一、區(qū)域貿(mào)易安排競爭政策概述

 

（一）競爭政策概述

1．競爭政策的定義

競爭是市場經(jīng)濟(jì)的核心和靈魂，競爭政策就是通過對競爭者行為和市場結(jié)構(gòu)施加一系列的措施，預(yù)防和阻止對競爭產(chǎn)生影響的市場結(jié)構(gòu)和市場行為，從而達(dá)到保護(hù)和促進(jìn)公平競爭，實(shí)現(xiàn)消費(fèi)者福利最大化。在廣義來看，國家內(nèi)凡是與市場競爭有關(guān)的、或者能夠影響該國國內(nèi)或其他國家間的競爭條件的所有政策都可以歸納為競爭政策，包括貿(mào)易政策、宏觀調(diào)控政策、環(huán)保政策以及一切與市場競爭有關(guān)的政策措施，可以綜合體現(xiàn)為競爭政策、含有競爭規(guī)則的部門法規(guī)或者其他由政府采取的強(qiáng)化市場競爭的政策措施。但是一般看來，競爭政策應(yīng)該是促進(jìn)、鼓勵競爭而不是限制競爭的，因此競爭政策應(yīng)指國家為了維持公平、公正、有效的競爭為目的而實(shí)施的基本經(jīng)濟(jì)政策，是旨在通過約束各種限制競爭行為，建立開放的市場，培育良好的競爭環(huán)境，確保資源配置的流暢和市場機(jī)制的有效運(yùn)作。

?關(guān)于競爭政策與競爭法之間的關(guān)系，WTO 貿(mào)易與競爭工作組的觀點(diǎn)是競爭政策的概念包括競爭法，也包括促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)競爭的其他各項(xiàng)措施，如私有化政策和部門規(guī)章7，這個(gè)觀點(diǎn)是從廣義上理解競爭政策的。如從廣義和抽象意義來理解競爭政策，法律手段是競爭政策的手段之一，競爭政策高于競爭法，它又是體現(xiàn)于競爭法之中一種理念或者精神，是競爭法的靈魂和核心，競爭法是以競爭政策為指導(dǎo)，是競爭政策的具體實(shí)現(xiàn)形式。如從狹義和具體意義來理解競爭政策，競爭政策就等同于競爭法，兩者實(shí)質(zhì)上是一回事8。更進(jìn)一步說狹義的競爭政策是以競爭法為核心的，是通過法律來實(shí)施的經(jīng)濟(jì)政策，從狹義的范疇來看競爭政策是等于競爭法的。有學(xué)者提出這樣的觀點(diǎn)，“與其他的經(jīng)濟(jì)政策相比較，競爭政策有一個(gè)重要特點(diǎn)就是它是以具體的法律為基礎(chǔ)的，或者說這些法律本身就是競爭政策的內(nèi)容”；澳大利亞阿聯(lián)·費(fèi)爾斯教授也指出，“競爭政策有時(shí)被等同于一個(gè)國家傳統(tǒng)的反托拉斯、競爭或貿(mào)易行為法”。本文也是在狹義的范疇界定競爭政策，即競爭政策等同于競爭法。

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（二）競爭政策的國際合作

隨著經(jīng)濟(jì)一體化和全球化的程度不斷加深，各國市場的國際化程度也日益提高，國際市場及全球競爭格局逐漸成形。與此格局相適應(yīng)，如何加強(qiáng)各國競爭政策之間的國際合作，維護(hù)國際市場上的有效競爭，規(guī)制國際市場上存在的各種限制競爭行為，已成為國際社會近年來關(guān)注的一個(gè)主要問題。

1．競爭政策國際合作的基本途徑

競爭政策國際合作的基本途徑，根據(jù)合作的范圍和領(lǐng)域主要可以分為雙邊合作、區(qū)域合作和多邊合作。

（1）競爭政策雙邊合作

?競爭政策雙邊合作是指兩個(gè)國家之間通過訂立雙邊協(xié)定或條約的形式，相互為對方實(shí)施競爭政策提供合作。競爭政策的雙邊合作，有些是包含在雙邊經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作協(xié)定、法律互助條約中，但是最主要的還是制定專門競爭政策雙邊合作的協(xié)定或條約。如 1998年歐盟和美國簽訂的《關(guān)于在雙方實(shí)施競爭中適用積極禮讓原則的協(xié)定》、1999 年歐盟和加拿大簽訂的《關(guān)于適用競爭政策的協(xié)定》、1999 年日本和美國簽訂的《關(guān)于在反競爭活動問題上合作的協(xié)定》。這些雙邊合作的協(xié)定或條約主要是側(cè)重于避免兩國在執(zhí)法程序中產(chǎn)生的沖突和針對限制競爭行為采取國際合作行動。?

