中間品進口對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的影響研究
時間：2020-12-25 來源：51mbalunwen作者：vicky
本文認(rèn)為對中間品進口影響制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的直接效應(yīng)進行了檢驗，然后從知識資源與資金資源角度出發(fā)，分別從技術(shù)溢出效應(yīng)、利潤增長效應(yīng)以及出口規(guī)模擴張效應(yīng)三個方面重點討論了中間品進口影響制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的作用機制，并借助中介效應(yīng)模型以及可調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)模型依次進行了實證檢驗；其次，本文進一步從企業(yè)規(guī)模、企業(yè)融資約束以及企業(yè)面臨市場競爭的異質(zhì)性角度進行分類研究，加深了中間品進口對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式產(chǎn)生差異化影響的理解；最后，本文以貿(mào)易自由化為調(diào)節(jié)變量，并借助調(diào)節(jié)效應(yīng)模型，對中間品貿(mào)易自由化如何影響制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇進行了理論與實證分析。
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第三章 中間品進口對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式影響的實證分析..................13
3.1 中間品進口對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式基準(zhǔn)回歸分析....................... 13
3.1.1 基準(zhǔn)回歸模型的構(gòu)建................................... 13
3.1.2 變量測量 .............................. 13
第四章 中間品進口對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式影響的異質(zhì)性分析................31
4.1 中間品進口對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式影響的異質(zhì)性機理分析....... 31
4.1.1 企業(yè)規(guī)模異質(zhì)性的機理分析..................... 31
4.1.2 企業(yè)市場競爭異質(zhì)性的機理分析....................... 32
第五章 中間品貿(mào)易自由化對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的作用分析................37
5.1 中間品貿(mào)易自由化對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式影響的機理分析....... 37
5.2 中間品貿(mào)易自由化對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式影響的實證分析....... 37
6 研究結(jié)論與政策建議
6.1 研究結(jié)論
進口中間品貿(mào)易是中國企業(yè)參與全球?qū)I(yè)化分工合作，積極探索開放式創(chuàng)新路徑的一種有效方式。本文運用世界銀行 2012 年中國企業(yè)營商環(huán)境調(diào)查數(shù)據(jù)與2012 年中國城市統(tǒng)計年鑒匹配數(shù)據(jù)，首先，對中間品進口影響制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的直接效應(yīng)進行了檢驗，然后從知識資源與資金資源角度出發(fā)，分別從技術(shù)溢出效應(yīng)、利潤增長效應(yīng)以及出口規(guī)模擴張效應(yīng)三個方面重點討論了中間品進口影響制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的作用機制，并借助中介效應(yīng)模型以及可調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)模型依次進行了實證檢驗；其次，本文進一步從企業(yè)規(guī)模、企業(yè)融資約束以及企業(yè)面臨市場競爭的異質(zhì)性角度進行分類研究，加深了中間品進口對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式產(chǎn)生差異化影響的理解；最后，本文以貿(mào)易自由化為調(diào)節(jié)變量，并借助調(diào)節(jié)效應(yīng)模型，對中間品貿(mào)易自由化如何影響制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇進行了理論與實證分析。本文主要研究結(jié)論如下：
