本文是一篇國(guó)際貿(mào)易論文，本文通過對(duì)中國(guó)截至2015年已簽署的自由貿(mào)易協(xié)定的深度進(jìn)行測(cè)算，發(fā)現(xiàn)中國(guó)與南美國(guó)家間的貿(mào)易協(xié)定覆蓋力深度指數(shù)數(shù)值較高；在考慮法律約束力后，中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的議題深度更高，可執(zhí)行性更強(qiáng)。在中國(guó)簽訂的所有貿(mào)易協(xié)定中，第一代貿(mào)易政策的執(zhí)行力高于第二代貿(mào)易政策，核心議題的覆蓋力和執(zhí)行力都比較強(qiáng)，是影響自由貿(mào)易協(xié)定深度的關(guān)鍵。
第1章 緒論
1.1 研究背景及意義
1.1.1 研究背景
在全球價(jià)值鏈分工不斷細(xì)化，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化不斷加深的大背景下，各國(guó)紛紛在WTO的基礎(chǔ)上，通過簽訂雙邊或區(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)定來加強(qiáng)本國(guó)與其主要貿(mào)易伙伴國(guó)之間的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系。世界貿(mào)易組織（2011）指出自上個(gè)世紀(jì)九十年代以來，貿(mào)易協(xié)定簽訂的數(shù)量迅速增長(zhǎng)的同時(shí)，涵蓋的貿(mào)易領(lǐng)域也越來越多。截至2022年3月19日，向WTO通報(bào)且已生效的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定達(dá)354個(gè)，相比于1990年的21個(gè)，數(shù)量增長(zhǎng)了15倍多①。此外，貿(mào)易協(xié)定所涵蓋的內(nèi)容也發(fā)生了較大變化。以往的貿(mào)易協(xié)定大都僅涉及關(guān)稅的降低和非關(guān)稅壁壘的減少，而新的貿(mào)易協(xié)定則在相關(guān)關(guān)稅措施的基礎(chǔ)上又增加了服務(wù)、投資以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等貿(mào)易規(guī)則，貿(mào)易協(xié)定條款的深度不斷提升。
黨的十七大會(huì)議上首次提出自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，自此戰(zhàn)略提出以來，它一直是中國(guó)構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分。截至2022年3月19日，中國(guó)已簽署的貿(mào)易協(xié)定有19個(gè)，共涉及到26個(gè)國(guó)家和地區(qū)②。中國(guó)在不斷地向前推進(jìn)自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的過程中，所締結(jié)的貿(mào)易協(xié)定的條款內(nèi)容也在不斷地豐富和深化。例如，RCEP成功簽署，并且協(xié)定條款涉及的內(nèi)容十分廣泛，自然人臨時(shí)移動(dòng)以及金融電信服務(wù)等相關(guān)規(guī)定均納入其中；中韓、中澳自貿(mào)協(xié)定中涵蓋條款十分豐富，知識(shí)產(chǎn)權(quán)、電子商務(wù)和透明度等方面的條款都囊括在其中；2015年11月，中國(guó)和東盟通過了升級(jí)談判，條款中增加了有關(guān)投資便利化的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)對(duì)服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)一步開放也做出說明。與此同時(shí)，中國(guó)還正在積極地與韓國(guó)、秘魯?shù)葒?guó)展開升級(jí)談判，不斷提升自貿(mào)協(xié)定的深度，增進(jìn)與貿(mào)易伙伴國(guó)的交流與合作。 
1.2 文獻(xiàn)綜述
鑒于本文的研究目的，與本文密切相關(guān)的文獻(xiàn)主要包括以下三類：一是與自由貿(mào)易協(xié)定深度相關(guān)的研究；二是與出口商品結(jié)構(gòu)有關(guān)的文獻(xiàn)；三是自由貿(mào)易協(xié)定對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)影響的文獻(xiàn)。因此，在這一部分中，本文將主要對(duì)上述三類文獻(xiàn)進(jìn)行簡(jiǎn)要梳理。
