環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進步與人力資本國際貿(mào)易分析
時間：2020-05-01 來源：51mbalunwen作者：vicky
本文是一篇國際貿(mào)易論文，本文在梳理以往關(guān)于貿(mào)易開放、環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進步及人力資本的經(jīng)典文獻及前沿文獻基礎(chǔ)之上，將 Acemoglu et al.（2002）提出的偏向性技術(shù)進步理論和 Grossmanand Helpman（1991）提出的質(zhì)量升級理論相結(jié)合，將貿(mào)易開放、環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進步及人力資本等變量納入同一框架進行理論研究，提出六個理論命題。命題 1：貿(mào)易開放下，環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進步的影響呈“U”型走勢；環(huán)境規(guī)制弱的時期對綠色技術(shù)進步的影響很可能是負(fù)向的，但中長期來看，環(huán)境規(guī)制逐漸加強將促進綠色技術(shù)進步。命題 2：貿(mào)易開放本身會抑制發(fā)展中國家綠色技術(shù)進步，但貿(mào)易開放條件下環(huán)境規(guī)制的提升將促進綠色技術(shù)進步；命題 3：貿(mào)易開放條件下，環(huán)境規(guī)制對人力資本水平的影響呈“U”型，當(dāng)環(huán)境規(guī)制逐步增強時人力資本由降轉(zhuǎn)升；命題 4：貿(mào)易開放下，綠色技術(shù)進步有利于提升人力資本水平；命題 5：貿(mào)易開放下，隨著環(huán)境規(guī)制逐步加強，環(huán)境規(guī)制將以綠色技術(shù)進步為傳導(dǎo)促進人力資本水平提升。隨后對本文研究的核心變量選取適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)進行測算，利用 DDF 方向性函數(shù)和 Malmquist-Luenberger 指數(shù)對 1995-2017 年中國各地區(qū)的綠色技術(shù)進步指數(shù)進行測算；利用主要化石能源投入估算 CO2 排放、利用主要環(huán)境污染排放指標(biāo)估算綜合環(huán)境污染損失等，然后在此基礎(chǔ)之上對環(huán)境規(guī)制強度指標(biāo)進行測算；利用平均受教育年限法對人力資本水平進行測算；利用貿(mào)易開放度對貿(mào)易開放指標(biāo)進行測算。最后基于空間面板數(shù)據(jù)的自相關(guān)性檢驗以及計量模型特征，運用空間計量、廣義矩估計等方法對上述理論命題進行實證研究。
第三章 貿(mào)易開放下環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進步影響人力資本的理論研究.........................46
第一節(jié) 貿(mào)易開放下環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進步對人力資本的影響機制......................46
一、貿(mào)易開放下環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進步的影響機制.........................................46
二、貿(mào)易開放下環(huán)境規(guī)制以綠色技術(shù)進步為傳導(dǎo)對人力資本的影響機制.........49
第四章 貿(mào)易開放下環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進步與人力資本的統(tǒng)計分析.............................66
第一節(jié) 貿(mào)易開放指標(biāo)測算............................................66
一、貿(mào)易開放指標(biāo)測算方法.....................................66
二、貿(mào)易開放度測算結(jié)果.......................................68
第五章 貿(mào)易開放下環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)進步的實證研究...........................................105
第一節(jié) 引言...........................................105
第二節(jié) 模型構(gòu)建與變量選取................................106
