本文是一篇國際貿(mào)易論文，本文在以往文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，采用CEPII-BACI數(shù)據(jù)庫2005—2017年HS6分位產(chǎn)品數(shù)據(jù)，選擇18個中國主要OFDI的東道國（地區(qū)），利用生存分析法估算中國向這些國家（地區(qū)）的出口持續(xù)時(shí)間，檢驗(yàn)測算OFDI對中國出口生存能力的影響。
1緒論
1.1選題背景及研究意義
1.1.1研究背景
改革開放以來，中國對外貿(mào)易迅猛發(fā)展，進(jìn)出口總額的全球排名從第32位躍至首位，與200多個國家建立了貿(mào)易伙伴關(guān)系。2020年在世界貿(mào)易受到新冠疫情巨大沖擊的情況下仍然實(shí)現(xiàn)了32.15萬億元的進(jìn)出口，成為世界上唯一貨物進(jìn)出口貿(mào)易正穩(wěn)步增長的經(jīng)濟(jì)體。在“量”上中國已成為名副其實(shí)的出口大國，但在“質(zhì)”上離出口強(qiáng)國的標(biāo)準(zhǔn)仍有不小的差距（Feenstra、Ｒomalis，2014；謝申祥等，2018），在國際分工中也處于價(jià)值鏈附加值較低的位置（李玉峰等，2015；黃先海、張勝利，2019），提高出口質(zhì)量已成為中國從出口大國走向出口強(qiáng)國的必由之路，也是外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。毋庸置疑，提升產(chǎn)品質(zhì)量、開拓新市場、實(shí)現(xiàn)出口多元化對貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的重要性有目共睹，延長出口持續(xù)期也能拉動經(jīng)濟(jì)的增長潛能(Brenton et al.,2010；Besedes、Prusa,2011)。如果產(chǎn)品頻繁退出或流入國際市場，不但無法保證產(chǎn)出的正常增長速度，還會提高企業(yè)的成本，本質(zhì)上說，出口持續(xù)時(shí)間是出口增長“集約邊際”的主要構(gòu)成因素，而集約邊際則是貿(mào)易持續(xù)增長的主要原因(Besedes、Prusa,2006;Brenton、Newfarmer,2007)。由此，貿(mào)易生存問題受到越來越多學(xué)者的關(guān)注。無論理論闡釋還是實(shí)證檢驗(yàn)，絕大多數(shù)的研究得出了較為統(tǒng)一的結(jié)論，即建立在長期頻繁的貿(mào)易往來的合作關(guān)系和契約的基礎(chǔ)上促進(jìn)貿(mào)易各方之間建立誠信關(guān)系(McMillan、Woodruff，1999；李濤、李紅，2004)，延長出口持續(xù)時(shí)間有益于企業(yè)提高出口學(xué)習(xí)效應(yīng)，提升企業(yè)在全球市場中的核心競爭力，貿(mào)易關(guān)系的穩(wěn)定性帶動出口貿(mào)易的穩(wěn)步發(fā)展（Besedes、Prusa,2011，Bertrand、Betschinger，2016,陳勇兵等，2012；趙春明等，2016）。當(dāng)然，出口持續(xù)時(shí)間也存在著顯著的國家、市場以及產(chǎn)品的異質(zhì)性。
1.2文獻(xiàn)綜述
1.2.1關(guān)于出口持續(xù)時(shí)間的研究
傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論假設(shè)貿(mào)易關(guān)系在建立后會繼續(xù)存在，而很少討論貿(mào)易中斷及影響貿(mào)易中斷的因素，最早提及持續(xù)時(shí)間問題的文獻(xiàn)是在20世紀(jì)80年代(Baldwin,1988,1990;Dixit,1989)?Besedes et al(2006)是首位提出貿(mào)易持續(xù)時(shí)間這一概念并進(jìn)行實(shí)證研究的學(xué)者。他利用1972—2001年的美國微觀進(jìn)口數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)美國產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)系并不穩(wěn)定，進(jìn)口貿(mào)易持續(xù)時(shí)間平均只有2～4年，近5成的貿(mào)易關(guān)系在一年后就退出國際市場，5年后只剩20%的貿(mào)易關(guān)系還在維持。