本文實證估計結果顯示鄰居的投資存在顯著雙重外部效應，即正外部性（溢出效應）和負外部性（競爭效應）并存，且當鄰居的投資小于某一閾值時，其正外部性(溢出效應)大于負外部性（競爭效應），凈效應為正，從而提高企業(yè)的生產(chǎn)率；鄰居的投資大于該閾值時，其正外部性小于負外部性，凈效應為負，從而降低企業(yè)的生產(chǎn)率，即鄰居企業(yè)的投資存在倒 U 型效應。進一步的研究發(fā)現(xiàn)，鄰居企業(yè)投資的雙重外部性強度差異還受到外部環(huán)境、行業(yè)性質、企業(yè)差異的影響。

第一章 緒論

1.1 研究背景及意義
1.1.1 研究背景
近年來，產(chǎn)業(yè)集聚逐漸成為一種重要的經(jīng)濟現(xiàn)象，受到了越來越多的關注。伴隨著全球化、市場化和分權化進程，中國區(qū)域經(jīng)濟一體化進程不斷加深，生產(chǎn)要素在空間上的流動強度和規(guī)模也在不斷變大，中國過去的因地方工業(yè)自成體系帶來的地方?jīng)Q定產(chǎn)業(yè)的格局逐漸瓦解，取而代之的是產(chǎn)業(yè)起決定作用的“擇地而聚”體系。這種現(xiàn)象帶來了不同層次的要素集聚和產(chǎn)業(yè)集中，不同產(chǎn)業(yè)在不同地理維度下的多層次集聚越來越顯著。一個明顯的趨勢是形成了東中西部“梯度”發(fā)展的格局，以中國東南沿海為中心、中西部地區(qū)為外圍，東部沿海地區(qū)己經(jīng)成為現(xiàn)代服務業(yè)和先進制造業(yè)的集聚中心。國內涌現(xiàn)出許多“專業(yè)化之都”，如廣東省中山市古鎮(zhèn)被譽為“中國燈飾之都”，全鎮(zhèn)超過萬家已登記注冊的個體工商牌照；浙江溫州的柳市是“中國電器之都”,85%以上的企業(yè)都生產(chǎn)著工業(yè)電器；河南省鹿邑縣被稱為“中國化妝刷之鄉(xiāng)”，一個縣至少有 10 萬人在生產(chǎn)或銷售化妝刷；遼寧的本溪市為“中國鋼鐵之都”等等。國外亦是如此，例如東京大田區(qū)的機械產(chǎn)業(yè)核心，德國南部的汽車工業(yè)，葡萄牙的生物技術產(chǎn)業(yè)，印度班加羅爾的軟件產(chǎn)業(yè)，美國高科技產(chǎn)業(yè)集聚基地“硅谷（Silicon Valley）”，還有“電影之城”好萊塢等等。
然而隨著時間流逝，在產(chǎn)業(yè)集聚通過發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟和學習效應帶來正外部性的同時，中國部分地區(qū)，特別是沿海發(fā)達一線城市逐漸出現(xiàn)因“過度集聚”而導致的勞動力等資源短缺、生產(chǎn)成本上升等問題，產(chǎn)業(yè)集聚帶來負外部性問題同樣開始顯現(xiàn)，這是源于制造業(yè)的過度集聚形成的擁擠效應。產(chǎn)業(yè)聚集是一把雙刃劍，一方面通過發(fā)揮規(guī)模效應和溢出效應降低生產(chǎn)成本而正面影響企業(yè)生產(chǎn)績效，另一方面過度集中又會降低資源的優(yōu)化配置,致使資源浪費、惡性競爭等問題對生產(chǎn)效率產(chǎn)生負面影響。