第七章 貿(mào)易開放下環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進步影響人力資本的對策建議
第一節(jié) 研究結(jié)論與研究展望
一、研究結(jié)論
本文在梳理以往關(guān)于貿(mào)易開放、環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進步及人力資本的經(jīng)典文獻及前沿文獻基礎(chǔ)之上，將 Acemoglu et al.（2002）提出的偏向性技術(shù)進步理論和 Grossmanand Helpman（1991）提出的質(zhì)量升級理論相結(jié)合，將貿(mào)易開放、環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進步及人力資本等變量納入同一框架進行理論研究，提出六個理論命題。命題 1：貿(mào)易開放下，環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進步的影響呈“U”型走勢；環(huán)境規(guī)制弱的時期對綠色技術(shù)進步的影響很可能是負(fù)向的，但中長期來看，環(huán)境規(guī)制逐漸加強將促進綠色技術(shù)進步。命題 2：貿(mào)易開放本身會抑制發(fā)展中國家綠色技術(shù)進步，但貿(mào)易開放條件下環(huán)境規(guī)制的提升將促進綠色技術(shù)進步；命題 3：貿(mào)易開放條件下，環(huán)境規(guī)制對人力資本水平的影響呈“U”型，當(dāng)環(huán)境規(guī)制逐步增強時人力資本由降轉(zhuǎn)升；命題 4：貿(mào)易開放下，綠色技術(shù)進步有利于提升人力資本水平；命題 5：貿(mào)易開放下，隨著環(huán)境規(guī)制逐步加強，環(huán)境規(guī)制將以綠色技術(shù)進步為傳導(dǎo)促進人力資本水平提升。隨后對本文研究的核心變量選取適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)進行測算，利用 DDF 方向性函數(shù)和 Malmquist-Luenberger 指數(shù)對 1995-2017 年中國各地區(qū)的綠色技術(shù)進步指數(shù)進行測算；利用主要化石能源投入估算 CO2 排放、利用主要環(huán)境污染排放指標(biāo)估算綜合環(huán)境污染損失等，然后在此基礎(chǔ)之上對環(huán)境規(guī)制強度指標(biāo)進行測算；利用平均受教育年限法對人力資本水平進行測算；利用貿(mào)易開放度對貿(mào)易開放指標(biāo)進行測算。最后基于空間面板數(shù)據(jù)的自相關(guān)性檢驗以及計量模型特征，運用空間計量、廣義矩估計等方法對上述理論命題進行實證研究。主要研究結(jié)論如下：
（1）環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進步存在著“U”型影響，通過計算拐點值發(fā)現(xiàn)，中國當(dāng)前階段的環(huán)境規(guī)制有利于提升綠色技術(shù)進步。由于綠色技術(shù)質(zhì)量等級跨度更大（即研發(fā)難度更大），環(huán)境規(guī)制初期企業(yè)傾向于拿出一部分利潤支付排污罰款或排污治理費用，而不是主要依靠綠色技術(shù)研發(fā)，而企業(yè)利潤下降進一步減少了綠色技術(shù)研發(fā)可能性。貿(mào)易開放下，由于環(huán)境規(guī)制影響了廠商利潤，企業(yè)可能發(fā)生跨國轉(zhuǎn)移，進行綠色技術(shù)進步的主體數(shù)量下降，因此也不利于本地區(qū)的綠色技術(shù)進步。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強度繼續(xù)加強時，廠商進行綠色技術(shù)研發(fā)利潤更大，不得不加強綠色技術(shù)研發(fā)，提升綠色技術(shù)進步。貿(mào)易開放時，較強環(huán)境規(guī)制下污染型廠商已經(jīng)經(jīng)過市場的甄選，不再進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，也不得不適應(yīng)環(huán)境規(guī)制；較強環(huán)境規(guī)制也會激發(fā)廠商通過對外貿(mào)易加強“學(xué)習(xí)效應(yīng)”，或者通過外資企業(yè)的“技術(shù)溢出效應(yīng)”進行模仿，進而提升綠色技術(shù)進步。隨著環(huán)境規(guī)制強度的由弱至強，綠色技術(shù)水平會呈現(xiàn)先下降后上升的“U”型趨勢。這與環(huán)境庫茲涅茨曲線所描述的情況一致?？臻g計量分析結(jié)果驗證了環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進步的“U”型影響，同時通過計算拐點值發(fā)現(xiàn)，中國當(dāng)前的環(huán)境規(guī)制處于有利于提升綠色技術(shù)進步的階段。