.2.1 自由貿(mào)易協(xié)定深度相關(guān)文獻(xiàn)
首先關(guān)于自由貿(mào)易協(xié)定深度的概念及分類。自由貿(mào)易協(xié)定深度這一概念是由Lawence(1996)最先提出的，在20世紀(jì)90年代之前，貿(mào)易協(xié)定是以降低關(guān)稅，減少貿(mào)易壁壘、提高貿(mào)易便利化等議題作為核心，20世紀(jì)90年代之后，貿(mào)易協(xié)定逐漸將一些世貿(mào)組織框架下不曾涉及的政策領(lǐng)域，比如競(jìng)爭(zhēng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護(hù)、勞工保護(hù)等囊括進(jìn)來，貿(mào)易協(xié)定的深度正逐漸提升。自此學(xué)者們開始廣泛關(guān)注自由貿(mào)易協(xié)定的深度和質(zhì)量。Horn et al.（2010）將自由貿(mào)易協(xié)定中所涉及到的條款進(jìn)行了創(chuàng)新性的劃分，他們根據(jù)條款是否包含在世貿(mào)組織框架下將條款分為WTO+和WTO-X兩類。其中，WTO+共包括14項(xiàng)，它是指世貿(mào)組織目前所囊括的條款范圍；而WTO-X則是現(xiàn)行條款中不在世貿(mào)組織范圍內(nèi)的一些條款，一共有38項(xiàng)。之后部分學(xué)者在此分類的基礎(chǔ)上對(duì)自由貿(mào)易協(xié)定的條款異質(zhì)性進(jìn)行了拓展性分析，如Tristan et al.（2016）按照條款的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了分類，分出WTO+條款13個(gè)，WTO-X條款4個(gè)，還有IQ質(zhì)量條款9個(gè)。
其次關(guān)于自由貿(mào)易協(xié)定深度測(cè)度方法方面。自由貿(mào)易協(xié)定之前被認(rèn)為是同質(zhì)的，所以通常將貿(mào)易協(xié)定作為一個(gè)虛擬變量引入計(jì)量模型分析其所帶來的貿(mào)易效應(yīng)（Scott et al.，2006；David et al.，2015；楊重玉和高嵐，2018；趙金龍等，2019），然而這忽視了協(xié)定條款的異質(zhì)性對(duì)貿(mào)易和出口商品結(jié)構(gòu)的影響，所得的結(jié)論也不盡相同。因此部分學(xué)者在對(duì)自由貿(mào)易協(xié)定條款特征進(jìn)行描述性分析的基礎(chǔ)上，對(duì)自由貿(mào)易協(xié)定深度進(jìn)行測(cè)度和量化。如Horn et al.（2010）通過協(xié)定覆蓋條款的數(shù)量以及法律可執(zhí)行性衡量了貿(mào)易協(xié)定的深度。他們?cè)谧杂少Q(mào)易協(xié)定中確定了52個(gè)政策領(lǐng)域，根據(jù)政策是否在世貿(mào)組織框架內(nèi)分為兩類，分別計(jì)算每個(gè)協(xié)定所擁有的WTO+以及WTO-X條款數(shù)量。并進(jìn)一步分析條款的法律約束力，若條款的規(guī)定語言十分明確，并且表明會(huì)依照協(xié)定的規(guī)定來解決相關(guān)貿(mào)易爭(zhēng)端，則表明此條款具有法律效力，如果條款并沒有明確的法律語言規(guī)定且不適用于解決爭(zhēng)端，那么就認(rèn)定條款并不具有法律可執(zhí)行性。Andreas et al.（2014）進(jìn)一步創(chuàng)新了計(jì)算協(xié)定深度的方式方法，他們整理了一千份左右的協(xié)定，針對(duì)協(xié)定是否包含某一條款，以及協(xié)定內(nèi)容是否完整進(jìn)行了打分，然后將所有得分加總來表示協(xié)定的深度水平和質(zhì)量，但是其研究并沒有考慮到條款的法律可執(zhí)行性。
第2章 中國(guó)自由貿(mào)易協(xié)定和出口商品結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀分析
2.1 中國(guó)自由貿(mào)易協(xié)定現(xiàn)狀
2.1.1 貿(mào)易協(xié)定及其分類
貿(mào)易協(xié)定是指雙邊或者多邊國(guó)家（地區(qū)），為消除彼此間的貿(mào)易壁壘，深化彼此間的合作，謀求更大的利益而自愿簽署的國(guó)際條約和規(guī)范。它是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的產(chǎn)物，是經(jīng)濟(jì)全球化浪潮在局部區(qū)域內(nèi)的施行。
