比重方面達到 70%—80%，而發(fā)展中國家的平均水平也已經(jīng)達到 50%，全球服務(wù)型經(jīng)濟形勢日益明顯。此外，從全球 FDI 的投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上來看，服務(wù)業(yè) FDI 也遠超其他產(chǎn)業(yè)，服務(wù)業(yè)占比繼續(xù)保持在 60％以上①。不管是 FDI 的發(fā)展還是服務(wù)業(yè) FDI 的發(fā)展，抑或者是整個服務(wù)業(yè)的發(fā)展，對全球的經(jīng)濟發(fā)展來說都舉足輕重。服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級對服務(wù)業(yè)發(fā)展的推動作用不容小視，且服務(wù)業(yè)FDI 逐漸向知識技術(shù)密集型的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移。自 20 世紀 80 年代以來，我國的發(fā)展在對外開放的推動下越來越需要國外的力量，發(fā)展的眼光也逐漸的轉(zhuǎn)向了國外，因此外商直接投資應(yīng)時而生。2016 年我國服務(wù)業(yè)實際利用 FDI 為 838.91 億美元，占實際利用 FDI 總額的 66％，而加入 WTO 初期僅有 111.8億美元，與改革開放初期相比，增加了近 30%，說明越來越多的外商直接投資進入我國，進入服務(wù)業(yè)領(lǐng)域。但是，我國服務(wù)業(yè)細分行業(yè)的發(fā)展并不均衡，傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)發(fā)展逐漸放緩，批發(fā)零售、交通運輸、倉儲物流、住宿和餐飲 FDI 占比仍超過 25%；而現(xiàn)代服務(wù)業(yè)FDI 流入的動力不足，金融、租賃和房地產(chǎn)等資本密集型服務(wù)業(yè)波動較大，約占服務(wù)業(yè)的 30%以上，高技術(shù)、高創(chuàng)新能力的現(xiàn)代服務(wù)業(yè) FDI 流入較少。從我國服務(wù)業(yè)的發(fā)展情況來看，2016 年，服務(wù)業(yè)繼續(xù)領(lǐng)跑三次產(chǎn)業(yè)，服務(wù)業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重上升到 51.6%，雖然服務(wù)業(yè)發(fā)展很快，但與發(fā)達國家相比仍有差距。這也充分地說明了我國服務(wù)業(yè)大而不強的現(xiàn)實情況。從“十五”中央將優(yōu)化服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)作為重要目標(biāo)到“十三五”規(guī)劃的服務(wù)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，結(jié)構(gòu)優(yōu)化、動能轉(zhuǎn)化、方式轉(zhuǎn)變的要求更加迫切，結(jié)構(gòu)優(yōu)化也成為報告中的重要字眼。此外，十九大中明確指出要擴大服務(wù)業(yè)對外開放，并且支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級，加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，瞄準國際標(biāo)準提高水平。服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化問題已經(jīng)關(guān)系到我國的發(fā)展戰(zhàn)略。

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1.2 服務(wù)業(yè) FDI 與服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)的相關(guān)文獻綜述