第一章 緒論
第一節(jié) 研究背景與研究意義
一、研究背景
近年來，我國面臨著日益嚴(yán)峻的環(huán)境污染問題，霧霾、空氣污染、水源污染、農(nóng)產(chǎn)品污染等事件持續(xù)曝光，引發(fā)社會各界強烈關(guān)注。與此同時，中國的環(huán)境規(guī)制力度也在不斷增強，首先體現(xiàn)在環(huán)境保護行政部門的持續(xù)升格。1982年，中國政府成立部委內(nèi)設(shè)的環(huán)境保護局，1988年，正式成立獨立的國家環(huán)境保護局（副部級），大量有關(guān)環(huán)境保護的法律法規(guī)相繼出臺。1998年6月，國家環(huán)境保護局升格為國家環(huán)境保護總局（正部級），2008年7月，國家環(huán)境保護總局升格為環(huán)境保護部，2016年9月，全國人大常委會批準(zhǔn)中國加入《巴黎氣候變化協(xié)定》，中國成為第23個完成批準(zhǔn)協(xié)定的締約方。2018年3月，國務(wù)院新組建了生態(tài)環(huán)境部，統(tǒng)一行使生態(tài)和城鄉(xiāng)各類污染排放監(jiān)管與行政執(zhí)法職責(zé)，全面落實大氣、水、土壤污染防治行動計劃，構(gòu)建政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主體、社會組織和公眾共同參與的生態(tài)環(huán)境治理體系，實行最嚴(yán)格的生態(tài)環(huán)境保護制度，嚴(yán)守生態(tài)保護紅線和環(huán)境質(zhì)量底線，保障國家生態(tài)安全。從環(huán)境保護部到生態(tài)環(huán)境部，是推進我國生態(tài)文明領(lǐng)域國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重大舉措。
隨著環(huán)境保護行政部門的持續(xù)升格，在此過程中，中國政府逐步提出綠色環(huán)保發(fā)展之路，以及生態(tài)文明建設(shè)的重大方略。尤其是，習(xí)近平總書記在中共十八屆五中全會提出綠色發(fā)展新理念，并在十九大報告中指出了美麗中國的建設(shè)目標(biāo)。在此背景下，近幾年國內(nèi)環(huán)境規(guī)制強度有進一步提升的趨勢，自2017年以來，中國國內(nèi)出現(xiàn)史無前例的環(huán)保風(fēng)暴，力圖強力推動綠色經(jīng)濟發(fā)展。廣東、山西等省也主動提升環(huán)境規(guī)制強度，先后實施“騰籠換鳥”的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級戰(zhàn)略。環(huán)境規(guī)制問題持續(xù)成為中國學(xué)術(shù)界重點討論的議題。我們不禁要問，作為發(fā)展中國家的中國，不斷提升環(huán)境規(guī)制究竟是不是正確的選擇，這會不會影響到中國經(jīng)濟的可持續(xù)增長？尤其是在貿(mào)易開放背景下，發(fā)展中國家有可能存在環(huán)境規(guī)制“向底線賽跑”現(xiàn)象。
全球氣候與環(huán)境問題日益突出，環(huán)境保護逐漸成為絕大多數(shù)國家的共識，《聯(lián)合國氣候變化框架公約》近200個締約方一致同意通過《巴黎協(xié)定》就是很好的證明。但發(fā)達國家和發(fā)展中國家面臨的情形迥然不同。發(fā)達國家通過提升環(huán)境規(guī)制強度，一方面在國內(nèi)研發(fā)綠色技術(shù)與推行綠色生產(chǎn)，另一方面逐漸向國外轉(zhuǎn)移污染產(chǎn)業(yè)，從而使得環(huán)境質(zhì)量得到持續(xù)改善。對于發(fā)展中國家而言，雖然伴隨著經(jīng)濟的快速增長，環(huán)境質(zhì)量在不斷惡化，但是否應(yīng)該提升環(huán)境規(guī)制強度卻還存在疑議。主要原因在于擔(dān)心提升環(huán)境規(guī)制可能不利于經(jīng)濟的可持續(xù)增長。表面上看，經(jīng)濟發(fā)展水平較低的發(fā)展中國家可能因為人力資本水平較低，只能通過降低環(huán)境規(guī)制強度來發(fā)展更多的污染產(chǎn)業(yè)從而促進經(jīng)濟增長，但這與可持續(xù)發(fā)展理念背道而馳；反過來想，具備一定經(jīng)濟技術(shù)條件的發(fā)展中國家，是否可以通過主動提升環(huán)境規(guī)制強度，倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)升級，促使就業(yè)崗位的技能要求和知識要求提升，從而最終影響人們的教育決策并提高人力資本水平？這可能才是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的正確道路。依據(jù)世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫的相關(guān)數(shù)據(jù)可以觀察到，發(fā)達國家環(huán)境規(guī)制強且人力資本水平高，發(fā)展中國家環(huán)境規(guī)制弱且人力資本水平低，見表1.1至表1.4。環(huán)境規(guī)制與人力資本之間是否存在著某種程度上的關(guān)聯(lián)，發(fā)展中國家人力資本水平低是否就不應(yīng)該大幅提升環(huán)境規(guī)制？這是本文要重點解決的問題。而這一問題此前在學(xué)術(shù)界尚未有相關(guān)研究。