?（2）競爭政策區(qū)域合作

競爭政策區(qū)域合作不僅限于程序方面的合作，還可以包括區(qū)域內(nèi)成員國國內(nèi)競爭規(guī)則的協(xié)調(diào)。區(qū)域合作的范圍和程度主要是取決于成員國就區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化程度和所設(shè)機(jī)構(gòu)的超國家性質(zhì)的范圍而做出的具體安排，競爭政策區(qū)域合作只是這種總體安排中的一種具體體現(xiàn)?，F(xiàn)有的競爭政策區(qū)域合作主要有:歐盟競爭政策、《北美自由貿(mào)易協(xié)定》、《安第斯分區(qū)域一體化協(xié)定》、《建立東部和南部非洲共同市場條約》等。?

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二、區(qū)域貿(mào)易安排競爭政策的主體

 

（一）北美自由貿(mào)易區(qū)競爭政策的主體?

?北美自由貿(mào)易區(qū)競爭政策主要是尊重各成員國的國內(nèi)競爭政策，重點(diǎn)是對各成員國的競爭政策進(jìn)行協(xié)調(diào)，并不是要建立區(qū)域內(nèi)統(tǒng)一的競爭政策。因此競爭政策中并沒有對主體概念進(jìn)行統(tǒng)一界定，只是《北美自由貿(mào)易協(xié)定》第 15 章第 1505 條界定有關(guān)概念時(shí)提及壟斷企業(yè)和國有企業(yè)。

1．壟斷企業(yè)的界定

?根據(jù)該條款的規(guī)定，壟斷企業(yè)是指一個(gè)實(shí)體（an entity），“這一實(shí)體是在成員國中的任何相關(guān)市場上被授予作為唯一的貨物和服務(wù)的提供者或者購買者；但是不包括被授予排他性的知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)體，即使這種授予利益與上述的利益相類似”。該條同時(shí)也對政府壟斷進(jìn)行了界定，政府壟斷的范圍應(yīng)該包括成員國聯(lián)邦政府擁有的全部壟斷企業(yè)；成員國聯(lián)邦政府利用所有權(quán)取得控制的壟斷企業(yè)；以及由成員國聯(lián)邦政府擁有的或者控制的壟斷企業(yè)所控制的壟斷企業(yè)。從這一規(guī)定來看政府壟斷的范圍是相當(dāng)廣的，既包括政府直接控制的企業(yè)，也包括政府間接控制的企業(yè)。但是這一條款并沒有對“控制”這一概念指明具體的判斷標(biāo)準(zhǔn)，例如政府擁有多少股權(quán)才算是對該企業(yè)進(jìn)行了控制，或者政府應(yīng)在企業(yè)中擁有怎樣的權(quán)利才能確定是對企業(yè)進(jìn)行了控制。

?2．國有企業(yè)的界定

根據(jù)該條款的規(guī)定，國有企業(yè)的范圍應(yīng)該包括一般意義上的國有企業(yè)和國別意義上的國有企業(yè)：一般意義上的國有企業(yè)，就是指成員國聯(lián)邦政府利用其所有權(quán)取得控制的企業(yè)；國別意義上的國有企業(yè)，這一意義上的企業(yè)主要是針對墨西哥和加拿大兩個(gè)成員國的：對于加拿大來說，國別意義上的國有企業(yè)是指金融管理法令上的王室公司，或者地方性的類似法律意義上的王室公司，或根據(jù)其他可適用地方性法律而成立的同等意義上的實(shí)體企業(yè)；對于墨西哥來說，國別意義上的國有企業(yè)是指通過所有權(quán)取得控制的企業(yè)，但是不包括經(jīng)營日用品的國有企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)，或銷售豆類、玉米和奶粉的所有國有企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)。