根據(jù)貿(mào)易協(xié)定的自由化程度，可以對(duì)貿(mào)易協(xié)定進(jìn)行分類，主要可以分為六大類，具體的劃分如下。優(yōu)惠貿(mào)易安排的自由化程度最低，它通常是締約國(guó)相互之間給予關(guān)稅優(yōu)惠，對(duì)于非締約國(guó)并沒有相關(guān)政策傾斜，仍然實(shí)行本來的關(guān)稅。自由貿(mào)易協(xié)定的自由化程度進(jìn)一步深化，它規(guī)定各締約國(guó)之間要徹底消除商品的關(guān)稅和數(shù)量限制，但各締約國(guó)之間仍未形成統(tǒng)一的對(duì)外關(guān)稅。關(guān)稅同盟的自由化程度比自由貿(mào)易協(xié)定更高，它規(guī)定只要建立了關(guān)稅同盟，就要對(duì)同盟以外國(guó)家的商品征收一致的關(guān)稅，不能有所差別。共同市場(chǎng)則進(jìn)一步規(guī)定資本、勞動(dòng)等生產(chǎn)要素可以在締約國(guó)之間自由流通。歐盟是經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟的典型代表，它不僅要求各成員國(guó)保持統(tǒng)一的外部關(guān)稅及內(nèi)部生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，還規(guī)定各締約國(guó)實(shí)行并遵守統(tǒng)一的相關(guān)經(jīng)濟(jì)政策，如財(cái)政政策、貨幣政策等。完全的經(jīng)濟(jì)一體化是在經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟的基礎(chǔ)上進(jìn)一步要求他們的伙伴國(guó)在經(jīng)濟(jì)方面形成統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)體，并且這一經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部的超主權(quán)國(guó)家機(jī)構(gòu)決定各締約國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的制定和管理。 根據(jù)世貿(mào)組織官網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，目前貿(mào)易協(xié)定的形式主要包括部分范圍協(xié)定、自由貿(mào)易協(xié)定、經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定以及關(guān)稅同盟四類。截止2022年3月19日，向世貿(mào)組織官網(wǎng)通報(bào)的貿(mào)易協(xié)定共577個(gè)，其中，自由貿(mào)易協(xié)定共325個(gè)，占總貿(mào)易協(xié)定的比重達(dá)61.6%，是目前世界上使用最廣泛的貿(mào)易協(xié)定形式①。
2.2 中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀
2.2.1 商品結(jié)構(gòu)分類標(biāo)準(zhǔn)
出口商品結(jié)構(gòu)的分類主要采用的是國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類法，它是1951年頒布的，對(duì)國(guó)際貿(mào)易中的商品進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析的一種分類方法。它主要包括十個(gè)大類，在此大類的分類基礎(chǔ)上出口商品結(jié)構(gòu)又可進(jìn)一步進(jìn)行宏觀結(jié)構(gòu)、要素結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)分類。宏觀結(jié)構(gòu)是根據(jù)產(chǎn)品的加工程度進(jìn)行分類；要素結(jié)構(gòu)是根據(jù)產(chǎn)品中的要素密集度進(jìn)行分類；技術(shù)結(jié)構(gòu)是根據(jù)產(chǎn)品中的技術(shù)含量進(jìn)行分類。這三種分類方法各有優(yōu)缺點(diǎn)，宏觀結(jié)構(gòu)分類是最早提出的商品結(jié)構(gòu)分類標(biāo)準(zhǔn)，也是其他分類標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)，但用于學(xué)術(shù)研究略為簡(jiǎn)單粗糙；要素結(jié)構(gòu)分類以其數(shù)據(jù)易獲取而被廣泛使用，但存在著商品被重復(fù)分類的弊端，如SITC68-有色金屬，在此分類標(biāo)準(zhǔn)中既屬勞動(dòng)密集型產(chǎn)品又屬資本密集型產(chǎn)品；技術(shù)結(jié)構(gòu)分類綜合考慮了不同產(chǎn)品的要素投入、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、技術(shù)活動(dòng)等因素，且分類方式更加適用于發(fā)展中國(guó)家，目前使用范圍比較廣。接下來，本節(jié)在這三種分類方法的基礎(chǔ)上分別對(duì)中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀進(jìn)行細(xì)致的描述和分析。