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1.2 研究內容及方法
1.2.1 研究內容
本文的研究內容圍繞著鄰居企業(yè)的 R&D 投資以及人力資本投資對企業(yè)生產(chǎn)率因集聚帶來的溢出效應（正外部性）和惡性競爭、擁擠效應（負外部性）展開，首先梳理了不同經(jīng)濟理論中關于相鄰企業(yè)間相互影響的文獻，隨后基于新新經(jīng)濟地理的視角，在現(xiàn)有理論模型的基礎上構建了鄰居企業(yè) R&D 投資和人力資本投資對企業(yè)的全要素生產(chǎn)率雙重外部性（正外部性、負外部性）理論模型，論述了鄰居企業(yè)投資的雙重外部性相對強度隨投資強度的變化而產(chǎn)生變化的現(xiàn)象。采用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫 2005-2007 年微觀數(shù)據(jù)，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)的地理維度上考察了同鎮(zhèn)鄰居企業(yè) R&D 投資和人力資本投資對企業(yè)全要素生產(chǎn)率的雙重外部性影響，并從外部環(huán)境異質性、行業(yè)異質性、鄰居異質性等不同維度分別研究鄰居企業(yè)投資的雙重外部性強度差異，構建實證模型對基礎假說和子假說進行驗證，最后得出本文的結論與啟示。
1.2.2 研究方法
本文主要采用了以下三種科學研究方法：
（1）規(guī)范分析和實證分析相結合的方法。在規(guī)范分析方面，本文對相關的文獻研究和理論進行了梳理總結，并在已有的理論模型基礎之上進行了拓展研究，分析了鄰居企業(yè)的投資行為對企業(yè)全要素生產(chǎn)率雙重外部性影響的微觀基礎，提出基本假說和子假說。在實證研究方面，對企業(yè)的鄰居密度、人力資本投資和 R&D 投資水平進行統(tǒng)計性描述，建立實證方程，并選取恰當?shù)淖兞炕虼碜兞亢脱芯恐笜耍?R 語言作為主要的計量工具，采用微觀企業(yè)大樣本數(shù)據(jù)進行實證回歸和檢驗。
（2）定性分析和定量分析相結合的方法。本文搜集整理相關數(shù)據(jù)，對企業(yè)的集聚情況和投資現(xiàn)狀進行了統(tǒng)計性描述，對鄰居企業(yè)的投資對企業(yè)生產(chǎn)率的正外部性和負外部性雙重影響進行了定性分析，利用微觀企業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)進行定量分析，從現(xiàn)實層面對鄰居企業(yè)的投資對企業(yè)生產(chǎn)率的雙重外部性影響進行了分析推斷。
（3）比較分析法。本文按投資類型、企業(yè)規(guī)模、行業(yè)性質、地區(qū)、企業(yè)年齡等多個區(qū)分角度對鄰居企業(yè)投資對企業(yè)全要素生產(chǎn)率的雙重外部性影響進行了比較分析，從企業(yè)異質性角度得出更為深刻的認識和理解。
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第二章 文獻綜述