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（二）歐盟競爭政策的主體

《歐共體條約》第 81 條規(guī)定：“所有可能影響成員國之間的貿(mào)易，并以限制、阻礙或扭曲共同市場內(nèi)的競爭為目的的或者有此效果的企業(yè)間的所有協(xié)議、企業(yè)協(xié)會的所有協(xié)議以及一致行動，都是被禁止的”。該條規(guī)定使用“企業(yè)”（undertaking）這一術(shù)語，并且這一術(shù)語在第 82、86、87 條中多次被提及，以此看來歐盟競爭政策適用的主體是“企業(yè)”。

1．“企業(yè)”的定義

《歐共體條約》中并沒有對企業(yè)進(jìn)行明確的定義。歐盟委員會在 Polypropylene 案33中認(rèn)為，企業(yè)不只局限于具有獨(dú)立法律人格的實(shí)體，還應(yīng)包括參與商業(yè)活動的一切實(shí)體，如股份公司、個(gè)人、企業(yè)協(xié)會、國有公司、合伙等，但國有公司行使公權(quán)力時(shí)除外；歐洲法院在 Mannesman v. High Authority 案中認(rèn)為企業(yè)是由人、有形要素、無形要素組成的一個(gè)獨(dú)立自主的法律實(shí)體，并追求既定的長遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。在分析歐盟司法實(shí)踐的過程中，筆者較為贊同這樣一個(gè)企業(yè)的定義，“企業(yè)是指是從事商業(yè)活動、擁有獨(dú)立法律人格、獨(dú)立資金運(yùn)轉(zhuǎn)方式，并且其商業(yè)活動是持續(xù)地向所涉市場提供產(chǎn)品和服務(wù)的實(shí)體”。雖然在歐盟的司法實(shí)踐中有很多關(guān)于企業(yè)的定義，但是進(jìn)行分析后可以發(fā)現(xiàn)這些定義都蘊(yùn)含著兩個(gè)基本的標(biāo)準(zhǔn)，就是從事商業(yè)活動以及從事商業(yè)活動時(shí)獨(dú)立自主的。歐盟委員會在判斷企業(yè)是否是獨(dú)立自主時(shí)，要判斷它是否能夠獨(dú)立進(jìn)行決策以及能夠根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)利益自主決定自己的經(jīng)濟(jì)行為，一旦它有權(quán)自主決定自身在市場中的行為時(shí)，就可以判斷它是一個(gè)企業(yè)。?

?歐盟的主體范圍除了企業(yè)之外，還應(yīng)包括企業(yè)協(xié)會，將企業(yè)協(xié)會納入主體范圍是具有其自身特殊性的：企業(yè)協(xié)會不同于上述企業(yè)的概念，協(xié)會本身是不從事經(jīng)濟(jì)活動的，但是由于協(xié)會的協(xié)議可能會對協(xié)會內(nèi)部成員之間的競爭，甚至對成員與非成員之間的競爭產(chǎn)生影響，因此才將企業(yè)協(xié)會納入到主體范圍之內(nèi)。

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?三、區(qū)域貿(mào)易安排競爭政策中的限制競爭行為...................19

（一）北美自由貿(mào)易區(qū)競爭政策中的限制競爭行為 .................19

（二）歐盟競爭政策中的限制競爭行為 ..............20

?四、區(qū)域貿(mào)易安排競爭政策的實(shí)施機(jī)制.............................30

（一）北美自由貿(mào)易區(qū)競爭政策的實(shí)施機(jī)制 ............................30

（二）歐盟競爭政策的實(shí)施機(jī)制 ..............................31

五、中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)競爭政策的構(gòu)建..........................40

（一）中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)競爭政策的現(xiàn)狀.................40

（二）中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)競爭政策構(gòu)建的必要性..................42

 

四、區(qū)域貿(mào)易安排競爭政策的實(shí)施機(jī)制

 

