FDI對中國區(qū)域創(chuàng)新能力的影響 --基于契約質(zhì)量的門檻效應(yīng)研
時間：2020-05-07 來源：51mbalunwen作者：vicky
本文是一篇國際貿(mào)易論文,本文基于契約質(zhì)量的門檻效應(yīng)視角，以 2008 年至 2016 年中國 31 個省份的省際面板數(shù)據(jù)研究在不同契約質(zhì)量下 FDI 技術(shù)溢出對中國區(qū)域創(chuàng)新能力的影響。首先由于中國區(qū)域間的契約環(huán)境質(zhì)量、FDI 分布以及創(chuàng)新能力存在較大差異，在第三章分析了 FDI、契約環(huán)境與區(qū)域創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀以加深了解這些區(qū)域差異的具體情況；其次為了契約質(zhì)量影響 FDI 對區(qū)域創(chuàng)新能力技術(shù)溢出的作用方式，第四章中本文梳理了契約質(zhì)量對 FDI技術(shù)溢出的幾個途徑的影響，研究得出了可能的三種作用機制，并且通過建立梳理模型確定了不同契約質(zhì)量環(huán)境下外商投資企業(yè)新技術(shù)生產(chǎn)研發(fā)的決策，也就是 FDI 技術(shù)外溢的來源。最后在第五章通過實證研究，即建立 FDI 技術(shù)溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)模型與 FDI 技術(shù)溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力的契約門檻模型進(jìn)行定量分析得出相關(guān)結(jié)論，并做了內(nèi)生性處理以及通過交互項回歸驗證了理論機制中的提出的契約質(zhì)量對溢出途徑的影響。本章將列出所得結(jié)論并且根據(jù)結(jié)論就如何提高區(qū)域創(chuàng)新能力、高效利用外資等提出政策建議。
第一章 緒論
第一節(jié) 選題背景及意義
一、選題背景
本論文將討論地區(qū)契約質(zhì)量的差異，是否會影響到外商直接投資對于我國區(qū)域創(chuàng)新能力的作用。
2008 年世界范圍內(nèi)的金融危機爆發(fā)后，西方眾多發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷，我國的經(jīng)濟(jì)增長速度也放慢了腳步，此時中國是否會落入“中等收入陷阱”的問題逐漸成為各界關(guān)注的焦點之一。2007 年，世界銀行的報告《東亞復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的觀點》首次提出“中等收入陷阱”這一概念。世界上許多發(fā)展中國家都經(jīng)歷了這一階段，例如馬來西亞、阿根廷、墨西哥以及巴西等國早在 1970 年代就已邁進(jìn)中等收入國家之列，但是此后的十余年間這些國家的人均 GDP 一直滯留在 3000 美元至 10000 美元之間，無法進(jìn)入高收入國家的行列。另一個統(tǒng)計顯示，自 1960 年至 2008 年近半個世紀(jì)的時間內(nèi)，世界范圍內(nèi)僅有 13 個國家成功從 101 個中等收入國家邁入高收入國家群體。
當(dāng)前，我國正處在從中高收入國家向高收入國家轉(zhuǎn)型的重要階段，有掉進(jìn)“中等收入陷阱”的潛在可能。經(jīng)濟(jì)增長的直接原因是物質(zhì)資本和人力資本等生產(chǎn)要素的積累以及要素生產(chǎn)率的提高，后者主要是技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果。我國若要跨越中等收入陷阱，其關(guān)鍵在于提高區(qū)域的創(chuàng)新能力，從而獲得技術(shù)的進(jìn)步。提高創(chuàng)新能力，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級、勞動生產(chǎn)率的提高至關(guān)重要。技術(shù)創(chuàng)新主要由自主研發(fā)和從國外引進(jìn)兩種機制。改革開放至今，我國的技術(shù)水平在不少領(lǐng)域已有了很大的進(jìn)步，但與發(fā)達(dá)國家依然在總體水平上有著較大的差距。提升我國的區(qū)域創(chuàng)新能力的任務(wù)迫在眉睫。目前很多產(chǎn)業(yè)仍可以通過向行業(yè)內(nèi)比自己領(lǐng)先的國家進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)、模仿和購買專利來實現(xiàn)自己的技術(shù)創(chuàng)新。FDI 的引進(jìn)往往會帶來資本、新技術(shù)、新知識以及先進(jìn)的管理經(jīng)驗等各種要素，所以 FDI的進(jìn)入除了對東道國原有的市場均衡造成沖擊外，往往也會產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，提高東道國創(chuàng)新能力。
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第二節(jié) 研究內(nèi)容、研究方法及邏輯框架
一、研究內(nèi)容
