1 研究背景與文獻(xiàn)綜述

 

1.1 研究背景

國(guó)際貿(mào)易條件理論將進(jìn)出口商品價(jià)格指數(shù)的比例變化作為衡量貿(mào)易效益的指標(biāo)，簡(jiǎn)明而直接；但這一理論顯然建立在一系列前提條件之下。首先就是進(jìn)出口量不會(huì)因?yàn)檫M(jìn)出口價(jià)格的變化而變化，用彈性的觀點(diǎn)來解釋，就是進(jìn)出口完全缺乏彈性，或者彈性極低。否則這一理論就會(huì)因彈性不同而出現(xiàn)不唯一的結(jié)論。根據(jù)大學(xué)本科階段國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易理論知識(shí)的學(xué)習(xí)，進(jìn)出口價(jià)格彈性在不同商品門類，不同產(chǎn)業(yè)部門是有著很大差別的。結(jié)合次貸危機(jī)背景，顯然忽略進(jìn)出口價(jià)格彈性是不合理的。當(dāng)今全球金融危機(jī)方興未艾，國(guó)際貿(mào)易環(huán)境落在低谷，中國(guó)的貿(mào)易企業(yè)——尤其是出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的企業(yè)，本人曾在河北省紡織品進(jìn)出口貿(mào)易有限公司實(shí)習(xí)，對(duì)于企業(yè)如何絞盡腦汁降低成本獲得有競(jìng)爭(zhēng)力的價(jià)格有著直觀的體會(huì)——紛紛下調(diào)產(chǎn)品賣價(jià)，甚至是低于成本價(jià)銷售以維持客戶，等待金融危機(jī)的嚴(yán)寒減退。這種行為按照貿(mào)易條件理論推理，無疑是在主動(dòng)惡化自身貿(mào)易條件，是一種極不可取的行為。但是這確實(shí)是當(dāng)前眾多企業(yè)所使用的。此外，價(jià)格貿(mào)易條件的政策指向和趨勢(shì)預(yù)測(cè)也與世界貿(mào)易的大趨勢(shì)相左。貿(mào)易條件理論作為衡量一國(guó)貿(mào)易狀況的指標(biāo)，其政策指導(dǎo)意義就是引導(dǎo)一國(guó)不斷改善自身的貿(mào)易條件，已達(dá)到改善貿(mào)易收支的目的；那么就價(jià)格貿(mào)易條件來看，改善貿(mào)易條件的方法無非是兩個(gè)：要么提高出口商品價(jià)格，要么下壓進(jìn)口商品價(jià)格。這里至少存在兩個(gè)問題：首先，主觀的想要影響進(jìn)出口價(jià)格，就必須在商品交易中有足夠的談判力。談判力來自于行業(yè)優(yōu)勢(shì)——技術(shù)優(yōu)勢(shì)、渠道優(yōu)勢(shì)、資源優(yōu)勢(shì)和成本優(yōu)勢(shì)。但是這些優(yōu)勢(shì)在實(shí)際情況中又有不同：技術(shù)、渠道、資源優(yōu)勢(shì)最終都可能轉(zhuǎn)化成成本優(yōu)勢(shì)，那么也就是通過成本比其他競(jìng)爭(zhēng)者低廉，售價(jià)比其他競(jìng)爭(zhēng)者更低而獲得的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而這是不能改善貿(mào)易條件的。除非這些優(yōu)勢(shì)能夠直接提高產(chǎn)品的附加值，創(chuàng)造更多的使用價(jià)值——德國(guó)的汽車行業(yè)，日本的電子產(chǎn)品行業(yè)，歐美的飛機(jī)制造業(yè)等體現(xiàn)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)；OPEC、海灣國(guó)家的原油資源，美國(guó)的頁(yè)巖氣資源，澳洲、巴西的鐵礦石資源，俄羅斯的天然氣資源等體現(xiàn)的資源優(yōu)勢(shì)；東盟之于中國(guó)、巴拿馬至于美國(guó)、港澳臺(tái)至于大陸等體現(xiàn)的渠道優(yōu)勢(shì)等。