本文主要從兩個方向來整理相關(guān)研究。一是服務(wù)業(yè) FDI 對服務(wù)業(yè)增長及整個經(jīng)濟增長的研究方向；另一個則是服務(wù)業(yè) FDI 與服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化方向的文獻整理。通過大量的文獻閱讀，筆者分析服務(wù)業(yè) FDI 促進服務(wù)業(yè)經(jīng)濟增長的理論主要源于FDI 促進經(jīng)濟增長的理論，而后者歸根結(jié)底來源于經(jīng)濟增長理論。新古典增長理論認為，經(jīng)濟增長主要由資本和勞動增長率以及邊際生產(chǎn)力決定的。該理論以柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)，把技術(shù)進步和勞動的有效性看成是外生變量，由于資本的邊際效率遞減，而 FDI 增加了資本積累，所以僅帶動了短期的經(jīng)濟增長。于是，出現(xiàn)了把儲蓄率、人口增長率和技術(shù)進步作為內(nèi)生變量來研究的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型，這也標(biāo)志著經(jīng)濟學(xué)家對FDI 促進經(jīng)濟增長的傳導(dǎo)變量開始進行研究。在此基礎(chǔ)上以羅默和盧卡斯為代表的經(jīng)濟學(xué)家又掀起了新增長理論的研究熱潮，將知識技術(shù)和人力資本看作是經(jīng)濟持續(xù)增長的源泉和動力。FDI 作為知識技術(shù)、人力、資本的結(jié)合體，通過產(chǎn)生正的外在經(jīng)濟，長期不斷積累就可以產(chǎn)生持續(xù)增長①。上述理論均闡述了 FDI 對經(jīng)濟增長的關(guān)系，但是對這類問題的研究在較長時間內(nèi)都停留在制造業(yè)的研究上。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，服務(wù)商品的特性發(fā)生變化，傳統(tǒng)的 FDI 理論的核心也被認為適用于服務(wù)業(yè)，一些學(xué)者開始對服務(wù)業(yè)進行研究。Carman、Langeard（1980）和 Toot（1987）等認為，服務(wù)企業(yè)以契約和投資方式進入東道國而不能以出口方式進入，主要是由于服務(wù)產(chǎn)品生產(chǎn)和消費的一體化。學(xué)者們開始對服務(wù)業(yè) FDI 對經(jīng)濟發(fā)展的效應(yīng)進行分析，他們認為主要有技術(shù)、就業(yè)和貿(mào)易三個效應(yīng)，該結(jié)論也得到之后學(xué)者的認可。Burgess（1995）、Bang 和 Goldar（2004）幾位學(xué)者都將 FDI 對服務(wù)業(yè)和制造業(yè)的影響進行了對比研究和實證分析，發(fā)現(xiàn)服務(wù)業(yè)特定要素和制造業(yè)特定要素的互補性，并且 FDI 能夠同時促進二者產(chǎn)值的增長，進而推動?xùn)|道國經(jīng)濟的增長。Burgess（1995）、Eschenbach 和 Hoekman（2006）幾位學(xué)者的研究認為，服務(wù)業(yè) FDI 的自由化更能促進東道國經(jīng)濟的發(fā)展，這也為政府吸引更多的外資以及 FDI 的健康發(fā)展提供了政策建議。

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第 2 章 相關(guān)概念的界定和相關(guān)理論基礎(chǔ)

 

服務(wù)業(yè)一直以來就是一個比較復(fù)雜的領(lǐng)域，包括的范圍廣，學(xué)術(shù)界也沒有統(tǒng)一的定論。本部分主要對文章中所提到的服務(wù)業(yè)的概念、具體行業(yè)的分類、服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的衡量以及 FDI 的相關(guān)概念進行明確和劃分，在此基礎(chǔ)上對于服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的相關(guān)理論和傳統(tǒng) FDI 理論對于服務(wù)業(yè)的適用性進行介紹，從而為之后的研究奠定理論基礎(chǔ)。

 

2.1 服務(wù)業(yè)概念的界定

本文的主體字眼就是服務(wù)業(yè)，在研究之前我們需要對其進行明確的理解，此外我們還需要對這個行業(yè)的劃分進行明確，以及本文究竟采取何種分類方法進行說明，這也關(guān)系到我們接下來研究的方向等一系列問題。要提到服務(wù)業(yè)，首先我們應(yīng)該知道究竟何為“服務(wù)”？所謂服務(wù)就是有形產(chǎn)品和無形產(chǎn)品的結(jié)合。最早使用服務(wù)業(yè)這一定義的是克拉克（1957），他用這一定義代替了“第三產(chǎn)業(yè)”，這也是普遍接受的概念。但是對第三產(chǎn)業(yè)的劃分就不盡相同，本文主要采用2003 年我國對三次產(chǎn)業(yè)最新的劃分方法，因此主要對服務(wù)業(yè)的這種劃分方法進行介紹。主要將服務(wù)業(yè)劃分為 15 個行業(yè)：交通運輸、倉儲和郵政業(yè)，信息傳輸、計算機服務(wù)和軟件業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，住宿和餐飲業(yè)，金融業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè)，教育，衛(wèi)生、社會保障和社會福利業(yè)，文化、體育和娛樂業(yè)，公共管理和社會組織以及國際組織①。目前，對服務(wù)業(yè)的分類方式眾說紛紜沒有一個統(tǒng)一的標(biāo)準。學(xué)術(shù)界主要流行的分類方式有以下三種：第一，按照行業(yè)興起早晚劃分為：傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)；第二，按照服務(wù)業(yè)功能劃分為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和生活性服務(wù)業(yè)；第三，按照服務(wù)對象不同將服務(wù)業(yè)分為兩大部門和四個層次。兩大部門分別是服務(wù)和流通部門，四個層次分別是為生產(chǎn)和生活服務(wù)、為流通服務(wù)、為提高科學(xué)水平和居民素質(zhì)服務(wù)、為社會公共需要服務(wù)的行業(yè)②。