本文通過借鑒國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)研究，首先梳理有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新能力、FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)、FDI 技術(shù)溢出的門檻效應(yīng)以及契約制度的文獻(xiàn)，再以我國 2008 年到 2016 年的省際面板數(shù)據(jù)作為樣本，使用統(tǒng)計軟件 STATA 進(jìn)行實證分析。使用契約質(zhì)量作為門檻變量進(jìn)行門檻分析，門檻回歸的邏輯為：選定門檻變量，先參考 Hansen 的模型來建立與本文理論相符的門檻模型，接著采取自抽樣法（Bootstrap）反復(fù)抽樣以得到門檻個數(shù)、具體門檻值，其次再比較似然比統(tǒng)計量（LR）來確認(rèn)所估計的門檻值的真實性，保證門檻值真實性后將所估門檻值應(yīng)用于開始建立的門檻模型進(jìn)行門檻回歸得到相關(guān)的系數(shù)，由系數(shù)符號分析出契約質(zhì)量對 FDI 技術(shù)溢出的門檻效應(yīng)。
根據(jù)本文的邏輯思路及構(gòu)想，本文結(jié)構(gòu)大致如下：
第一章、引言。這部分主要介紹了本文的研究背景、理論及現(xiàn)實意義。同時也闡述了本文的研究思路、內(nèi)容以及所采用的方法，此外還說明了本文創(chuàng)新之處、不足之處。
第二章、文獻(xiàn)綜述。該部分主要分三塊內(nèi)容進(jìn)行介紹，首先梳理有關(guān)創(chuàng)新能力概念及影響因素的文獻(xiàn)，其次歸納梳理 FDI 溢出效應(yīng)影響區(qū)域創(chuàng)新的文獻(xiàn)，最后總結(jié)制度影響 FDI 技術(shù)外溢的相關(guān)文獻(xiàn)，并在國內(nèi)外已有文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，進(jìn)行文獻(xiàn)述評。第一部分的創(chuàng)新能力概念界定，以國外文獻(xiàn)為主，創(chuàng)新能力可以界定為創(chuàng)造新的技術(shù)生產(chǎn)方式并將其商業(yè)化、專利化的能力，可以用國家單位人口發(fā)表科技雜志文章數(shù)量、單位人口登記注冊的專利與商標(biāo)數(shù)或者研發(fā)投入占產(chǎn)出比重的 R&D 產(chǎn)出率來衡量。第二部分，是關(guān)于 FDI 技術(shù)溢出影響區(qū)域創(chuàng)新能力相關(guān)研究的文獻(xiàn)綜述。國內(nèi)外學(xué)者主要有兩種思路：一方面是 FDI 的技術(shù)溢出會對當(dāng)?shù)貐^(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生正向的作用；另一方面則是 FDI技術(shù)溢出可能對當(dāng)?shù)貐^(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生負(fù)面作用。第三部分，是 FDI 技術(shù)溢門檻效應(yīng)的相關(guān)文獻(xiàn)，主要有人力資本發(fā)展門檻、經(jīng)濟(jì)水平門檻、金融發(fā)展水平門檻以及基礎(chǔ)設(shè)施門檻。第四部分是契約制度影響 FDI 技術(shù)外溢相關(guān)文獻(xiàn)。
第三章、現(xiàn)狀分析。本部分首先圖表結(jié)合地分析了中國當(dāng)前 FDI 的總體水平、地域、產(chǎn)業(yè)分布等現(xiàn)狀，為后文提供背景支持；其次分析契約質(zhì)量在中國各地區(qū)間的現(xiàn)狀即契約環(huán)境的差異；最后根據(jù)中國當(dāng)前創(chuàng)新能力的投入、產(chǎn)出以及總體情況分析區(qū)域創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀。
第四章、理論機制梳理。FDI 技術(shù)溢出的路徑指外資溢出方的技術(shù)到達(dá)東道國吸收方的渠道和方式。Caves(1974)認(rèn)為內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)效率受到影響到原因主要是外商投資企業(yè)資本的進(jìn)入打破東道國市場壟斷、再由競爭、示范、模仿這三種途徑產(chǎn)生影響。此后 Kokko(1994)將 FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)歸納為 4 類，分別是示范、競爭、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)以及人員培訓(xùn)－流動效應(yīng)。契約質(zhì)量對 FDI 溢出效應(yīng)的影響可能就是通過影響上述途徑來影響區(qū)域創(chuàng)新能力。由于不同的契約質(zhì)量環(huán)境中企業(yè)的行為決策也會不同，機會主義行為多出現(xiàn)于契約環(huán)境不完善的市場，此時市場化運行無法達(dá)到高效率，導(dǎo)致交易成本偏高，最后對外商企業(yè)研發(fā)、投資行為產(chǎn)生阻礙，最后導(dǎo)致對區(qū)域創(chuàng)新能力的技術(shù)溢出下降。所以在這部分本文初步假設(shè)契約質(zhì)量對 FDI 技術(shù)外溢產(chǎn)生的影響主要是通過示范、競爭和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)這三個渠道。
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第二章 文獻(xiàn)綜述
第一節(jié) 關(guān)于創(chuàng)新能力概念及影響因素的研究