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1.2 文獻(xiàn)綜述

貿(mào)易條件理論是國(guó)際貿(mào)易理論的一部分，最早由穆勒提出。最初的內(nèi)容是貿(mào)易條件等于出口價(jià)格指數(shù)與進(jìn)口價(jià)格指數(shù)的比值，又稱價(jià)格貿(mào)易條件或凈貿(mào)易條件。根據(jù)貿(mào)易條件理論，貿(mào)易條件改善，國(guó)際收支相應(yīng)改善；貿(mào)易條件惡化，國(guó)際收支也相應(yīng)惡化。這一理論在建立初期對(duì)國(guó)際貿(mào)易收支情況具有一定的解釋能力，從而根據(jù)該理論制定的政策也是圍繞改善一國(guó)貿(mào)易條件展開的。但是在后來研究中，許多討論都反映，貿(mào)易條件作為評(píng)價(jià)一國(guó)國(guó)際貿(mào)易績(jī)效的指標(biāo)效果并不令人滿意。Imlah（1950）和 Schlote（1938）等人的研究表明，19 世紀(jì)初到 20 世紀(jì) 30 年代的英國(guó)，其貿(mào)易條件持續(xù)惡化，但與這一個(gè)惡化趨勢(shì)同時(shí)出現(xiàn)的卻并不是想象中的英國(guó)人民福利的相應(yīng)惡化；而日本歷史上的 20世紀(jì)初期的 20 多年中，根據(jù)南亮進(jìn)（1989）的研究，雖然其貿(mào)易條件持續(xù)惡化，但是日本產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)占有率迅速上升，其貿(mào)易福利明顯改善；又如趙玉敏等（2002）對(duì) 1993-2000 年中國(guó)價(jià)格貿(mào)易條件進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)其下降了 13%。武海峰和牛勇平（2004）通過對(duì) 30 種代表性商品的分析，得出我國(guó) 1985-2002 年價(jià)格貿(mào)易條件不斷惡化的結(jié)論。但是眾所周知，我國(guó)在改革開放以后，尤其是1993 年以后，經(jīng)濟(jì)社會(huì)迅猛發(fā)展，被稱為“亞洲奇跡”。因此本文嘗試對(duì)國(guó)際貿(mào)易條件理論的適用性做一系統(tǒng)探討。

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1.2.1 價(jià)格貿(mào)易條件涵義和質(zhì)疑

貿(mào)易條件是用來衡量在一定時(shí)期內(nèi)一個(gè)國(guó)家出口相對(duì)于進(jìn)口的盈利能力和貿(mào)易利益的指標(biāo)，在雙邊貿(mào)易中尤其重要。常用的價(jià)格貿(mào)易條件又稱為凈實(shí)物貿(mào)易條件，為一國(guó)出口與進(jìn)口的交換比價(jià)。劉?。?009）從貿(mào)易條件理論與馬歇爾——勒納條件的沖突根源出發(fā)對(duì)貿(mào)易條件理論適用性從邏輯角度進(jìn)行了獨(dú)到的分析，并通過國(guó)際反傾銷實(shí)踐的研究對(duì)貿(mào)易條件理論適用性從實(shí)踐角度進(jìn)行了有力的論證。他認(rèn)為，是由于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展到了與原理論假設(shè)前提相反的地步，即經(jīng)濟(jì)社會(huì)由“供給約束”發(fā)展到了“需求約束”，導(dǎo)致了貿(mào)易條件理論適用的失效。向松祚（2006）從經(jīng)濟(jì)學(xué)史的角度進(jìn)行了闡述：“李嘉圖以來的所有重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，都對(duì)貿(mào)易條件是否可以衡量貿(mào)易利益的變化，深表懷疑。邊際革命的重要人物之一杰文斯認(rèn)為，穆勒用出口商品對(duì)進(jìn)口商品價(jià)格之比，來判斷一國(guó)從貿(mào)易中所獲得的利益，是非常嚴(yán)重的錯(cuò)誤。”向松祚認(rèn)為，由于統(tǒng)計(jì)口徑和指標(biāo)商品權(quán)重分配等問題存在，很難找到客觀合理的出口價(jià)格指數(shù)和進(jìn)口價(jià)格指數(shù)；同時(shí)，隨著社會(huì)生產(chǎn)效率的提高，商品價(jià)格整體呈下降趨勢(shì)，把（出口）商品價(jià)格下降等同于福利受損，無疑不妥。

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1.2.2 貿(mào)易條件理論的發(fā)展

隨著貿(mào)易條件理論與經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)踐的矛盾（例如，中國(guó)改革開放生產(chǎn)效率提高，出口產(chǎn)品價(jià)格不斷下降，貿(mào)易順差卻在不斷增大，為中國(guó)積累了大量的外匯儲(chǔ)備）越發(fā)凸顯，學(xué)界開始對(duì)這一理論進(jìn)行了修正，于是出現(xiàn)了收入貿(mào)易條件（Income Terms of Trade，ITT）。收入貿(mào)易條件不再單純關(guān)注商品進(jìn)出口價(jià)格的變化，而是將隨著價(jià)格變化帶來的商品貿(mào)易數(shù)量變化也納入考量。收入貿(mào)易條件對(duì)價(jià)格貿(mào)易條件構(gòu)成了有力補(bǔ)充，但是通過上述論證，收入貿(mào)易條件在理論邏輯的完整性上和與貿(mào)易實(shí)踐的契合度上仍舊不能完全令人滿意。隨著討論的進(jìn)一步深化，出現(xiàn)了在理論上更為完善的要素貿(mào)易條件（FactorialTerms of Trade，F(xiàn)TT）。這次完善不僅考量了商品數(shù)量的變化，而且進(jìn)一步將要素投入量進(jìn)行了分析。要素貿(mào)易條件是指以出口商品生產(chǎn)所需生產(chǎn)要素投入量作為衡量依據(jù)的貿(mào)易條件。要素貿(mào)易條件常分為單要素貿(mào)易條件(Single Factorial Terms of Trade,簡(jiǎn)稱 SFTT)和雙要素貿(mào)易條件(Double Factorial Terms of Trade，簡(jiǎn)稱 DFTT)。 單要素貿(mào)易條件只限于貿(mào)易國(guó)一方的出口產(chǎn)業(yè)的要素生產(chǎn)力變動(dòng)。雙要素貿(mào)易條件則同時(shí)包括雙方的出口產(chǎn)業(yè)的要素生產(chǎn)力變動(dòng)。