（一）北美自由貿(mào)易區(qū)競爭政策的實(shí)施機(jī)制

1．成員國之間的雙邊合作

北美自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易和競爭工作組的主要職能是研究區(qū)域內(nèi)貿(mào)易和競爭政策的關(guān)系以及研究各成員國競爭政策的異同，貿(mào)易和競爭工作組并不是區(qū)域內(nèi)有關(guān)競爭政策的解決機(jī)構(gòu)，也沒有任何裁決權(quán)。在通常的實(shí)踐中，區(qū)域內(nèi)有關(guān)競爭的案件是通過各成員國根據(jù)北美自由貿(mào)易區(qū)競爭政策以及成員國之間的雙邊合作協(xié)定來解決的，因此區(qū)域內(nèi)競爭問題的法律救濟(jì)途徑就是成員國之間的雙邊合作。在加拿大鋼管公司和美國鋼管公司合并案中，最后得到圓滿解決就是得益于加拿大競爭局和美國司法部的反托拉斯局的合作調(diào)查，該項(xiàng)合作也顯示了加拿大和美國按照雙方簽訂的競爭政策合作協(xié)議進(jìn)行合作付出的努力的重大成效。在 1995 年 Union Pacific 和 Southern Pacific 兩大公司合并一案中，由于這兩家公司合并之后將占有墨西哥境內(nèi)以及墨西哥和美國之間鐵路商業(yè)運(yùn)輸市場 80%以上的份額，合并后將占有明顯的市場支配地位，并且可能會影響墨西哥與美國之間的雙邊貿(mào)易。1995 年 12 月兩家公司將合并意向通知墨西哥商業(yè)委員會，該委員會向美國司法部反托拉斯局說明了自己關(guān)于該項(xiàng)合并的態(tài)度，并且愿意根據(jù)《北美自由貿(mào)易協(xié)定》第 15 章的規(guī)定與美國合作調(diào)查這項(xiàng)合并可能造成的限制競爭效果。該項(xiàng)合并案是北美自由貿(mào)易區(qū)的競爭政策首次被成員國用來處理限制競爭案件。上述兩項(xiàng)案件都表明北美自由貿(mào)易區(qū)競爭政策不是通過區(qū)域內(nèi)的某個(gè)機(jī)構(gòu)來實(shí)施的，而是主要通過成員國之間的雙邊合作來實(shí)施的。

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五、中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)競爭政策的構(gòu)建?

 

（一）中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)競爭政策的現(xiàn)狀

中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)并沒有系統(tǒng)的體系的競爭政策，只是在五個(gè)協(xié)議的條款中散落著一些競爭規(guī)則，只是這些條款并不像北美自由貿(mào)易區(qū)和歐盟競爭政策中的競爭條款來得直白和鮮明，更談不上結(jié)構(gòu)上的完整和分類上的細(xì)致。因?yàn)?ldquo;這種協(xié)調(diào)的范圍和程度，要取決于各成員方就區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化程度和所設(shè)機(jī)構(gòu)的超國家權(quán)力范圍而作的基本安排，也就是說競爭政策的協(xié)調(diào)只是這種總體安排的一種具體體現(xiàn)中”，筆者對五個(gè)協(xié)議進(jìn)行了分析，從中歸納出的競爭規(guī)則主要有：

1．《全面框架協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定

《全面框架協(xié)議》序言第7款提到“這需要著重通過加強(qiáng)其國內(nèi)能力、效率和競爭來得以實(shí)現(xiàn)”；第2條中規(guī)定“旨在建立開放和競爭的投資機(jī)制，促進(jìn)和便利區(qū)域內(nèi)的投資”；第4條規(guī)定“增進(jìn)各締約方在服務(wù)領(lǐng)域合作，以提高效率和競爭力”等；

2．《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定

?《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》序言中指出“本協(xié)議致力于加強(qiáng)各締約方之間的服務(wù)合作，以提高效率和競爭力”；在第7條關(guān)于壟斷和專營服務(wù)提供者中提到“如果一締約方的壟斷提供者直接或者通過其附屬公司參與其壟斷權(quán)之外并且受具體承諾約束的服務(wù)提供的競爭，則該締約方必須保證該壟斷提供者不濫用其壟斷地位在其領(lǐng)土內(nèi)以與承諾不相一致的方式行事”，并且如果一締約方“實(shí)質(zhì)性地阻止這些服務(wù)提供者在其領(lǐng)土內(nèi)相互競爭，那么本條的規(guī)定適用于此類專營服務(wù)提供者”；在第8條關(guān)于商業(yè)慣例中提到“各締約方都認(rèn)識到服務(wù)提供者的某些商業(yè)慣例會抑制競爭，從而限制服務(wù)貿(mào)易”；在第16條關(guān)于合作中提到“各締約應(yīng)討論擬開展合作的部門并相互同意以及制定這些部門的合作計(jì)劃，以促進(jìn)他們競爭力、能力和效率”；

參考文獻(xiàn)（略）?