第一，從整體上來說，中間品進口有利于促進中國制造業(yè)企業(yè)高端技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇，降低了其從事低端技術(shù)創(chuàng)新活動的概率，且這一結(jié)論在糾正了樣本的選擇性偏差以及處理了模型的內(nèi)生性問題后，依然成立。
第二，從作用機制來看，進口中間品帶來的企業(yè)利潤增長效應(yīng)以及出口規(guī)模擴張效應(yīng)會對制造業(yè)企業(yè)選擇從事高端技術(shù)創(chuàng)新活動產(chǎn)生中介效應(yīng)，而中間品進口帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的影響會受到企業(yè)吸收能力的調(diào)節(jié)，當(dāng)企業(yè)吸收能力越強時，技術(shù)溢出效應(yīng)會促進企業(yè)高端技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇。而當(dāng)企業(yè)吸收能力越弱時，技術(shù)溢出效應(yīng)促進制造業(yè)企業(yè)高端技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的作用并不明顯，且這一效應(yīng)在非國有制造業(yè)企業(yè)中表現(xiàn)突出。
第三，企業(yè)異質(zhì)性分析結(jié)果表明，規(guī)模越大、面臨市場競爭程度越大以及面臨融資約束程度越大的企業(yè)，中間品進口促進制造業(yè)企業(yè)高端技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的作用往往更明顯。
第四，貿(mào)易自由化程度越高，中間品進口越有利于促進制造業(yè)企業(yè)高端技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇，且這一結(jié)論在進行了相關(guān)穩(wěn)健性檢驗后，仍然成立。
參考文獻（略）
1 緒論
1.1 研究背景
中國制造業(yè)多數(shù)行業(yè)在嵌入到全球價值鏈生產(chǎn)制造的過程中，被發(fā)達國家長期“低端鎖定”于創(chuàng)新低、技術(shù)含量低的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)（劉志彪和張杰，2007）[1]。入世之后的 2003—2011 年之間，中國制造業(yè)細(xì)分的 22 類行業(yè)中就有 12 類行業(yè)處于價值鏈“低端鎖定”狀態(tài)，占比將近 55%（張慧明和蔡銀寅，2015）[2]。制造業(yè)中的高新技術(shù)制造業(yè)總體上處于全球價值鏈的低端位置（郭晶和楊艷，2010）[3]，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)也面臨全球價值鏈“低端鎖定”的風(fēng)險（白雪潔和李媛，2012）[4]。面對如此困境，2016 年 12 月 6 日，商務(wù)部等 7 部門聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于加強國際合作提高我國產(chǎn)業(yè)全球價值鏈地位的指導(dǎo)意見》，意見指出要大力倡導(dǎo)企業(yè)探索開放式創(chuàng)新路徑，鼓勵企業(yè)吸取全球優(yōu)質(zhì)要素資源，積極擴大先進新技術(shù)和關(guān)鍵設(shè)備、零部件等中間產(chǎn)品的進口，著力提高中國企業(yè)創(chuàng)新能力[5]。
1.1 研究背景
中國制造業(yè)多數(shù)行業(yè)在嵌入到全球價值鏈生產(chǎn)制造的過程中，被發(fā)達國家長期“低端鎖定”于創(chuàng)新低、技術(shù)含量低的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)（劉志彪和張杰，2007）[1]。入世之后的 2003—2011 年之間，中國制造業(yè)細(xì)分的 22 類行業(yè)中就有 12 類行業(yè)處于價值鏈“低端鎖定”狀態(tài)，占比將近 55%（張慧明和蔡銀寅，2015）[2]。制造業(yè)中的高新技術(shù)制造業(yè)總體上處于全球價值鏈的低端位置（郭晶和楊艷，2010）[3]，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)也面臨全球價值鏈“低端鎖定”的風(fēng)險（白雪潔和李媛，2012）[4]。面對如此困境，2016 年 12 月 6 日，商務(wù)部等 7 部門聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于加強國際合作提高我國產(chǎn)業(yè)全球價值鏈地位的指導(dǎo)意見》，意見指出要大力倡導(dǎo)企業(yè)探索開放式創(chuàng)新路徑，鼓勵企業(yè)吸取全球優(yōu)質(zhì)要素資源，積極擴大先進新技術(shù)和關(guān)鍵設(shè)備、零部件等中間產(chǎn)品的進口，著力提高中國企業(yè)創(chuàng)新能力[5]。