綜合國內(nèi)外文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，一個國家（地區(qū)）的創(chuàng)新能力可以界定為創(chuàng)造新的技術(shù)生產(chǎn)方式并將其商業(yè)化、專利化的能力，可以用國家（地區(qū)）單位人口發(fā)表科技雜志文章數(shù)量、單位人口登記注冊的專利與商標(biāo)數(shù)或者研發(fā)投入占產(chǎn)出比重的 R&D 產(chǎn)出率來衡量；那么區(qū)域的創(chuàng)新能力也可以借鑒這樣的思路，可以用區(qū)域的每萬人專利授權(quán)量、單位人口發(fā)表科技雜志文章數(shù)量、單位人口登記注冊的專利與商標(biāo)數(shù)或者研發(fā)投入占產(chǎn)出比重的 R&D 產(chǎn)出率等來衡量。
一、國外相關(guān)研究
第三章 FDI、契約環(huán)境與區(qū)域創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀分析............................. 20
第一節(jié) 中國 FDI 現(xiàn)狀分析............................................. 20
第二節(jié) 中國契約環(huán)境現(xiàn)狀分析........................................ 28
第三節(jié) 中國區(qū)域創(chuàng)新能力現(xiàn)狀分析.......................... 31
第四章 契約質(zhì)量影響 FDI 對區(qū)域創(chuàng)新能力技術(shù)溢出的理論分析......................................... 35
第一節(jié) 不同契約質(zhì)量下 FDI 影響區(qū)域創(chuàng)新能力的理論機制.......................... 35
第二節(jié) 契約質(zhì)量影響區(qū)域創(chuàng)新的理論模型.............................. 42
第五章 FDI 影響區(qū)域創(chuàng)新能力的實證分析——基于契約質(zhì)量的門檻回歸.......................... 44
第一節(jié) 模型設(shè)定............................................... 44
第二節(jié) 指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)來源...................................... 47
第五章 FDI 影響區(qū)域創(chuàng)新能力的實證分析——基于契約質(zhì)量的門檻回歸
第一節(jié) 模型設(shè)定
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第六章 研究結(jié)論及對策建議
第一章 緒論
第一節(jié) 選題背景及意義
一、選題背景
本論文將討論地區(qū)契約質(zhì)量的差異，是否會影響到外商直接投資對于我國區(qū)域創(chuàng)新能力的作用。
2008 年世界范圍內(nèi)的金融危機爆發(fā)后，西方眾多發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷，我國的經(jīng)濟(jì)增長速度也放慢了腳步，此時中國是否會落入“中等收入陷阱”的問題逐漸成為各界關(guān)注的焦點之一。2007 年，世界銀行的報告《東亞復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的觀點》首次提出“中等收入陷阱”這一概念。世界上許多發(fā)展中國家都經(jīng)歷了這一階段，例如馬來西亞、阿根廷、墨西哥以及巴西等國早在 1970 年代就已邁進(jìn)中等收入國家之列，但是此后的十余年間這些國家的人均 GDP 一直滯留在 3000 美元至 10000 美元之間，無法進(jìn)入高收入國家的行列。另一個統(tǒng)計顯示，自 1960 年至 2008 年近半個世紀(jì)的時間內(nèi)，世界范圍內(nèi)僅有 13 個國家成功從 101 個中等收入國家邁入高收入國家群體。
當(dāng)前，我國正處在從中高收入國家向高收入國家轉(zhuǎn)型的重要階段，有掉進(jìn)“中等收入陷阱”的潛在可能。經(jīng)濟(jì)增長的直接原因是物質(zhì)資本和人力資本等生產(chǎn)要素的積累以及要素生產(chǎn)率的提高，后者主要是技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果。我國若要跨越中等收入陷阱，其關(guān)鍵在于提高區(qū)域的創(chuàng)新能力，從而獲得技術(shù)的進(jìn)步。提高創(chuàng)新能力，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級、勞動生產(chǎn)率的提高至關(guān)重要。技術(shù)創(chuàng)新主要由自主研發(fā)和從國外引進(jìn)兩種機制。改革開放至今，我國的技術(shù)水平在不少領(lǐng)域已有了很大的進(jìn)步，但與發(fā)達(dá)國家依然在總體水平上有著較大的差距。提升我國的區(qū)域創(chuàng)新能力的任務(wù)迫在眉睫。目前很多產(chǎn)業(yè)仍可以通過向行業(yè)內(nèi)比自己領(lǐng)先的國家進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)、模仿和購買專利來實現(xiàn)自己的技術(shù)創(chuàng)新。FDI 的引進(jìn)往往會帶來資本、新技術(shù)、新知識以及先進(jìn)的管理經(jīng)驗等各種要素，所以 FDI的進(jìn)入除了對東道國原有的市場均衡造成沖擊外，往往也會產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，提高東道國創(chuàng)新能力。