第一節(jié) 研究背景與研究意義
一、研究背景
近年來，我國面臨著日益嚴(yán)峻的環(huán)境污染問題，霧霾、空氣污染、水源污染、農(nóng)產(chǎn)品污染等事件持續(xù)曝光，引發(fā)社會各界強烈關(guān)注。與此同時，中國的環(huán)境規(guī)制力度也在不斷增強，首先體現(xiàn)在環(huán)境保護行政部門的持續(xù)升格。1982年，中國政府成立部委內(nèi)設(shè)的環(huán)境保護局，1988年，正式成立獨立的國家環(huán)境保護局（副部級），大量有關(guān)環(huán)境保護的法律法規(guī)相繼出臺。1998年6月，國家環(huán)境保護局升格為國家環(huán)境保護總局（正部級），2008年7月，國家環(huán)境保護總局升格為環(huán)境保護部，2016年9月，全國人大常委會批準(zhǔn)中國加入《巴黎氣候變化協(xié)定》，中國成為第23個完成批準(zhǔn)協(xié)定的締約方。2018年3月，國務(wù)院新組建了生態(tài)環(huán)境部，統(tǒng)一行使生態(tài)和城鄉(xiāng)各類污染排放監(jiān)管與行政執(zhí)法職責(zé)，全面落實大氣、水、土壤污染防治行動計劃，構(gòu)建政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主體、社會組織和公眾共同參與的生態(tài)環(huán)境治理體系，實行最嚴(yán)格的生態(tài)環(huán)境保護制度，嚴(yán)守生態(tài)保護紅線和環(huán)境質(zhì)量底線，保障國家生態(tài)安全。從環(huán)境保護部到生態(tài)環(huán)境部，是推進我國生態(tài)文明領(lǐng)域國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重大舉措。
隨著環(huán)境保護行政部門的持續(xù)升格，在此過程中，中國政府逐步提出綠色環(huán)保發(fā)展之路，以及生態(tài)文明建設(shè)的重大方略。尤其是，習(xí)近平總書記在中共十八屆五中全會提出綠色發(fā)展新理念，并在十九大報告中指出了美麗中國的建設(shè)目標(biāo)。在此背景下，近幾年國內(nèi)環(huán)境規(guī)制強度有進一步提升的趨勢，自2017年以來，中國國內(nèi)出現(xiàn)史無前例的環(huán)保風(fēng)暴，力圖強力推動綠色經(jīng)濟發(fā)展。廣東、山西等省也主動提升環(huán)境規(guī)制強度，先后實施“騰籠換鳥”的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級戰(zhàn)略。環(huán)境規(guī)制問題持續(xù)成為中國學(xué)術(shù)界重點討論的議題。我們不禁要問，作為發(fā)展中國家的中國，不斷提升環(huán)境規(guī)制究竟是不是正確的選擇，這會不會影響到中國經(jīng)濟的可持續(xù)增長？尤其是在貿(mào)易開放背景下，發(fā)展中國家有可能存在環(huán)境規(guī)制“向底線賽跑”現(xiàn)象。
全球氣候與環(huán)境問題日益突出，環(huán)境保護逐漸成為絕大多數(shù)國家的共識，《聯(lián)合國氣候變化框架公約》近200個締約方一致同意通過《巴黎協(xié)定》就是很好的證明。但發(fā)達國家和發(fā)展中國家面臨的情形迥然不同。發(fā)達國家通過提升環(huán)境規(guī)制強度，一方面在國內(nèi)研發(fā)綠色技術(shù)與推行綠色生產(chǎn)，另一方面逐漸向國外轉(zhuǎn)移污染產(chǎn)業(yè)，從而使得環(huán)境質(zhì)量得到持續(xù)改善。對于發(fā)展中國家而言，雖然伴隨著經(jīng)濟的快速增長，環(huán)境質(zhì)量在不斷惡化，但是否應(yīng)該提升環(huán)境規(guī)制強度卻還存在疑議。主要原因在于擔(dān)心提升環(huán)境規(guī)制可能不利于經(jīng)濟的可持續(xù)增長。表面上看，經(jīng)濟發(fā)展水平較低的發(fā)展中國家可能因為人力資本水平較低，只能通過降低環(huán)境規(guī)制強度來發(fā)展更多的污染產(chǎn)業(yè)從而促進經(jīng)濟增長，但這與可持續(xù)發(fā)展理念背道而馳；反過來想，具備一定經(jīng)濟技術(shù)條件的發(fā)展中國家，是否可以通過主動提升環(huán)境規(guī)制強度，倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)升級，促使就業(yè)崗位的技能要求和知識要求提升，從而最終影響人們的教育決策并提高人力資本水平？