受其啟發(fā)，其他學(xué)者陸續(xù)開始研究各國的出口持續(xù)時(shí)間。國內(nèi)外學(xué)者利用微觀數(shù)據(jù)對于不同國家或經(jīng)濟(jì)體的雙邊貿(mào)易關(guān)系進(jìn)行研究，都得到了類似的結(jié)論，即無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家的貿(mào)易生存時(shí)間都非常短暫，并且存在負(fù)時(shí)間依賴性（Nitsch，2009；Brenton，2010；Hess、persson，2011；Gullstrand，2015；邵軍，2011；陳勇兵，2012；張鵬輝，2020；胡馨月等，2021）。 Besedes et al(2008)以中北美出口為研究對象，Nitsch(2009)以德國進(jìn)口為研究對象，Hess et al(2011)以歐盟為研究對象，Obashi(2010)、Besedeet al(2010)分別將東亞及拉美國家的進(jìn)出口為研究對象，這些學(xué)者研究了各個國家的生存持續(xù)時(shí)間問題，最終研究結(jié)果相似，樣本國家生存率低，生存時(shí)間短。Brenton(2009)從更宏觀的角度出發(fā)，以發(fā)展中國家為樣本國家，研究發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家的貿(mào)易關(guān)系非常不穩(wěn)定，生存持續(xù)時(shí)間短，生存中位數(shù)不足2年，5年后，67%的雙邊貿(mào)易關(guān)系會被中斷，退出國際市場。
2 OFDI與產(chǎn)品出口持續(xù)時(shí)間的理論基礎(chǔ)和作用機(jī)制
2.1對外直接投資相關(guān)理論
2.1.1國際生產(chǎn)折衷理論
國際生產(chǎn)折衷理論是由英國鄧寧教授（1976）首次提出和倡導(dǎo)，在之后出版的《國際生產(chǎn)和國際公司》中系統(tǒng)闡述。該理論認(rèn)為，跨國企業(yè)的國際經(jīng)營決策是由企業(yè)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢決定的，三組變量的不同組合決定了跨國公司對出口貿(mào)易、對外直接投資、技術(shù)轉(zhuǎn)移等的選擇。其中，企業(yè)優(yōu)勢可以理解為該企業(yè)擁有或者獲得國外企業(yè)所沒有的獨(dú)特優(yōu)勢，比如生產(chǎn)能力、產(chǎn)品技術(shù)、企業(yè)規(guī)模、組織管理能力等，擁有企業(yè)優(yōu)勢條件的企業(yè)才會有直接投資的決策；內(nèi)部化優(yōu)勢是為了解決存在壟斷競爭或寡頭競爭壟斷等不完全市場給企業(yè)帶來的不利局面，企業(yè)會選擇將自身所擁有的資產(chǎn)內(nèi)部化，以維持企業(yè)優(yōu)勢；區(qū)位優(yōu)勢則指對于東道國的客觀存在的投資環(huán)境是有利于投資者的跨國企業(yè)發(fā)展的，比如東道國的勞動力成本、市場潛力、關(guān)稅壁壘等因素都是投資國進(jìn)入國際市場的重要影響因素。
國際生產(chǎn)折衷理論在一定程度上補(bǔ)充了要素稟賦理論、壟斷優(yōu)勢理論等傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論關(guān)于跨國公司的片面性和不完備性，對于更加深入研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象并提出充分的解釋力，被譽(yù)為解釋跨國公司行為的通論，為對外直接投資企業(yè)的發(fā)展提供了有利的借鑒。但也存在一些不足，如該理論分析方法是靜態(tài)的，沒有加入動態(tài)變化的分析，且該理論的沒有很好區(qū)分重點(diǎn)和次要內(nèi)容；研究對象是發(fā)達(dá)國家，對于技術(shù)能力欠缺的發(fā)展中國家的OFDI動機(jī)解釋力不足，但這些不足并不妨礙國際生產(chǎn)折衷理論成為對外直接投資的經(jīng)典理論。
2.2出口持續(xù)時(shí)間相關(guān)理論
2.2.1產(chǎn)品生命周期理論