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第二節(jié) 研究內(nèi)容、研究方法及邏輯框架
一、研究內(nèi)容
本文通過借鑒國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)研究，首先梳理有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新能力、FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)、FDI 技術(shù)溢出的門檻效應(yīng)以及契約制度的文獻(xiàn)，再以我國 2008 年到 2016 年的省際面板數(shù)據(jù)作為樣本，使用統(tǒng)計軟件 STATA 進(jìn)行實證分析。使用契約質(zhì)量作為門檻變量進(jìn)行門檻分析，門檻回歸的邏輯為：選定門檻變量，先參考 Hansen 的模型來建立與本文理論相符的門檻模型，接著采取自抽樣法（Bootstrap）反復(fù)抽樣以得到門檻個數(shù)、具體門檻值，其次再比較似然比統(tǒng)計量（LR）來確認(rèn)所估計的門檻值的真實性，保證門檻值真實性后將所估門檻值應(yīng)用于開始建立的門檻模型進(jìn)行門檻回歸得到相關(guān)的系數(shù)，由系數(shù)符號分析出契約質(zhì)量對 FDI 技術(shù)溢出的門檻效應(yīng)。
根據(jù)本文的邏輯思路及構(gòu)想，本文結(jié)構(gòu)大致如下：
第一章、引言。這部分主要介紹了本文的研究背景、理論及現(xiàn)實意義。同時也闡述了本文的研究思路、內(nèi)容以及所采用的方法，此外還說明了本文創(chuàng)新之處、不足之處。
第二章、文獻(xiàn)綜述。該部分主要分三塊內(nèi)容進(jìn)行介紹，首先梳理有關(guān)創(chuàng)新能力概念及影響因素的文獻(xiàn)，其次歸納梳理 FDI 溢出效應(yīng)影響區(qū)域創(chuàng)新的文獻(xiàn)，最后總結(jié)制度影響 FDI 技術(shù)外溢的相關(guān)文獻(xiàn)，并在國內(nèi)外已有文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，進(jìn)行文獻(xiàn)述評。第一部分的創(chuàng)新能力概念界定，以國外文獻(xiàn)為主，創(chuàng)新能力可以界定為創(chuàng)造新的技術(shù)生產(chǎn)方式并將其商業(yè)化、專利化的能力，可以用國家單位人口發(fā)表科技雜志文章數(shù)量、單位人口登記注冊的專利與商標(biāo)數(shù)或者研發(fā)投入占產(chǎn)出比重的 R&D 產(chǎn)出率來衡量。第二部分，是關(guān)于 FDI 技術(shù)溢出影響區(qū)域創(chuàng)新能力相關(guān)研究的文獻(xiàn)綜述。國內(nèi)外學(xué)者主要有兩種思路：一方面是 FDI 的技術(shù)溢出會對當(dāng)?shù)貐^(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生正向的作用；另一方面則是 FDI技術(shù)溢出可能對當(dāng)?shù)貐^(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生負(fù)面作用。第三部分，是 FDI 技術(shù)溢門檻效應(yīng)的相關(guān)文獻(xiàn)，主要有人力資本發(fā)展門檻、經(jīng)濟(jì)水平門檻、金融發(fā)展水平門檻以及基礎(chǔ)設(shè)施門檻。第四部分是契約制度影響 FDI 技術(shù)外溢相關(guān)文獻(xiàn)。
第三章、現(xiàn)狀分析。本部分首先圖表結(jié)合地分析了中國當(dāng)前 FDI 的總體水平、地域、產(chǎn)業(yè)分布等現(xiàn)狀，為后文提供背景支持；其次分析契約質(zhì)量在中國各地區(qū)間的現(xiàn)狀即契約環(huán)境的差異；最后根據(jù)中國當(dāng)前創(chuàng)新能力的投入、產(chǎn)出以及總體情況分析區(qū)域創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀。
第四章、理論機制梳理。FDI 技術(shù)溢出的路徑指外資溢出方的技術(shù)到達(dá)東道國吸收方的渠道和方式。Caves(1974)認(rèn)為內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)效率受到影響到原因主要是外商投資企業(yè)資本的進(jìn)入打破東道國市場壟斷、再由競爭、示范、模仿這三種途徑產(chǎn)生影響。此后 Kokko(1994)將 FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)歸納為 4 類，分別是示范、競爭、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)以及人員培訓(xùn)－流動效應(yīng)。契約質(zhì)量對 FDI 溢出效應(yīng)的影響可能就是通過影響上述途徑來影響區(qū)域創(chuàng)新能力。由于不同的契約質(zhì)量環(huán)境中企業(yè)的行為決策也會不同，機會主義行為多出現(xiàn)于契約環(huán)境不完善的市場，此時市場化運行無法達(dá)到高效率，導(dǎo)致交易成本偏高，最后對外商企業(yè)研發(fā)、投資行為產(chǎn)生阻礙，最后導(dǎo)致對區(qū)域創(chuàng)新能力的技術(shù)溢出下降。所以在這部分本文初步假設(shè)契約質(zhì)量對 FDI 技術(shù)外溢產(chǎn)生的影響主要是通過示范、競爭和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)這三個渠道。