這可能才是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的正確道路。依據(jù)世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫的相關(guān)數(shù)據(jù)可以觀察到，發(fā)達國家環(huán)境規(guī)制強且人力資本水平高，發(fā)展中國家環(huán)境規(guī)制弱且人力資本水平低，見表1.1至表1.4。環(huán)境規(guī)制與人力資本之間是否存在著某種程度上的關(guān)聯(lián)，發(fā)展中國家人力資本水平低是否就不應(yīng)該大幅提升環(huán)境規(guī)制？這是本文要重點解決的問題。而這一問題此前在學(xué)術(shù)界尚未有相關(guān)研究。
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第二節(jié) 研究內(nèi)容與研究方法
一、研究思路與內(nèi)容
（一）研究思路
本文研究貿(mào)易開放下環(huán)境規(guī)制以綠色技術(shù)進步為傳導(dǎo)對人力資本的影響，首先通過文獻梳理提出可能的研究方向，然后將貿(mào)易開放、環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進步及人力資本等變量納入同一框架，分析貿(mào)易開放下環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進步對人力資本的影響機制，構(gòu)建貿(mào)易開放下環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)進步和貿(mào)易開放下環(huán)境規(guī)制以綠色技術(shù)進步為傳導(dǎo)影響人力資本的理論模型，提出理論命題。在此基礎(chǔ)上，以中國 29 個省級地區(qū)為研究樣本，對主要研究變量選取適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)進行測算，然后運用空間計量、廣義矩估計等方法對上述理論命題進行實證研究，得到結(jié)論并提出系列提升人力資本水平的政策建議。具體的研究思路見圖 1.1。
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一、研究思路與內(nèi)容
（一）研究思路
本文研究貿(mào)易開放下環(huán)境規(guī)制以綠色技術(shù)進步為傳導(dǎo)對人力資本的影響，首先通過文獻梳理提出可能的研究方向，然后將貿(mào)易開放、環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進步及人力資本等變量納入同一框架，分析貿(mào)易開放下環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進步對人力資本的影響機制，構(gòu)建貿(mào)易開放下環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)進步和貿(mào)易開放下環(huán)境規(guī)制以綠色技術(shù)進步為傳導(dǎo)影響人力資本的理論模型，提出理論命題。在此基礎(chǔ)上，以中國 29 個省級地區(qū)為研究樣本，對主要研究變量選取適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)進行測算，然后運用空間計量、廣義矩估計等方法對上述理論命題進行實證研究，得到結(jié)論并提出系列提升人力資本水平的政策建議。具體的研究思路見圖 1.1。
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第二章 文獻綜述
第一節(jié) 理論基礎(chǔ)
一、人力資本理論
現(xiàn)有關(guān)于人力資本理論的相關(guān)研究，主要包括對人力資本概念內(nèi)涵的闡釋，對人力資本形成動因的探討，以及人力資本與經(jīng)濟性理論相關(guān)領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)研究等方面。其中，人力資本形成理論主要包括，教育、培訓(xùn)、醫(yī)療保健、遷移等；與人力資本關(guān)聯(lián)研究主要包括，人力資本與
生產(chǎn)要素、全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進步、經(jīng)濟增長、收入分配、溢出效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)聚集、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化、環(huán)境污染、綠色發(fā)展、貿(mào)易開放等。（一）人力資本內(nèi)涵