2.1 關于鄰居效應的文獻
2.1.1 新新經(jīng)濟地理理論中的“鄰居效應”
基于 Melitz（2003）提出的異質性企業(yè)理論模型，新新經(jīng)濟地理（New New EconomicGeography，NNEG）在新經(jīng)濟地理（New Economic Geography，NEG）的基礎上進行拓展，加入了企業(yè)的生產(chǎn)率異質性因素，進一步為個體的空間分布選擇提供微觀理論基礎。
在這一理論框架內，Baldwin and Okubo（2006）發(fā)現(xiàn)大城市中企業(yè)的生產(chǎn)率更高這一現(xiàn)象。Venables（2011）研究發(fā)現(xiàn)，盡管大城市生活成本更高，較高素質的勞動力因更廣泛的就業(yè)選擇以及其他大城市提供的便利因素，仍然傾向于選擇在大城市工作，這一現(xiàn)象提高了更大規(guī)模的城市中勞動力的供需匹配質量，進而促進了城市中企業(yè)的生產(chǎn)率提高。Combes 等（2012）則研究了大城市高生產(chǎn)率的來源，并驗證了集聚效應是大城市的高生產(chǎn)率而非勞動力的自我選擇效應。其中，集聚效應是由于帶來了空間上的鄰近促進了企業(yè)間的頻繁交流，加強了溢出效應，企業(yè)之間通過知識和技能共享而同時得到更快速的發(fā)展；自選擇機制則認為經(jīng)濟中心區(qū)具有相對優(yōu)越和便利的生產(chǎn)環(huán)境，這會吸引大批高生產(chǎn)率企業(yè)，出于避免競爭和降低生產(chǎn)成本目的，生產(chǎn)率較低的企業(yè)更傾向于分布在經(jīng)濟外圍地區(qū)。
以上文獻均支持了這樣一個論點，即企業(yè)的生產(chǎn)率會受到其地理位置選擇的影響，在不同鄰居企業(yè)組成的差異性生產(chǎn)環(huán)境下，不同區(qū)域間的企業(yè)存在差異性。因此，根據(jù)新新經(jīng)濟地理的理論，企業(yè)的生產(chǎn)稟賦不僅在于其自身的因素，還受到生產(chǎn)外部環(huán)境的影響（Dumais，Eillson et al，2002；Gilbert，2008；Bahar et al.，2014）。
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2.2 R&D 投資和人力資本投資的文獻回顧
（1）關于 R&D 投資的文獻
企業(yè)的投資對生產(chǎn)的促進作用已被許多文獻的研究所驗證（Hall，2009；Falk，2012；Sharma，2012）。一方面，企業(yè)的研發(fā)投入使企業(yè)得以制造更高質量的新產(chǎn)品；另一方面，生產(chǎn)技術的創(chuàng)新也將降低企業(yè)的生產(chǎn)邊際成本。Grifftth 等（2004）學者的研究即支持了這一觀點，即企業(yè)的研發(fā)投入不僅帶來了更多的新產(chǎn)品，也從內部提高了企業(yè)自身的學習能力，而這種內部的變化可以進一步輻射給周邊企業(yè)，從而產(chǎn)生互相學習的氛圍。Cameronet.al 等（2005）基于英國制造業(yè)數(shù)據(jù)實證研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的研發(fā)投入不僅僅能使企業(yè)自身獲得技術領先優(yōu)勢、改善生產(chǎn)效率，同樣對周邊企業(yè)帶來的知識溢出效應，驗證了企業(yè)投資正外部性的存在。Czarnitzki 和 Kraft（2012）也通過研究得出一致的結論，即每個企業(yè)的研發(fā)投入及其溢出效應促進了整個行業(yè)生產(chǎn)率的提高。
然而，企業(yè)的投資帶來的并非都是正外部性。李旭輝、王剛剛（2016）將中小企業(yè)作為典型研究對象，從微觀層面估算了中小企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，研究得出中小企業(yè)提高R&D 投資水平和企業(yè)的全要素生產(chǎn)率之間呈顯著的倒 U 關系，即先促進后抑制的關系，企業(yè)的投資并非越多越好。 .........................