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第二章 文獻(xiàn)綜述
第一節(jié) 關(guān)于創(chuàng)新能力概念及影響因素的研究
綜合國內(nèi)外文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，一個國家（地區(qū)）的創(chuàng)新能力可以界定為創(chuàng)造新的技術(shù)生產(chǎn)方式并將其商業(yè)化、專利化的能力，可以用國家（地區(qū)）單位人口發(fā)表科技雜志文章數(shù)量、單位人口登記注冊的專利與商標(biāo)數(shù)或者研發(fā)投入占產(chǎn)出比重的 R&D 產(chǎn)出率來衡量；那么區(qū)域的創(chuàng)新能力也可以借鑒這樣的思路，可以用區(qū)域的每萬人專利授權(quán)量、單位人口發(fā)表科技雜志文章數(shù)量、單位人口登記注冊的專利與商標(biāo)數(shù)或者研發(fā)投入占產(chǎn)出比重的 R&D 產(chǎn)出率等來衡量。
一、國外相關(guān)研究
LuisSuarez-Villa(1990)指出發(fā)明專利和宏觀的創(chuàng)新能力有較大相關(guān)性，認(rèn)為一個國家的創(chuàng)新可以視為所有企業(yè)和個人發(fā)明的綜合?？捎糜行趦?nèi)授權(quán)合法的發(fā)明或?qū)＠麛?shù)量代表，其中企業(yè)創(chuàng)新在提升國家創(chuàng)新能力中能夠發(fā)揮更大的作用。Furman 等人（2002)將創(chuàng)新能力定義為生產(chǎn)新的科學(xué)技術(shù)，并將其商業(yè)化的能力。創(chuàng)造性地將內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論納入到國家創(chuàng)新能力理論的分析框架中，提出 R&D 生產(chǎn)率的概念，而影響 R&D 生產(chǎn)率的因素有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度、國際貿(mào)易量、學(xué)術(shù)部口和私有部口對研究貢獻(xiàn)的比例、技術(shù)專業(yè)化程度和國家的知識存量等。到 20 世紀(jì)末期，相比早期公認(rèn)具有較高創(chuàng)新水平的國家，一些一直以模仿為主的工業(yè)化國家開始嶄露頭角。關(guān)于創(chuàng)新能力的研究也逐漸轉(zhuǎn)向非 OECD 國家和地區(qū)。Furman 等人(2004)利用知識生產(chǎn)函數(shù)實證分析國家創(chuàng)新能力，以創(chuàng)新的生產(chǎn)率水平評價創(chuàng)新能力，提出國家有針對性的鼓勵創(chuàng)新的政策對創(chuàng)新能為提升有重要作用。Hu and Mathews(2005)將創(chuàng)新能力定義為一個國家（地區(qū)）產(chǎn)生創(chuàng)新的潛力，認(rèn)為對韓國、香港、臺灣和新加坡四個東亞國家或地區(qū)創(chuàng)新能力影響最大的是專利存量、R&D 人力投入、R&D 經(jīng)費投入和專業(yè)化四個因素。
二、國內(nèi)相關(guān)研究
由于對創(chuàng)新能力的界定還有些模糊，國內(nèi)還沒有形成規(guī)范的創(chuàng)新能力理論框架。另外由于統(tǒng)計數(shù)據(jù)的欠缺，國內(nèi)關(guān)于國家創(chuàng)新能力的實證研究并不多。其中劉鳳朝和孫玉濤（2008）認(rèn)為現(xiàn)行國民經(jīng)濟(jì)核算體系不能為國家創(chuàng)新能力的測度提供統(tǒng)一、系統(tǒng)和規(guī)范的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。吳延兵（2008）證明中國制造企業(yè)規(guī)模和創(chuàng)新能力之間主要是一種非線性的遞增關(guān)系。吳曉波等人（2009）將自主創(chuàng)新能力的概念擴展為二次創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和原始創(chuàng)新三個類別。
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二、國內(nèi)相關(guān)研究
由于對創(chuàng)新能力的界定還有些模糊，國內(nèi)還沒有形成規(guī)范的創(chuàng)新能力理論框架。另外由于統(tǒng)計數(shù)據(jù)的欠缺，國內(nèi)關(guān)于國家創(chuàng)新能力的實證研究并不多。其中劉鳳朝和孫玉濤（2008）認(rèn)為現(xiàn)行國民經(jīng)濟(jì)核算體系不能為國家創(chuàng)新能力的測度提供統(tǒng)一、系統(tǒng)和規(guī)范的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。吳延兵（2008）證明中國制造企業(yè)規(guī)模和創(chuàng)新能力之間主要是一種非線性的遞增關(guān)系。吳曉波等人（2009）將自主創(chuàng)新能力的概念擴展為二次創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和原始創(chuàng)新三個類別。