2.2.2 中國(guó)出口商品的宏觀結(jié)構(gòu)
出口商品進(jìn)行宏觀結(jié)構(gòu)分類，可以按照國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類法將十大類產(chǎn)品根據(jù)是否加工以及加工的程度劃進(jìn)一步分為兩類：第一類主要包括原材料和加工程度比較輕的產(chǎn)品，又叫初級(jí)產(chǎn)品，主要包括國(guó)家貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類法下的0-4類產(chǎn)品；第二類主要包括加工工序更為復(fù)雜的產(chǎn)品，又叫工業(yè)制成品，主要包括國(guó)家貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類法下的5-9類產(chǎn)品。
第3章 自由貿(mào)易協(xié)定深度的測(cè)度 ..................... 23
3.1 自由貿(mào)易協(xié)定深度概念 .......................... 23
3.2 指標(biāo)構(gòu)造 ........................................ 23
第4章 協(xié)定深度對(duì)中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)影響的實(shí)證分析 .................. 34
4.1 模型設(shè)定與變量選取 ............................... 34
4.1.1 貿(mào)易引力模型 ......................... 34
4.1.2 模型設(shè)定 .................................. 35
第5章 結(jié)論與政策建議 ......................... 46
5.1 結(jié)論 ............................... 46
5.2 政策建議 ....................... 46
第4章 協(xié)定深度對(duì)中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)影響的實(shí)證分析
4.1 模型設(shè)定與變量選取
4.1.1 貿(mào)易引力模型
貿(mào)易引力模型起源于英國(guó)著名物理學(xué)家艾薩克牛頓的經(jīng)典力學(xué)中的萬有引力定律。在牛頓的萬有引力公式中，任何兩個(gè)物體之間的引力都與兩個(gè)物體的質(zhì)量正相關(guān)，而與兩個(gè)物體之間的距離負(fù)相關(guān)。即兩個(gè)物體的質(zhì)量越大，那么他們之間的引力也就越大，兩個(gè)物體的距離越遠(yuǎn)，那么他們的引力越小。之后經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)，國(guó)際貿(mào)易和萬有引力定律的邏輯相似。兩國(guó)的貿(mào)易流量，自然會(huì)受到兩國(guó)各自的經(jīng)濟(jì)體量和兩國(guó)之間地理距離的影響。
Tinberger和Poyhonen最早在二十世紀(jì)六十年代初將引力模型用于國(guó)際貿(mào)易分析，他們主要分析貿(mào)易國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和地理距離對(duì)貿(mào)易雙方之間貿(mào)易流量的影響，通過研究發(fā)現(xiàn)，伙伴國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高越有利于雙方貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，而地理距離越遠(yuǎn)越不利于貿(mào)易活動(dòng)開展。