2002—2019 年 18 年間，中國貨物進口總額由 24430.27 億元增長至 143162.41億元，其中中間品進口額占貨物進口額比重超過 70%。中間品進口貿(mào)易在中國對外經(jīng)濟發(fā)展中占有舉足輕重的位置。中間品是制造業(yè)企業(yè)再生產(chǎn)的關(guān)鍵投入產(chǎn)品，同時進口中間品貿(mào)易也是中國企業(yè)參與全球?qū)I(yè)化分工合作，積極探索開放式創(chuàng)新路徑的一種方式。
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1.2 研究意義
本研究具有以下理論意義：
雖然有不少文獻關(guān)注到中間品進口與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系，但涉及到中間品進口與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇關(guān)系的研究尚不多見。本文按照產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式進行了高端與低端之分，建立了中間品進口影響制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的作用機制，分析了中間品進口對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的異質(zhì)性影響，并進一步考慮到貿(mào)易自由化的調(diào)節(jié)效應(yīng)，這是對現(xiàn)有文獻的擴充，具有一定的理論意義。
本研究具有以下實踐意義：
進口中間品貿(mào)易是中國企業(yè)積極融入全球價值鏈生產(chǎn)制造之中，積極探索開放式創(chuàng)新路徑的一種有效方式。本文從知識資源與資金資源角度出發(fā)，分別從技術(shù)溢出效應(yīng)、利潤增長效應(yīng)以及出口規(guī)模擴張效應(yīng)三個方面深入討論了中間品進口影響制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的作用機制，并分析了中間品進口影響制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的差異化影響。這對于企業(yè)管理者而言，如何推動企業(yè)高效整合利用全球性科技資源，促進企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升具有重要的現(xiàn)實意義。
本研究具有以下理論意義：
雖然有不少文獻關(guān)注到中間品進口與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系，但涉及到中間品進口與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇關(guān)系的研究尚不多見。本文按照產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式進行了高端與低端之分，建立了中間品進口影響制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的作用機制，分析了中間品進口對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的異質(zhì)性影響，并進一步考慮到貿(mào)易自由化的調(diào)節(jié)效應(yīng)，這是對現(xiàn)有文獻的擴充，具有一定的理論意義。
本研究具有以下實踐意義：
進口中間品貿(mào)易是中國企業(yè)積極融入全球價值鏈生產(chǎn)制造之中，積極探索開放式創(chuàng)新路徑的一種有效方式。本文從知識資源與資金資源角度出發(fā)，分別從技術(shù)溢出效應(yīng)、利潤增長效應(yīng)以及出口規(guī)模擴張效應(yīng)三個方面深入討論了中間品進口影響制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的作用機制，并分析了中間品進口影響制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的差異化影響。這對于企業(yè)管理者而言，如何推動企業(yè)高效整合利用全球性科技資源，促進企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升具有重要的現(xiàn)實意義。
更進一步地，本文將貿(mào)易自由化作為調(diào)節(jié)變量，深入考察中間品進口貿(mào)易自由化對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的影響，這為中國政府進一步完善相關(guān)貿(mào)易政策，為中國企業(yè)提供有利的外部市場環(huán)境具有一定的實踐意義。