產(chǎn)品生命周期理論由美國哈佛大學(xué)教授弗農(nóng)在1966年首次提出。弗農(nóng)認(rèn)為，產(chǎn)品從初次進(jìn)入市場到被迫離開市場，要經(jīng)歷開發(fā)、引進(jìn)、成長、成熟、衰退不同的階段。產(chǎn)品引進(jìn)期是產(chǎn)品試探性初進(jìn)入市場，消費(fèi)者對產(chǎn)品缺乏認(rèn)知，且需求未得驗(yàn)證，用戶少，產(chǎn)品生產(chǎn)批量有限，因此產(chǎn)品的利潤率低；產(chǎn)品成長階段指產(chǎn)品在初步進(jìn)入市場成功后進(jìn)入的下一個階段。成長階段，用戶對產(chǎn)品逐漸熟悉，用戶規(guī)模擴(kuò)大，生產(chǎn)成本得到控制，利潤增速快。但是產(chǎn)品的競爭增多；之后會進(jìn)入產(chǎn)品成熟階段，此時(shí)產(chǎn)品市場接近飽和，用戶增速減緩，逐漸趨于穩(wěn)定，利潤持續(xù)升高，但此時(shí)卻是競爭最激烈的時(shí)候；最后是產(chǎn)品進(jìn)入衰退期，逐漸淘汰，被迫退出市場的階段。該階段最后可能因?yàn)樘娲沸阅芨茫瑑r(jià)格更低，產(chǎn)品慢慢的被替代品取代，導(dǎo)致用戶流失，利潤逐步降低，最終企業(yè)無利可圖不得不退出市場。
不同國家經(jīng)濟(jì)水平差異帶來相應(yīng)的技術(shù)水平的不同，自然而然，生產(chǎn)產(chǎn)品的生命周期的時(shí)間長短和過程會有所差異，導(dǎo)致在同一個國際市場，因?yàn)楫a(chǎn)品所處周期階段不同，不同國家產(chǎn)品競爭力也相差巨大，導(dǎo)致了國際貿(mào)易的發(fā)生和各國比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)移。根據(jù)產(chǎn)品生命周期的演變規(guī)律，不管是進(jìn)口還是出口，一國都需要了解本國和目的地國的產(chǎn)品生命周期從而找準(zhǔn)時(shí)機(jī)，塑造自己的比較優(yōu)勢，進(jìn)而決定本國產(chǎn)品在國際市場的競爭力和貿(mào)易持續(xù)時(shí)間。因此產(chǎn)品生命周期理論基于產(chǎn)品發(fā)展階段的差異性闡述了貿(mào)易產(chǎn)生的緣由，預(yù)測了跟隨時(shí)間變動而相應(yīng)變化的貿(mào)易模式，從產(chǎn)品層面上為出口貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時(shí)間的研究奠定了理論基礎(chǔ)。但這種貿(mào)易模式的變化階段所需時(shí)間較長，變化程度緩慢，對于國際市場中產(chǎn)生的短暫貿(mào)易持續(xù)期不能有很強(qiáng)的解釋力。
3中國OFDI和出口持續(xù)時(shí)間現(xiàn)狀分析............................18
3.1中國OFDI發(fā)展現(xiàn)狀......................18
3.1.1中國OFDI發(fā)展歷程和國際地位變化.................18
3.1.2中國OFDI的地區(qū)分布............................20
4 OFDI影響產(chǎn)品出口持續(xù)時(shí)間的實(shí)證分析.......................30
4.1計(jì)量模型設(shè)定......................30
4.1.1模型選取.........................30
4.1.2模型設(shè)定...............................32
5結(jié)論及政策建議.............................43
5.1結(jié)論.........................43
5.2政策建議............................43
4 OFDI影響產(chǎn)品出口持續(xù)時(shí)間的實(shí)證分析
4.1計(jì)量模型設(shè)定
4.1.1模型選取
在現(xiàn)有的文獻(xiàn)實(shí)證中，Cox比例風(fēng)險(xiǎn)模型、加速失效時(shí)間模型（AFT模型）和離散時(shí)間生存分析模型都被很多學(xué)者應(yīng)用于分析生存持續(xù)時(shí)間影響因素。