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2 貿(mào)易條件理論適用性研究...............10

2.1 研究假設(shè)........10

2.2 研究方法........10

2.3 貿(mào)易條件理論在當(dāng)代中國(guó)的適用性檢驗(yàn)....10

2.4 貿(mào)易條件理論在當(dāng)代日本的適用性檢驗(yàn)....15

2.5 貿(mào)易條件理論在當(dāng)代美國(guó)的適用性檢驗(yàn)...............16

2.6 分析與結(jié)論...............18

3 結(jié)論與政策建議.......19

 

2 貿(mào)易條件理論適用性研究

 

2.1 研究假設(shè)

P：貿(mào)易條件理論在需求約束型經(jīng)濟(jì)下仍具有良好的適用性。非 P：貿(mào)易條件理論在需求約束型經(jīng)濟(jì)下不具有良好的適用性。

 

2.2 研究方法

通過使用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)軟件對(duì) 1996 年以后中國(guó)的價(jià)格貿(mào)易條件指數(shù)（NBTT）和國(guó)際收支（TB，short for Trade Balance）進(jìn)行相關(guān)性檢驗(yàn)。如果 P 成立，即貿(mào)易條件理論在 1996 年中國(guó)進(jìn)入需求約束型經(jīng)濟(jì)以后以及同為需求約束型經(jīng)濟(jì)的日本和美國(guó)仍具有良好的適用性，那么兩者的線性相關(guān)系數(shù)應(yīng)該為正，且接近于1；如果 P 不成立，非 P 成立，即貿(mào)易條件理論在 1996 年中國(guó)進(jìn)入需求約束型經(jīng)濟(jì)以后，或者同為需求約束型經(jīng)濟(jì)的日本和美國(guó)不再具有良好的適用性，那么兩者的線性相關(guān)系數(shù)應(yīng)該為負(fù)，或者即使為正，也距離 1 較遠(yuǎn)，或者說線性正相關(guān)關(guān)系不明顯。

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結(jié)論

 

雖然經(jīng)驗(yàn)證在需求約束型經(jīng)濟(jì)下，貿(mào)易條件理論已經(jīng)不具有良好的適用性，但是并不是說整個(gè)理論已經(jīng)沒有了可取之處。本文所進(jìn)行的只不過是價(jià)格貿(mào)易條件在具體數(shù)據(jù)分析應(yīng)用中的有效情況的探討，所得出的結(jié)論也僅僅是不能再依靠貿(mào)易條件直接評(píng)價(jià)和指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)行為，并據(jù)此制定經(jīng)濟(jì)政策。而貿(mào)易條件理論所蘊(yùn)含的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易原理和古典的國(guó)際貿(mào)易思想不論是對(duì)于從事學(xué)術(shù)研究的學(xué)者，還是進(jìn)行國(guó)家治理的政策制定者而言仍舊有著重要的啟發(fā)。本文的寫作，僅僅是提醒人們注意，不能再機(jī)械的應(yīng)用貿(mào)易條件理論，尤其是不能單憑價(jià)格貿(mào)易條件的惡化來評(píng)價(jià)一國(guó)國(guó)際貿(mào)易的狀況和走勢(shì)，而是要同時(shí)參考其他指標(biāo)，綜合的做出客觀、科學(xué)的判斷。雖然貿(mào)易條件理論有諸多不完善的地方，但是我們?nèi)耘f有信心在未來的某一天會(huì)有學(xué)者對(duì)這一理論做出新的發(fā)展，創(chuàng)設(shè)更有效的衡量貿(mào)易狀況的指標(biāo)——而這正是本文力所不逮的。任何一種理論都有其應(yīng)用的前提假設(shè)。環(huán)境變化了，明示的和暗示的前提條件不再滿足了，那么理論的適用性也就發(fā)生了變化。這個(gè)時(shí)候就要求我們與時(shí)俱進(jìn)，改變?cè)欣碚摰那疤峒僭O(shè)，對(duì)理論進(jìn)行優(yōu)化。在新的理論產(chǎn)生、成熟之前，我們不能再機(jī)械的使用和依賴原有的理論，而應(yīng)該更多的參考其他仍舊具有適用性的理論，并且緊密觀察現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)狀況，隨時(shí)準(zhǔn)備創(chuàng)設(shè)更有實(shí)用價(jià)值的理論。而這也是我在研究生階段跟從老師學(xué)習(xí)的最大收獲。謹(jǐn)以此文與同輩學(xué)人共勉。

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參考文獻(xiàn)（略）