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第二節(jié) FDI 技術(shù)溢出的相關(guān)研究
一、FDI 對區(qū)域創(chuàng)新能力影響
學(xué)者們對于 FDI 的技術(shù)溢出效應(yīng)學(xué)說目前已經(jīng)相對成熟，但其實證研究的結(jié)論卻仍莫衷一是，至今仍是一個存在爭議的問題，在回顧和整理了國內(nèi)外學(xué)者的相關(guān)研究后我們不難看出，F(xiàn)DI 對一些國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步確實有著積極的正向作用，提高了國家、企業(yè)的創(chuàng)新能力。但是在另外一些國家，這樣的正向效應(yīng)卻顯得微乎其微或根本不存在，甚至 FDI 對有的國家的創(chuàng)新發(fā)展出現(xiàn)了阻礙的作用，即減緩了那些國家中本土企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新與生產(chǎn)率的提高速度。因此，對于所產(chǎn)生的技術(shù)溢出是否對本土企業(yè)自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生促進(jìn)作用不同的學(xué)者給出了兩種不同的觀點。
（一）國外相關(guān)研究
從企業(yè)層面角來看，Romer(1990)引入對本土企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生的影響進(jìn)行分析。研發(fā)部門的人力資本的投入作為最終產(chǎn)品部門員工工資的機會成本，在控制了人力資本的總量時，當(dāng)最終產(chǎn)品部門的工資高過研發(fā)部門時，就會吸引更多的人進(jìn)入最終產(chǎn)品部門，而減少了研發(fā)部門的人力資本，這種現(xiàn)象會導(dǎo)致研發(fā)部的人力資本下降而最終產(chǎn)品部門的人力資本上升，最后導(dǎo)本土企業(yè)對新產(chǎn)品的研發(fā)投入下降，阻礙了本土企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。而 Atiken and Harrison(1999)研究了委內(nèi)瑞拉的本土企業(yè)后指出外商投資企業(yè)帶來的利益只在比較小規(guī)模的企業(yè)產(chǎn)生，而當(dāng)企業(yè)規(guī)模較大時，這樣的利益就不存在了，證明了外商更愿意向生產(chǎn)力發(fā)達(dá)的企業(yè)投資。伴隨著外商投資的不斷增加本土企業(yè)生產(chǎn)力會受到負(fù)面的影響，研究者認(rèn)為這是由于“市場偷竊”的原因造成的。
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一、FDI 對區(qū)域創(chuàng)新能力影響
學(xué)者們對于 FDI 的技術(shù)溢出效應(yīng)學(xué)說目前已經(jīng)相對成熟，但其實證研究的結(jié)論卻仍莫衷一是，至今仍是一個存在爭議的問題，在回顧和整理了國內(nèi)外學(xué)者的相關(guān)研究后我們不難看出，F(xiàn)DI 對一些國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步確實有著積極的正向作用，提高了國家、企業(yè)的創(chuàng)新能力。但是在另外一些國家，這樣的正向效應(yīng)卻顯得微乎其微或根本不存在，甚至 FDI 對有的國家的創(chuàng)新發(fā)展出現(xiàn)了阻礙的作用，即減緩了那些國家中本土企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新與生產(chǎn)率的提高速度。因此，對于所產(chǎn)生的技術(shù)溢出是否對本土企業(yè)自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生促進(jìn)作用不同的學(xué)者給出了兩種不同的觀點。
（一）國外相關(guān)研究
從企業(yè)層面角來看，Romer(1990)引入對本土企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生的影響進(jìn)行分析。研發(fā)部門的人力資本的投入作為最終產(chǎn)品部門員工工資的機會成本，在控制了人力資本的總量時，當(dāng)最終產(chǎn)品部門的工資高過研發(fā)部門時，就會吸引更多的人進(jìn)入最終產(chǎn)品部門，而減少了研發(fā)部門的人力資本，這種現(xiàn)象會導(dǎo)致研發(fā)部的人力資本下降而最終產(chǎn)品部門的人力資本上升，最后導(dǎo)本土企業(yè)對新產(chǎn)品的研發(fā)投入下降，阻礙了本土企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。而 Atiken and Harrison(1999)研究了委內(nèi)瑞拉的本土企業(yè)后指出外商投資企業(yè)帶來的利益只在比較小規(guī)模的企業(yè)產(chǎn)生，而當(dāng)企業(yè)規(guī)模較大時，這樣的利益就不存在了，證明了外商更愿意向生產(chǎn)力發(fā)達(dá)的企業(yè)投資。伴隨著外商投資的不斷增加本土企業(yè)生產(chǎn)力會受到負(fù)面的影響，研究者認(rèn)為這是由于“市場偷竊”的原因造成的。