隨著國(guó)際貿(mào)易的不斷發(fā)展，越來越多的學(xué)者開始展開有關(guān)國(guó)際貿(mào)易的研究，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)影響貿(mào)易流量的因素除經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和地理距離之外，還有很多，比如匯率、通貨膨脹率、人口、受教育程度、歷史淵源以及氣候等等均會(huì)對(duì)兩國(guó)之間的貿(mào)易流量和貿(mào)易規(guī)模產(chǎn)生影響。所以學(xué)者們?cè)谏鲜瞿Ｐ偷幕A(chǔ)上不斷加入相關(guān)的變量，來進(jìn)一步研究影響國(guó)際貿(mào)易的因素，因此引力模型得到擴(kuò)展，又被稱為擴(kuò)展的貿(mào)易引力模型。本文就在此基礎(chǔ)上，根據(jù)國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)的相關(guān)研究，選取可能會(huì)影響中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的變量，并重點(diǎn)分析本文的核心解釋變量即異質(zhì)性自由貿(mào)易協(xié)定深度可能給雙邊或多邊出口商品結(jié)構(gòu)帶來的影響。 第5章 結(jié)論與政策建議
5.1 結(jié)論
本文通過論證分析，主要的研究結(jié)論如下：
第一，從中國(guó)自由貿(mào)易協(xié)定發(fā)展現(xiàn)狀來看，中國(guó)自由貿(mào)易協(xié)定的探索始于21世紀(jì)初，隨后發(fā)展迅速，簽訂的貿(mào)易協(xié)定數(shù)量不斷增多，議題不斷豐富。自由貿(mào)易協(xié)定的簽訂整體呈現(xiàn)出立足周邊國(guó)家向全球擴(kuò)展、談判過程循序漸進(jìn)、涵蓋議題豐富和合作網(wǎng)絡(luò)密切的特征，中國(guó)的自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)與國(guó)家戰(zhàn)略不斷融合，向著快速、高效、高標(biāo)準(zhǔn)的方向發(fā)展。
第二，從中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀來看，無論運(yùn)用何種分類方式測(cè)度，均表明中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)在不斷優(yōu)化升級(jí)。具體表現(xiàn)為：基于宏觀商品結(jié)構(gòu)分類發(fā)現(xiàn)，工業(yè)制成品是中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的主體，且所占比重呈上升趨勢(shì)；基于要素密集度分類發(fā)現(xiàn)，資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品出口占據(jù)出口商品的主導(dǎo)地位，且所占比重逐年上升；基于技術(shù)密集度分類發(fā)現(xiàn)，中高技術(shù)密集度產(chǎn)品占據(jù)中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的70%，且所占比重均呈現(xiàn)逐年上升趨勢(shì)。
第三，通過對(duì)中國(guó)截至2015年已簽署的自由貿(mào)易協(xié)定的深度進(jìn)行測(cè)算，發(fā)現(xiàn)中國(guó)與南美國(guó)家間的貿(mào)易協(xié)定覆蓋力深度指數(shù)數(shù)值較高；在考慮法律約束力后，中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的議題深度更高，可執(zhí)行性更強(qiáng)。在中國(guó)簽訂的所有貿(mào)易協(xié)定中，第一代貿(mào)易政策的執(zhí)行力高于第二代貿(mào)易政策，核心議題的覆蓋力和執(zhí)行力都比較強(qiáng)，是影響自由貿(mào)易協(xié)定深度的關(guān)鍵。
第四，實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，自由貿(mào)易協(xié)定各項(xiàng)深度指標(biāo)均對(duì)中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化有著正向的促進(jìn)效應(yīng)，其中，第二代貿(mào)易政策所發(fā)揮的作用最大。接下來通過構(gòu)造工具變量，運(yùn)用兩階段最小二乘法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致，再次表明前邊的回歸結(jié)果是穩(wěn)健可信的。
參考文獻(xiàn)（略）