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2 中間品進口對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式影響的機制分析
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2 中間品進口對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式影響的機制分析
2.1 技術(shù)溢出效應(yīng)
貿(mào)易自由化帶來的關(guān)稅水平的削減，企業(yè)支付成本的降低，大量非關(guān)稅壁壘的消除，生產(chǎn)者面臨技術(shù)輸入限制的放松，很大程度上增加了進口國企業(yè)對多樣性、高質(zhì)量中間品的可獲得性。高質(zhì)量中間產(chǎn)品是制造業(yè)企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵。大量的研究表明，自貿(mào)易自由化逐步深化以后，中國制造業(yè)企業(yè)進口中間品質(zhì)量整體呈現(xiàn)上升趨勢（施炳展和張雅睿，2016；余淼杰和李樂融，2016）[47,48]。而大量進口的高質(zhì)量中間品往往包含著來源國領(lǐng)先的技術(shù)水平（Blalock & Veloso，2007）[49]，進口國企業(yè)通過對其消化、吸收可以進一步提高自己的研發(fā)能力與技術(shù)水平，促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)然，這能否更進一步地促進企業(yè)選擇從事較為高端的創(chuàng)新活動，還與企業(yè)自身的吸收能力緊密相關(guān)。這是因為國際技術(shù)溢出的效果往往會受到企業(yè)對知識的吸收與整合能力的影響（Szulanski，2000）[50]。吸收能力是企業(yè)賴以對知識獲取、消化、轉(zhuǎn)化和運用的一種能力（Zahra & George，2002）[51]，企業(yè)吸收能力越強，越有利于提升其自身創(chuàng)新的速度和范圍（Helfat，1997；Kim & Kogut，1996）[52,53]，促使企業(yè)高端創(chuàng)新。相反當(dāng)企業(yè)吸收能力較低時，進口中間產(chǎn)品的技術(shù)溢出效應(yīng)往往難以有效發(fā)揮，增加了企業(yè)從事低端創(chuàng)新活動的可能性。因此進口中間產(chǎn)品能否有效的發(fā)揮技術(shù)溢出效應(yīng)，促進企業(yè)高端創(chuàng)新，這本身就對企業(yè)的吸收能力提出了一定的要求，這要求進口中間產(chǎn)品的企業(yè)相應(yīng)地配套使用更為高端的機器設(shè)施以及雇傭更高層次的人力資本，來進一步提升自身的吸收能力。企業(yè)吸收能力的增強有利于發(fā)揮進口中間品帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)對企業(yè)從事相對高端創(chuàng)新活動的促進作用。根據(jù)上述分析，本文提出理論假說 H1。
貿(mào)易自由化帶來的關(guān)稅水平的削減，企業(yè)支付成本的降低，大量非關(guān)稅壁壘的消除，生產(chǎn)者面臨技術(shù)輸入限制的放松，很大程度上增加了進口國企業(yè)對多樣性、高質(zhì)量中間品的可獲得性。高質(zhì)量中間產(chǎn)品是制造業(yè)企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵。大量的研究表明，自貿(mào)易自由化逐步深化以后，中國制造業(yè)企業(yè)進口中間品質(zhì)量整體呈現(xiàn)上升趨勢（施炳展和張雅睿，2016；余淼杰和李樂融，2016）[47,48]。而大量進口的高質(zhì)量中間品往往包含著來源國領(lǐng)先的技術(shù)水平（Blalock & Veloso，2007）[49]，進口國企業(yè)通過對其消化、吸收可以進一步提高自己的研發(fā)能力與技術(shù)水平，促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)然，這能否更進一步地促進企業(yè)選擇從事較為高端的創(chuàng)新活動，還與企業(yè)自身的吸收能力緊密相關(guān)。這是因為國際技術(shù)溢出的效果往往會受到企業(yè)對知識的吸收與整合能力的影響（Szulanski，2000）[50]。吸收能力是企業(yè)賴以對知識獲取、消化、轉(zhuǎn)化和運用的一種能力（Zahra & George，2002）[51]，企業(yè)吸收能力越強，越有利于提升其自身創(chuàng)新的速度和范圍（Helfat，1997；Kim & Kogut，1996）[52,53]，促使企業(yè)高端創(chuàng)新。相反當(dāng)企業(yè)吸收能力較低時，進口中間產(chǎn)品的技術(shù)溢出效應(yīng)往往難以有效發(fā)揮，增加了企業(yè)從事低端創(chuàng)新活動的可能性。因此進口中間產(chǎn)品能否有效的發(fā)揮技術(shù)溢出效應(yīng)，促進企業(yè)高端創(chuàng)新，這本身就對企業(yè)的吸收能力提出了一定的要求，這要求進口中間產(chǎn)品的企業(yè)相應(yīng)地配套使用更為高端的機器設(shè)施以及雇傭更高層次的人力資本，來進一步提升自身的吸收能力。企業(yè)吸收能力的增強有利于發(fā)揮進口中間品帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)對企業(yè)從事相對高端創(chuàng)新活動的促進作用。根據(jù)上述分析，本文提出理論假說 H1。