1935 年，美國經(jīng)濟學(xué)家沃爾什（J.R.Walsh）在《人力資本觀》一書中，首次提出了人力資本概念，對人力資本概念作了闡釋，并通過個人教育費用和個人收益相比較計算了教育的經(jīng)濟效益。到了 20 世紀(jì) 50 年代中期和 60 年代初期，尤其是在舒爾茨（T.W.Schultz）1960 年于美國經(jīng)濟學(xué)年會上發(fā)表了題為《人力資本投資》的演講之后，有關(guān)人力資本的理論逐漸形成了自己的一個體系并逐漸成為一種學(xué)說。至 20 世紀(jì) 60年代，眾多經(jīng)濟學(xué)家包括貝克爾（Gary S. Becker）和明塞爾（Jacob Mincer）等對人力資本的概念內(nèi)涵進行了更為清晰準(zhǔn)確的闡釋，這為后來的學(xué)者對人力資本應(yīng)用在各領(lǐng)域的研究奠定了基礎(chǔ)。
第一節(jié) 理論基礎(chǔ)
一、人力資本理論
現(xiàn)有關(guān)于人力資本理論的相關(guān)研究，主要包括對人力資本概念內(nèi)涵的闡釋，對人力資本形成動因的探討，以及人力資本與經(jīng)濟性理論相關(guān)領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)研究等方面。其中，人力資本形成理論主要包括，教育、培訓(xùn)、醫(yī)療保健、遷移等；與人力資本關(guān)聯(lián)研究主要包括，人力資本與
生產(chǎn)要素、全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進步、經(jīng)濟增長、收入分配、溢出效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)聚集、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化、環(huán)境污染、綠色發(fā)展、貿(mào)易開放等。（一）人力資本內(nèi)涵
1935 年，美國經(jīng)濟學(xué)家沃爾什（J.R.Walsh）在《人力資本觀》一書中，首次提出了人力資本概念，對人力資本概念作了闡釋，并通過個人教育費用和個人收益相比較計算了教育的經(jīng)濟效益。到了 20 世紀(jì) 50 年代中期和 60 年代初期，尤其是在舒爾茨（T.W.Schultz）1960 年于美國經(jīng)濟學(xué)年會上發(fā)表了題為《人力資本投資》的演講之后，有關(guān)人力資本的理論逐漸形成了自己的一個體系并逐漸成為一種學(xué)說。至 20 世紀(jì) 60年代，眾多經(jīng)濟學(xué)家包括貝克爾（Gary S. Becker）和明塞爾（Jacob Mincer）等對人力資本的概念內(nèi)涵進行了更為清晰準(zhǔn)確的闡釋，這為后來的學(xué)者對人力資本應(yīng)用在各領(lǐng)域的研究奠定了基礎(chǔ)。
這其中，關(guān)于人力資本概念內(nèi)涵的代表性觀點是舒爾茨（T.W.Schultz）于 1960 年提出的，他認(rèn)為人力資本就是勞動者身上的無形資本。此外，他還對人力資本進行了一個系統(tǒng)性的論述，其中的主要觀點包括：第一，認(rèn)為人力資本主要通過教育、培訓(xùn)、醫(yī)療保健以及遷移等方式形成；第二，認(rèn)為人力資本能夠有效地促進技術(shù)創(chuàng)新，從而對社會和經(jīng)濟的發(fā)展起到重要作用；第三，通過對美國的實證分析發(fā)現(xiàn)，人力資本投資對于經(jīng)濟增長的貢獻要大于勞動力和物質(zhì)資本對經(jīng)濟增長的貢獻；第四，認(rèn)為人力資本支出不能僅僅簡單地歸為消費，而應(yīng)該歸為對人力資本的投資；第五，認(rèn)為勞動力的質(zhì)量比勞動力的數(shù)量更重要，而勞動者質(zhì)量的提高有助于縮小貧困地區(qū)以及貧困人口的相對收入差距。
根據(jù)國際經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）對人力資本的定義，認(rèn)為人力資本是“個人擁有的能夠創(chuàng)造個人、社會和經(jīng)濟福祉的知識、技能、能力和素質(zhì)”。根據(jù)人力資本理論，人力資本亦稱“非物質(zhì)資本”，是體現(xiàn)在勞動者自己身上的資本，包括勞動者的知識技能水平和文化技術(shù)水平，以及勞動者的健康狀況等等。除了自然資源和物質(zhì)資本外，人力資本也是社會財富的一個重要組成部分（李海崢，2010）。
根據(jù)國際經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）對人力資本的定義，認(rèn)為人力資本是“個人擁有的能夠創(chuàng)造個人、社會和經(jīng)濟福祉的知識、技能、能力和素質(zhì)”。根據(jù)人力資本理論，人力資本亦稱“非物質(zhì)資本”，是體現(xiàn)在勞動者自己身上的資本，包括勞動者的知識技能水平和文化技術(shù)水平，以及勞動者的健康狀況等等。除了自然資源和物質(zhì)資本外，人力資本也是社會財富的一個重要組成部分（李海崢，2010）。