Besedes（2006）首次對出口持續(xù)時(shí)間進(jìn)行實(shí)證的學(xué)者，將醫(yī)學(xué)學(xué)者使用的生存分析法應(yīng)用到貿(mào)易領(lǐng)域，關(guān)注貿(mào)易生存持續(xù)時(shí)間長短的問題。他選取微觀產(chǎn)品數(shù)據(jù)，應(yīng)用K-M生存分析法對美國生存時(shí)間進(jìn)行描述性分析，但是因?yàn)橘Q(mào)易持續(xù)時(shí)間、貿(mào)易中斷現(xiàn)象并不能用傳統(tǒng)貿(mào)易理論進(jìn)行有力解釋，于是應(yīng)用Cox比例風(fēng)險(xiǎn)模型分析影響貿(mào)易持續(xù)時(shí)間的因素，直到現(xiàn)在很多學(xué)者還是沿襲此方法來研究生存持續(xù)時(shí)間的各種影響變量。Cox比例風(fēng)險(xiǎn)模型是半?yún)?shù)模型，以前是應(yīng)用在醫(yī)學(xué)中用來研究某一時(shí)點(diǎn)多個特征對死亡率的影響，但是這個模型存在幾個問題：
（1）離散的貿(mào)易數(shù)據(jù)問題，在使用模型前需要對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，需要統(tǒng)計(jì)每個產(chǎn)品或企業(yè)的貿(mào)易時(shí)間段，但因?yàn)橘Q(mào)易關(guān)系存在中斷的情況，因此很多貿(mào)易的持續(xù)時(shí)間段是離散數(shù)據(jù)，而Cox比例風(fēng)險(xiǎn)模型應(yīng)用的數(shù)據(jù)默認(rèn)是連續(xù)時(shí)間的，離散時(shí)間特點(diǎn)的貿(mào)易數(shù)據(jù)會使Cox模型回歸系數(shù)產(chǎn)生偏誤而影響回歸結(jié)果的準(zhǔn)確性。
（2）不可觀測的影響因素。在研究分析影響生存持續(xù)時(shí)間的影響因素時(shí)，基本是很難將所有的影響因素都囊括其中，而應(yīng)用Cox比例風(fēng)險(xiǎn)模型時(shí)，因?yàn)槟Ｐ瞳@取影響因素的不全面，很多變量沒有觀測，導(dǎo)致進(jìn)行回歸分析時(shí)產(chǎn)生估計(jì)偏差。 5結(jié)論及政策建議
5.1結(jié)論
本文在以往文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，采用CEPII-BACI數(shù)據(jù)庫2005—2017年HS6分位產(chǎn)品數(shù)據(jù)，選擇18個中國主要OFDI的東道國（地區(qū)），利用生存分析法估算中國向這些國家（地區(qū)）的出口持續(xù)時(shí)間，檢驗(yàn)測算OFDI對中國出口生存能力的影響。研究發(fā)現(xiàn)：
（1）中國向主要OFDI東道國的出口持續(xù)時(shí)間中位數(shù)為2年，平均時(shí)間為4.95年，1年以后30%的雙邊貿(mào)易關(guān)系失敗，5年后超過70%的貿(mào)易關(guān)系結(jié)束，出口持續(xù)時(shí)間短，但與前期研究成果相比，中國出口持續(xù)能力有所提升。
（2）OFDI提高了中國與東道國雙邊貿(mào)易關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)率，縮短了向這些國家出口的持續(xù)時(shí)間，呈現(xiàn)出投資與貿(mào)易的替代關(guān)系。
（3）OFDI對不同類型產(chǎn)品出口持續(xù)時(shí)間的影響具有異質(zhì)性，對資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品抑制作用最大，其次是勞動密集型產(chǎn)品和初級產(chǎn)品。
（4）OFDI對發(fā)達(dá)國家（地區(qū)）的出口持續(xù)時(shí)間的抑制程度低于發(fā)展中國家。
顯然，本文通過實(shí)證得出了OFDI縮短了中國出口產(chǎn)品的持續(xù)時(shí)間，形成投資對貿(mào)易的替代關(guān)系的結(jié)論，與第二章中OFDI影響產(chǎn)品出口持續(xù)時(shí)間的作用機(jī)制的分析結(jié)果相反。這個結(jié)論顯示了當(dāng)前中國出口貿(mào)易的發(fā)展面臨著生存困難，也說明OFDI影響中國出口持續(xù)時(shí)間的機(jī)制存在著一定的堵點(diǎn)和障礙，需要中國政府和企業(yè)做出改變，理順OFDI影響中國出口持續(xù)時(shí)間的機(jī)制，打通堵點(diǎn)。
參考文獻(xiàn)（略）