理論假說 H1：進口中間品帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的影響受企業(yè)吸收能力的調(diào)節(jié)，企業(yè)吸收能力越強，越有利于促進企業(yè)高端技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇。
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2.2 利潤增長效應(yīng)
中間產(chǎn)品的進口能帶來企業(yè)生產(chǎn)率的增加，企業(yè)生產(chǎn)率的增加又會促進企業(yè)利潤的提升。并且這種由進口中間品所帶來的好處，在貿(mào)易開放度更大的國家越能體現(xiàn)出來（Kasahara & Rodrigue 2004）[54]，隨著貿(mào)易自由化的深入推進，這很大程度上刺激了企業(yè)對許多以前無法獲得的中間產(chǎn)品品種的進口，提高了企業(yè)對多樣化中間品的可獲得性。從企業(yè)內(nèi)部來看，中間品貿(mào)易自由化帶來的企業(yè)多品種的中間品的進口作為國內(nèi)投入品的非完全替代品，與國內(nèi)投入品結(jié)合能夠使企業(yè)生產(chǎn)率增加（Halpern et al．，2015）[55]。此外，進口的新的品種投入到生產(chǎn)中能夠帶來某些特定產(chǎn)品的產(chǎn)出水平的提高，企業(yè)就會增加更多品種中間品的進口，將資源傾向于產(chǎn)出水平更高的某些特定產(chǎn)品，而減少其他產(chǎn)品的生產(chǎn)，這有利于企業(yè)產(chǎn)品轉(zhuǎn)換，內(nèi)部資源的合理分配，進一步促進了企業(yè)生產(chǎn)率的提升（Choi et al．，2013）[56]，企業(yè)生產(chǎn)率的提升能夠有效降低企業(yè)單位產(chǎn)出的生產(chǎn)成本，從而帶來企業(yè)利潤的增加。
中間產(chǎn)品的進口能帶來企業(yè)生產(chǎn)率的增加，企業(yè)生產(chǎn)率的增加又會促進企業(yè)利潤的提升。并且這種由進口中間品所帶來的好處，在貿(mào)易開放度更大的國家越能體現(xiàn)出來（Kasahara & Rodrigue 2004）[54]，隨著貿(mào)易自由化的深入推進，這很大程度上刺激了企業(yè)對許多以前無法獲得的中間產(chǎn)品品種的進口，提高了企業(yè)對多樣化中間品的可獲得性。從企業(yè)內(nèi)部來看，中間品貿(mào)易自由化帶來的企業(yè)多品種的中間品的進口作為國內(nèi)投入品的非完全替代品，與國內(nèi)投入品結(jié)合能夠使企業(yè)生產(chǎn)率增加（Halpern et al．，2015）[55]。此外，進口的新的品種投入到生產(chǎn)中能夠帶來某些特定產(chǎn)品的產(chǎn)出水平的提高，企業(yè)就會增加更多品種中間品的進口，將資源傾向于產(chǎn)出水平更高的某些特定產(chǎn)品，而減少其他產(chǎn)品的生產(chǎn)，這有利于企業(yè)產(chǎn)品轉(zhuǎn)換，內(nèi)部資源的合理分配，進一步促進了企業(yè)生產(chǎn)率的提升（Choi et al．，2013）[56]，企業(yè)生產(chǎn)率的提升能夠有效降低企業(yè)單位產(chǎn)出的生產(chǎn)成本，從而帶來企業(yè)利潤的增加。
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3.1 中間品進口對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式基準(zhǔn)回歸分析....................... 13
3.1.1 基準(zhǔn)回歸模型的構(gòu)建................................... 13
3.1.2 變量測量 .............................. 13
第四章 中間品進口對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式影響的異質(zhì)性分析................31
4.1 中間品進口對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式影響的異質(zhì)性機理分析....... 31
4.1.1 企業(yè)規(guī)模異質(zhì)性的機理分析..................... 31
4.1.2 企業(yè)市場競爭異質(zhì)性的機理分析....................... 32