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2.2 FDI 概念的界定

 

2.2.1 FDI 含義

本文的另外一個重要概念就是 FDI 包括外商直接投資和對外直接投資，值得一提的是本文主要研究的是引資對我國經(jīng)濟的影響，也就是 FDI 的流入，因此主要介紹的是外商直接投資。服務(wù)業(yè) FDI 顧名思義本文主要指的就是流入服務(wù)業(yè)的外商直接投資。對于 FDI 的概念，我國統(tǒng)計局公布定義如下：FDI 分為外商直接投資和我國對外直接投資，由于本文介紹服務(wù)業(yè)引資對我國經(jīng)濟的影響，所以僅以外商直接投資為研究對象。FDI 外商直接投資是指，外國企業(yè)和經(jīng)濟組織或個人（包括華僑、港澳臺胞以及我國在境外注冊的企業(yè)）按我國有關(guān)政策、法規(guī)，用現(xiàn)匯、實物、技術(shù)等在我國境內(nèi)開辦外商獨資企業(yè)，與我國境內(nèi)的企業(yè)或經(jīng)濟組織共同舉辦中外合資經(jīng)營企業(yè)、合作經(jīng)營企業(yè)或合作開發(fā)資源的投資（包括外商投資收益的再投資），以及政府有關(guān)部門批準的項目投資總額內(nèi)企業(yè)從境外借入的資金。在眾多的對外直接投資方式和途徑選擇中，其中最主要的有三種，分別是跨國創(chuàng)立新企業(yè)、跨國并購以及增加己有國外企業(yè)投資。

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第 3 章 我國服務(wù)業(yè)利用 FDI 及服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀與問題..........15

3.1 我國服務(wù)業(yè)利用 FDI 的現(xiàn)狀 ...... 15

3.2 我國服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的現(xiàn)狀 ...... 21

3.3 本章小結(jié) ........ 25

第 4 章 服務(wù)業(yè) FDI 對我國服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的機理分析..........26

4.1 資本補缺效應(yīng) .......... 26

4.2 技術(shù)溢出效應(yīng) .......... 27

4.3 收入需求效應(yīng) .......... 29

4.4 本章小結(jié) ........ 30

第 5 章 實證分析....31

5.1 服務(wù)業(yè) FDI 與我國服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的因果關(guān)系檢驗 ...... 31

5.2 服務(wù)業(yè) FDI 與我國服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的實證檢驗 .... 33

5.3 服務(wù)業(yè) FDI 與我國服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的中介效應(yīng)檢驗 ...... 36

5.3.1 模型的設(shè)定 ....... 36

5.3.2 指標(biāo)的選取及數(shù)據(jù)的說明 ............. 38

5.3.3 中介效應(yīng)檢驗結(jié)果分析 ....... 39

5.4 實證小結(jié) ....... 41

 

第 5 章 實證分析

 

通過理論的梳理、現(xiàn)狀以及傳導(dǎo)機制的分析，本章主要運用服務(wù)業(yè) FDI 與我國服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的數(shù)據(jù)，建立計量模型進行實證分析。首先，驗證服務(wù)業(yè) FDI 與服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的相關(guān)關(guān)系，在此基礎(chǔ)上檢驗服務(wù)業(yè) FDI 是否能夠促進服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化；其次，通過傳導(dǎo)機制分析，對物質(zhì)資本、人力資本、技術(shù)進步三個中間變量進行中介效應(yīng)檢驗，分析這三個主要變量效應(yīng)的大小。從量的角度檢驗服務(wù)業(yè) FDI 對我國服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響程度，實證檢驗主要通過 Eviews 和 SPSS 軟件完成。