第三章 相關理論基礎......................................12
3.1 理論模型和基本假說......................................12
3.2 鄰居投資外部性子假說..................................15
第四章 實證研究......................21
4.1 數(shù)據(jù)及變量描述.............................21
?4.2 實證回歸估計方程..........................25
第五章 結論與政策建議...................................35
5.1 結論...............................35
5.2 政策建議.............................36

第四章 實證研究

4.1 數(shù)據(jù)及變量描述
4.1.1 數(shù)據(jù)來源
本文以中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫 2005 年至 2007 年間工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，并參照現(xiàn)有文獻的處理方式刪除存在數(shù)據(jù)缺失和不符合常理的數(shù)據(jù)樣本，如負的出口值、企業(yè)從業(yè)人員數(shù)等樣本。
鄰居的定義：對于鄰居的選擇，可以有多種地理維度進行選擇，如同市鄰居、同縣鄰居和同鎮(zhèn)鄰居，依據(jù) Rosenthal and Strange（2004）的研究，集聚在某一區(qū)域內的企業(yè)互相之間的影響隨地理距離的增大而迅速減弱，因此在更小的地理維度上對于鄰居的選擇應該是更優(yōu)的選擇。同時，Duranton and Overman（2005）、范劍勇、馮猛等（2014）的研究也認定，企業(yè)對周邊經(jīng)濟帶來影響的范圍一般在 50 公里左右，這與中國行政區(qū)域分類中的鎮(zhèn)級地理維度較為接近，因此本文對于鄰居的選取除特殊說明外均默認為在同鎮(zhèn)企業(yè)為其鄰居2。參照現(xiàn)有文獻做法，我們依據(jù)國家統(tǒng)計局 2014 年公布的《統(tǒng)計用區(qū)劃代碼和城鄉(xiāng)劃分代碼說明》3將中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中的企業(yè)行政區(qū)代碼前 9 位相同的樣本則為同鎮(zhèn)，除此之外，前 6 位相同的是同縣，而前 4 位相同的是同市。 .......................

第五章 結論與政策建議

5.1 結論
本文基于新新經(jīng)濟地理的視角，構建了“鄰居”企業(yè) R&D 投資和人力資本投資對企業(yè)的全要素生產(chǎn)率雙重外部性（正外部性、負外部性）理論模型，論述了鄰居企業(yè)投資的雙重外部性相對強度隨投資強度的變化而產(chǎn)生變化的現(xiàn)象。采用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫2005-2007年微觀數(shù)據(jù)，本文在鄉(xiāng)鎮(zhèn)的地理維度上考察了同鎮(zhèn)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率受到“鄰居”企業(yè)R&D 投資和人力資本投資的影響。實證估計結果顯示鄰居的投資存在顯著雙重外部效應，即正外部性（溢出效應）和負外部性（競爭效應）并存，且當鄰居的投資小于某一閾值時，其正外部性(溢出效應)大于負外部性（競爭效應），凈效應為正，從而提高企業(yè)的生產(chǎn)率；鄰居的投資大于該閾值時，其正外部性小于負外部性，凈效應為負，從而降低企業(yè)的生產(chǎn)率，即鄰居企業(yè)的投資存在倒 U 型效應。進一步的研究發(fā)現(xiàn)，鄰居企業(yè)投資的雙重外部性強度差異還受到外部環(huán)境、行業(yè)性質、企業(yè)差異的影響。
首先，對企業(yè)外部環(huán)境差異性進行研究發(fā)現(xiàn)，在更高的市場化程度下，由于更高的企業(yè)研發(fā)激勵和人才流動性， 鄰居企業(yè) R&D 投資和人力資本投資的雙重外部效應都顯著更強，更有活力的市場使得更強的溢出效應和競爭效應同時存在。而在更高的專利保護程度環(huán)境下，企業(yè)研發(fā)的溢出效應減弱，從而提高了鄰居投資負外部性的相對強度，為企業(yè)之間帶來了更大的競爭。
其次，對行業(yè)異質性研究，通過對比技術密集型和非技術密集型行業(yè)，本文發(fā)現(xiàn)在技術密集型行業(yè)中由于對生產(chǎn)技術更高的需求，鄰居的投資存在更強的溢出效應，同時也存在更強的競爭效應。此外，垂直分工程度較高的行業(yè)中，企業(yè)和鄰居之間為合作關系的可能性更高，鄰居的人力資本和研發(fā)都會帶來更強的正外部性，但是在投資水平達到一定程度后，人力資本投資在垂直分工型行業(yè)中將呈現(xiàn)出較強的負外部性。最后，由于行業(yè)的集中與分散決定了行業(yè)競爭程度的高低，在集中度較低的行業(yè)中企業(yè)生產(chǎn)率在鄰居企業(yè) R&D投資中的獲益更大，表明了企業(yè)進入該行業(yè)可能受到競爭引致的掠奪風險??；反之在集中較高的行業(yè)中，企業(yè)掠奪的風險大，集中行業(yè)企業(yè)憑借天然的資源及信息優(yōu)勢引發(fā)“非理性掠奪”的可能性更高，鄰居企業(yè) R&D 投資也不存在顯著的溢出效應。
參考文獻（略）