第五章 中間品貿(mào)易自由化對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的作用分析................37
5.1 中間品貿(mào)易自由化對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式影響的機理分析....... 37
5.2 中間品貿(mào)易自由化對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式影響的實證分析....... 37
5 中間品貿(mào)易自由化對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的作用分析
5.1 中間品貿(mào)易自由化對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式影響的機理分析
中間品貿(mào)易自由化帶來的關(guān)稅水平的下降，企業(yè)購買成本的降低，生產(chǎn)者面臨技術(shù)輸入限制的放松，很大程度上增加了企業(yè)對多樣性、高質(zhì)量中間品的可獲得性。一方面貿(mào)易自由化帶來的高質(zhì)量中間品產(chǎn)品的進口，被認(rèn)為是傳播和獲取新技術(shù)的關(guān)鍵來源之一，進口國企業(yè)通過對物化型技術(shù)的模擬學(xué)習(xí)，可以間接提高其自身的創(chuàng)新能力（Sharma & Chandan，2014）[84]。并且，這種由進口中間品所帶來的好處，在貿(mào)易更加開放的國家往往更能夠體現(xiàn)出來（Kasahara & Rodrigue，2004）[85]。當(dāng)貿(mào)易自由化程度能夠有效提升，一國可以自由地獲取其他國家的中間產(chǎn)品時，企業(yè)可以利用內(nèi)含著其他國家研發(fā)資本存量的高質(zhì)量中間品，通過學(xué)習(xí)、模仿，促進企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，這促進了企業(yè)高端技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇。
另外一方面，貿(mào)易自由化帶來的多樣性中間產(chǎn)品的進口也會帶來種類外溢效應(yīng)，促進制造業(yè)企業(yè)高端技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇。進口中間產(chǎn)品品種的擴大能夠為企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升創(chuàng)造有利的條件（Feenstra，1999）[86]。研究表明多樣性中間品的進口，降低了創(chuàng)新成本，有利于企業(yè)創(chuàng)造新的產(chǎn)品，獲取動態(tài)的貿(mào)易利得（Goldberg et al．，2009 ）[87]。貿(mào)易自由化刺激了許多企業(yè)對以前無法獲得的產(chǎn)品品種的進口，這些品種反過來投入到生產(chǎn)中，從短中期來看不僅能夠有效地促進企業(yè)生產(chǎn)力的提升，而且有助于企業(yè)在國內(nèi)市場上創(chuàng)造新的產(chǎn)品品種，增加國內(nèi)產(chǎn)品的多樣性與市場份額，促進企業(yè)利潤的上升，企業(yè)利潤的增加為其從事高端技術(shù)創(chuàng)新活動提供了必要的資金支持。
5.1 中間品貿(mào)易自由化對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式影響的機理分析
中間品貿(mào)易自由化帶來的關(guān)稅水平的下降，企業(yè)購買成本的降低，生產(chǎn)者面臨技術(shù)輸入限制的放松，很大程度上增加了企業(yè)對多樣性、高質(zhì)量中間品的可獲得性。一方面貿(mào)易自由化帶來的高質(zhì)量中間品產(chǎn)品的進口，被認(rèn)為是傳播和獲取新技術(shù)的關(guān)鍵來源之一，進口國企業(yè)通過對物化型技術(shù)的模擬學(xué)習(xí)，可以間接提高其自身的創(chuàng)新能力（Sharma & Chandan，2014）[84]。并且，這種由進口中間品所帶來的好處，在貿(mào)易更加開放的國家往往更能夠體現(xiàn)出來（Kasahara & Rodrigue，2004）[85]。當(dāng)貿(mào)易自由化程度能夠有效提升，一國可以自由地獲取其他國家的中間產(chǎn)品時，企業(yè)可以利用內(nèi)含著其他國家研發(fā)資本存量的高質(zhì)量中間品，通過學(xué)習(xí)、模仿，促進企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，這促進了企業(yè)高端技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇。