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第一節(jié) 中國 FDI 現(xiàn)狀分析............................................. 20
第二節(jié) 中國契約環(huán)境現(xiàn)狀分析........................................ 28
第三節(jié) 中國區(qū)域創(chuàng)新能力現(xiàn)狀分析.......................... 31
第四章 契約質(zhì)量影響 FDI 對區(qū)域創(chuàng)新能力技術(shù)溢出的理論分析......................................... 35
第一節(jié) 不同契約質(zhì)量下 FDI 影響區(qū)域創(chuàng)新能力的理論機制.......................... 35
第二節(jié) 契約質(zhì)量影響區(qū)域創(chuàng)新的理論模型.............................. 42
第五章 FDI 影響區(qū)域創(chuàng)新能力的實證分析——基于契約質(zhì)量的門檻回歸.......................... 44
第一節(jié) 模型設(shè)定............................................... 44
第二節(jié) 指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)來源...................................... 47
第五章 FDI 影響區(qū)域創(chuàng)新能力的實證分析——基于契約質(zhì)量的門檻回歸
第一節(jié) 模型設(shè)定
在前面的分析中，我們得出契約質(zhì)量會對影響 FDI 的技術(shù)外溢，而且契約質(zhì)量的提高會提升企業(yè)關(guān)聯(lián)配套數(shù)、擴大 FDI 技術(shù)外溢的渠道。所以研究 FDI 和區(qū)域創(chuàng)新關(guān)系時，必須將契約制度要素涵蓋進(jìn)模型里，否在計量結(jié)果會誤估了 FDI 對創(chuàng)新能力的作用。所以模型（5-1）種應(yīng)該加入契約質(zhì)量。故我們可以采用契約質(zhì)量以及契約質(zhì)量與 FDI 的交互項來研究契約質(zhì)量對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，若交互項的回歸結(jié)果的系數(shù)為正，那么就意味著 FDI 對區(qū)域創(chuàng)新能力的技術(shù)溢出會受到契約質(zhì)量的影響。
對于區(qū)域創(chuàng)新能力的衡量，過往的文獻(xiàn)研究多采取專利申請數(shù)、研發(fā)經(jīng)費、研發(fā)人員比重，又或是間接地用技術(shù)進(jìn)步比如全要素生產(chǎn)率指標(biāo)來衡量區(qū)域創(chuàng)新能力。鑒于專利數(shù)作為創(chuàng)新產(chǎn)出的代表具有普遍性和權(quán)威性，且數(shù)據(jù)可得性好，大部分文獻(xiàn)研究都選擇專利申請量來衡量對區(qū)域創(chuàng)新能力。故本文選用各省的三項專利申請量作為區(qū)域創(chuàng)新能力的指標(biāo)。.........................
第一節(jié) 研究結(jié)論
通過上文的機理分析部分我們可以得出，外商投資企業(yè)不管作為本土企業(yè)的上游企業(yè)還是下游企業(yè)，都要通過簽訂合約與本地企業(yè)進(jìn)行合作，而契約環(huán)境質(zhì)量則會在很大程度上影響外商直接投資企業(yè)的決策從而影響到 FDI 的技術(shù)溢出效果，最后影響對區(qū)域創(chuàng)新能力的促進(jìn)效果。不論是 FDI 技術(shù)溢出的示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)還是關(guān)聯(lián)效應(yīng)渠道，地方契約環(huán)境以及契約質(zhì)量都能對之產(chǎn)生不可小覷的作用。首先契約質(zhì)量會影響跨國企業(yè)采用先進(jìn)管理水平、生產(chǎn)方式以及生產(chǎn)高技術(shù)難度產(chǎn)品的意愿，甚至改變外商投資企業(yè)的投資方式，因為在契約質(zhì)量差的地區(qū)外商投資可能通過垂直一體化收購本土企業(yè)，從而將對本土企業(yè)的潛在的技術(shù)溢出內(nèi)部化，影響了 FDI 對區(qū)域創(chuàng)新能力的示范效應(yīng)。其次，契約質(zhì)量會影響當(dāng)?shù)乇就疗髽I(yè)間、與外商投資企業(yè)、以及外商投資企業(yè)間的市場競爭程度，使市場資源重新配置，從而影響到 FDI 技術(shù)溢出的競爭效應(yīng)與本土企業(yè)的創(chuàng)新能力。最后，契約環(huán)境優(yōu)劣會通過 FDI 技術(shù)外溢中外商企業(yè)的關(guān)聯(lián)動機、以及外商企業(yè)在與本土企業(yè)關(guān)聯(lián)中所處的位置不同時的決策來影響 FDI 技術(shù)溢出的關(guān)聯(lián)效應(yīng)。在契約質(zhì)量好的情況下，外商企業(yè)將與本土企業(yè)建立更深更廣泛的關(guān)聯(lián)，對本土企業(yè)的創(chuàng)新能力產(chǎn)生更大的促進(jìn)效應(yīng)；反之在契約質(zhì)量差的情況下，跨國企業(yè)在這個地區(qū)的關(guān)聯(lián)程度更低，對創(chuàng)新能力的促進(jìn)效果較弱。在數(shù)理模型的分析中發(fā)現(xiàn)，良好的契約制度能夠有效地降低外商投資企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)過程中的不確定性。