 

5.1 服務(wù)業(yè) FDI 與我國服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的因果關(guān)系檢驗

根據(jù)前文的分析，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)增加值占比和就業(yè)占比均上升是衡量服務(wù)業(yè) FDI 促進服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化明顯的兩個指標(biāo)。所以，本文需要從產(chǎn)出比重和就業(yè)比重兩個方面來進行分析。一方面以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)增加值占服務(wù)業(yè)增加值的比重作為被解釋變量，記為Pv 。我國服務(wù)業(yè) FDI 的實際利用額作為解釋變量，記為 CFDI 。另一方面，以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的就業(yè)占服務(wù)業(yè)就業(yè)人數(shù)的比重作為被解釋變量，記為Pe。我國服務(wù)業(yè) FDI 的實際利用額作為解釋變量，記為CFDI 。對Pv和Pe與CFDI 之間的因果關(guān)系分別進行檢驗。但由于服務(wù)業(yè) FDI 與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)就業(yè)比重和增加值的比重影響關(guān)系基本相同，因此筆者主要針對現(xiàn)代服務(wù)業(yè)增加值比重與服務(wù)業(yè) FDI 做出平穩(wěn)性、協(xié)整性、格蘭杰因果關(guān)系分析。由于國家統(tǒng)計局對三次產(chǎn)業(yè)的劃分在 2003 年進行了調(diào)整，對服務(wù)業(yè)添加了新的行業(yè)，并且把農(nóng)、林、牧、漁服務(wù)業(yè)劃分為第一產(chǎn)業(yè)。所以，本文主要選取了 2003-2016年 14 年的數(shù)據(jù)進行分析。而且對變量取對數(shù)來避免時間序列中的異方差問題，記為：ln Pv ， ln CFDI 。數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局和各年統(tǒng)計年鑒。

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結(jié)論

 

我國服務(wù)業(yè) FDI 的流入呈現(xiàn)逐年增加的態(tài)勢，服務(wù)業(yè) FDI 的占比超過 60%，發(fā)展勢頭良好。從行業(yè)發(fā)展的角度來看，行業(yè)分布呈傾斜式發(fā)展，服務(wù)部門間分布不合理。傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)占比仍達到 25%左右，而且近幾年占比呈現(xiàn)逐年增加的趨勢，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)出現(xiàn)了相反的變化趨勢。服務(wù)業(yè) FDI 主要還是集中于房地產(chǎn)，批發(fā)零售等行業(yè)，傳統(tǒng)行業(yè)要多于現(xiàn)代服務(wù)業(yè)中的一些新興行業(yè)，外商投資于金融、信息傳輸、科學(xué)研究等行業(yè)的比例明顯低于發(fā)達國家。另外，服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)存在不合理，比例不協(xié)調(diào)。傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)發(fā)展仍占主導(dǎo)地位，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展不充分。由于社會生產(chǎn)力的不斷提高和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型政策的導(dǎo)向，整個服務(wù)業(yè)的就業(yè)人數(shù)在逐漸增加，增加值也在逐漸增加。傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)增加值占比仍在 30%以上，這與發(fā)達國家相比占比仍較高。而且傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)吸收就業(yè)的能力仍較大，由于勞動者素質(zhì)低使得我國現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的就業(yè)占比不高。我國服務(wù)業(yè) FDI 呈現(xiàn)出行業(yè)分布傾斜式發(fā)展，服務(wù)部門間分布不合理的現(xiàn)象，通過分析發(fā)現(xiàn)這種現(xiàn)象主要是因為消費結(jié)構(gòu)的不合理以及現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展水平低；此外，我國高素質(zhì)人才的缺乏是我國勞動要素生產(chǎn)率低的根源①，再加上部分現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的開放程度低，導(dǎo)致了我國服務(wù)業(yè) FDI 的利用規(guī)模雖逐漸增加，但是部分現(xiàn)代服務(wù)業(yè)吸收FDI 水平低的尷尬局面。從服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的角度來看，目前服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)存在不合理且比例不協(xié)調(diào)，服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)需要進一步完善。

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參考文獻（略）