另外一方面，貿(mào)易自由化帶來的多樣性中間產(chǎn)品的進口也會帶來種類外溢效應(yīng)，促進制造業(yè)企業(yè)高端技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇。進口中間產(chǎn)品品種的擴大能夠為企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升創(chuàng)造有利的條件（Feenstra，1999）[86]。研究表明多樣性中間品的進口，降低了創(chuàng)新成本，有利于企業(yè)創(chuàng)造新的產(chǎn)品，獲取動態(tài)的貿(mào)易利得（Goldberg et al．，2009 ）[87]。貿(mào)易自由化刺激了許多企業(yè)對以前無法獲得的產(chǎn)品品種的進口，這些品種反過來投入到生產(chǎn)中，從短中期來看不僅能夠有效地促進企業(yè)生產(chǎn)力的提升，而且有助于企業(yè)在國內(nèi)市場上創(chuàng)造新的產(chǎn)品品種，增加國內(nèi)產(chǎn)品的多樣性與市場份額，促進企業(yè)利潤的上升，企業(yè)利潤的增加為其從事高端技術(shù)創(chuàng)新活動提供了必要的資金支持。
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6 研究結(jié)論與政策建議
6.1 研究結(jié)論
進口中間品貿(mào)易是中國企業(yè)參與全球?qū)I(yè)化分工合作，積極探索開放式創(chuàng)新路徑的一種有效方式。本文運用世界銀行 2012 年中國企業(yè)營商環(huán)境調(diào)查數(shù)據(jù)與2012 年中國城市統(tǒng)計年鑒匹配數(shù)據(jù)，首先，對中間品進口影響制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的直接效應(yīng)進行了檢驗，然后從知識資源與資金資源角度出發(fā)，分別從技術(shù)溢出效應(yīng)、利潤增長效應(yīng)以及出口規(guī)模擴張效應(yīng)三個方面重點討論了中間品進口影響制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的作用機制，并借助中介效應(yīng)模型以及可調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)模型依次進行了實證檢驗；其次，本文進一步從企業(yè)規(guī)模、企業(yè)融資約束以及企業(yè)面臨市場競爭的異質(zhì)性角度進行分類研究，加深了中間品進口對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式產(chǎn)生差異化影響的理解；最后，本文以貿(mào)易自由化為調(diào)節(jié)變量，并借助調(diào)節(jié)效應(yīng)模型，對中間品貿(mào)易自由化如何影響制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇進行了理論與實證分析。本文主要研究結(jié)論如下：
第一，從整體上來說，中間品進口有利于促進中國制造業(yè)企業(yè)高端技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇，降低了其從事低端技術(shù)創(chuàng)新活動的概率，且這一結(jié)論在糾正了樣本的選擇性偏差以及處理了模型的內(nèi)生性問題后，依然成立。
第二，從作用機制來看，進口中間品帶來的企業(yè)利潤增長效應(yīng)以及出口規(guī)模擴張效應(yīng)會對制造業(yè)企業(yè)選擇從事高端技術(shù)創(chuàng)新活動產(chǎn)生中介效應(yīng)，而中間品進口帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)對制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的影響會受到企業(yè)吸收能力的調(diào)節(jié)，當(dāng)企業(yè)吸收能力越強時，技術(shù)溢出效應(yīng)會促進企業(yè)高端技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇。而當(dāng)企業(yè)吸收能力越弱時，技術(shù)溢出效應(yīng)促進制造業(yè)企業(yè)高端技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的作用并不明顯，且這一效應(yīng)在非國有制造業(yè)企業(yè)中表現(xiàn)突出。
第三，企業(yè)異質(zhì)性分析結(jié)果表明，規(guī)模越大、面臨市場競爭程度越大以及面臨融資約束程度越大的企業(yè)，中間品進口促進制造業(yè)企業(yè)高端技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的作用往往更明顯。
第四，貿(mào)易自由化程度越高，中間品進口越有利于促進制造業(yè)企業(yè)高端技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇，且這一結(jié)論在進行了相關(guān)穩(wěn)健性檢驗后，仍然成立。
參考文獻（略）
相關(guān)閱讀
暫無數(shù)據(jù)