在不完全契約條件下，契約制度質(zhì)量越高的地區(qū)，越是依賴于專業(yè)化投資的行業(yè)的下游外商投資企業(yè)的新產(chǎn)品的研發(fā)創(chuàng)新更高，越是契約密集型的產(chǎn)業(yè)這一效應(yīng)越為明顯，即外商投資企業(yè)能對本土企業(yè)產(chǎn)生更強的技術(shù)溢出，提升本土企業(yè)的創(chuàng)新能力。在實證部分的基礎(chǔ)回歸模型結(jié)果表明，無論是混合回歸、固定效應(yīng)回歸及隨機效應(yīng)的結(jié)果契約質(zhì)量、FDI、經(jīng)濟(jì)水平、研發(fā)投入、金融水平的回歸系數(shù)都顯著為正，說明他們與區(qū)域創(chuàng)新能力呈顯著正相關(guān)，即當(dāng)?shù)剡@幾項指標(biāo)的提高對區(qū)域創(chuàng)新能力的提高有重要作用、企業(yè)要提高創(chuàng)新能力需要一定的要素積累。之后，在引入契約質(zhì)量變量與FDI 的交互項再次回歸考察契約質(zhì)量和 FDI 共同對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，結(jié)果交互項在1%的顯著性水平下顯著為正，符合預(yù)期，說明當(dāng)?shù)仄跫s質(zhì)量的提升會對 FDI 的技術(shù)溢出產(chǎn)生正面影響。
參考文獻(xiàn)(略)
通過上文的機理分析部分我們可以得出，外商投資企業(yè)不管作為本土企業(yè)的上游企業(yè)還是下游企業(yè)，都要通過簽訂合約與本地企業(yè)進(jìn)行合作，而契約環(huán)境質(zhì)量則會在很大程度上影響外商直接投資企業(yè)的決策從而影響到 FDI 的技術(shù)溢出效果，最后影響對區(qū)域創(chuàng)新能力的促進(jìn)效果。不論是 FDI 技術(shù)溢出的示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)還是關(guān)聯(lián)效應(yīng)渠道，地方契約環(huán)境以及契約質(zhì)量都能對之產(chǎn)生不可小覷的作用。首先契約質(zhì)量會影響跨國企業(yè)采用先進(jìn)管理水平、生產(chǎn)方式以及生產(chǎn)高技術(shù)難度產(chǎn)品的意愿，甚至改變外商投資企業(yè)的投資方式，因為在契約質(zhì)量差的地區(qū)外商投資可能通過垂直一體化收購本土企業(yè)，從而將對本土企業(yè)的潛在的技術(shù)溢出內(nèi)部化，影響了 FDI 對區(qū)域創(chuàng)新能力的示范效應(yīng)。其次，契約質(zhì)量會影響當(dāng)?shù)乇就疗髽I(yè)間、與外商投資企業(yè)、以及外商投資企業(yè)間的市場競爭程度，使市場資源重新配置，從而影響到 FDI 技術(shù)溢出的競爭效應(yīng)與本土企業(yè)的創(chuàng)新能力。最后，契約環(huán)境優(yōu)劣會通過 FDI 技術(shù)外溢中外商企業(yè)的關(guān)聯(lián)動機、以及外商企業(yè)在與本土企業(yè)關(guān)聯(lián)中所處的位置不同時的決策來影響 FDI 技術(shù)溢出的關(guān)聯(lián)效應(yīng)。在契約質(zhì)量好的情況下，外商企業(yè)將與本土企業(yè)建立更深更廣泛的關(guān)聯(lián)，對本土企業(yè)的創(chuàng)新能力產(chǎn)生更大的促進(jìn)效應(yīng)；反之在契約質(zhì)量差的情況下，跨國企業(yè)在這個地區(qū)的關(guān)聯(lián)程度更低，對創(chuàng)新能力的促進(jìn)效果較弱。在數(shù)理模型的分析中發(fā)現(xiàn)，良好的契約制度能夠有效地降低外商投資企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)過程中的不確定性。
在不完全契約條件下，契約制度質(zhì)量越高的地區(qū)，越是依賴于專業(yè)化投資的行業(yè)的下游外商投資企業(yè)的新產(chǎn)品的研發(fā)創(chuàng)新更高，越是契約密集型的產(chǎn)業(yè)這一效應(yīng)越為明顯，即外商投資企業(yè)能對本土企業(yè)產(chǎn)生更強的技術(shù)溢出，提升本土企業(yè)的創(chuàng)新能力。在實證部分的基礎(chǔ)回歸模型結(jié)果表明，無論是混合回歸、固定效應(yīng)回歸及隨機效應(yīng)的結(jié)果契約質(zhì)量、FDI、經(jīng)濟(jì)水平、研發(fā)投入、金融水平的回歸系數(shù)都顯著為正，說明他們與區(qū)域創(chuàng)新能力呈顯著正相關(guān)，即當(dāng)?shù)剡@幾項指標(biāo)的提高對區(qū)域創(chuàng)新能力的提高有重要作用、企業(yè)要提高創(chuàng)新能力需要一定的要素積累。之后，在引入契約質(zhì)量變量與FDI 的交互項再次回歸考察契約質(zhì)量和 FDI 共同對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，結(jié)果交互項在1%的顯著性水平下顯著為正，符合預(yù)期，說明當(dāng)?shù)仄跫s質(zhì)量的提升會對 FDI 的技術(shù)溢出產(chǎn)生正面影響。
參考文獻(xiàn)(略)
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