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第二節(jié) 貿(mào)易開放與環(huán)境規(guī)制關(guān)系的研究進展
一、貿(mào)易開放對環(huán)境規(guī)制的影響
（一）相關(guān)的理論研究
貿(mào)易開放對環(huán)境規(guī)制的影響主要源于“向底線賽跑”假說，認(rèn)為貿(mào)易開放促使期望改善環(huán)境質(zhì)量的發(fā)達國家提升環(huán)境規(guī)制強度，通過產(chǎn)業(yè)全球布局和進口高碳產(chǎn)品實現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟利益；同時，貿(mào)易開放也促使謀求經(jīng)濟增長的發(fā)展中國家降低或保持相對較低的環(huán)境規(guī)制強度，以引進和發(fā)展高碳產(chǎn)業(yè)并出口高碳產(chǎn)品。“向底線賽跑”理論形成的一個基礎(chǔ)條件即是：環(huán)境成本是影響出口產(chǎn)品競爭力的關(guān)鍵要素（André and Esty，1997；Esty and Geradin，1997；Kim and Wilson，1997）。
（二）相關(guān)的實證研究
現(xiàn)有實證研究主要圍繞“向底線賽跑”假說展開，試圖以經(jīng)驗數(shù)據(jù)驗證該假說的存在與否。相關(guān)文獻大部分支持了“向底線賽跑”假說，認(rèn)為貿(mào)易開放對環(huán)境規(guī)制存在不利影響，貿(mào)易帶來的環(huán)境負(fù)面效應(yīng)大于其貿(mào)易收益效應(yīng)，污染產(chǎn)品出口會引起環(huán)境規(guī)制“向底線賽跑”。比如，Woods（2006）分析美國貿(mào)易背景下環(huán)境規(guī)制變化時發(fā)現(xiàn)，當(dāng)各州的環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格度不一致時，如果一個州的環(huán)境規(guī)制強度高于其競爭對手，則該地區(qū)將調(diào)整其環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，如果環(huán)境規(guī)制強度低于其競爭對手，則會繼續(xù)保持相對較低的環(huán)境規(guī)制強度，這支持了“向底線賽跑”理論。
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一、貿(mào)易開放對環(huán)境規(guī)制的影響
（一）相關(guān)的理論研究
貿(mào)易開放對環(huán)境規(guī)制的影響主要源于“向底線賽跑”假說，認(rèn)為貿(mào)易開放促使期望改善環(huán)境質(zhì)量的發(fā)達國家提升環(huán)境規(guī)制強度，通過產(chǎn)業(yè)全球布局和進口高碳產(chǎn)品實現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟利益；同時，貿(mào)易開放也促使謀求經(jīng)濟增長的發(fā)展中國家降低或保持相對較低的環(huán)境規(guī)制強度，以引進和發(fā)展高碳產(chǎn)業(yè)并出口高碳產(chǎn)品。“向底線賽跑”理論形成的一個基礎(chǔ)條件即是：環(huán)境成本是影響出口產(chǎn)品競爭力的關(guān)鍵要素（André and Esty，1997；Esty and Geradin，1997；Kim and Wilson，1997）。
（二）相關(guān)的實證研究
現(xiàn)有實證研究主要圍繞“向底線賽跑”假說展開，試圖以經(jīng)驗數(shù)據(jù)驗證該假說的存在與否。相關(guān)文獻大部分支持了“向底線賽跑”假說，認(rèn)為貿(mào)易開放對環(huán)境規(guī)制存在不利影響，貿(mào)易帶來的環(huán)境負(fù)面效應(yīng)大于其貿(mào)易收益效應(yīng)，污染產(chǎn)品出口會引起環(huán)境規(guī)制“向底線賽跑”。比如，Woods（2006）分析美國貿(mào)易背景下環(huán)境規(guī)制變化時發(fā)現(xiàn)，當(dāng)各州的環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格度不一致時，如果一個州的環(huán)境規(guī)制強度高于其競爭對手，則該地區(qū)將調(diào)整其環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，如果環(huán)境規(guī)制強度低于其競爭對手，則會繼續(xù)保持相對較低的環(huán)境規(guī)制強度，這支持了“向底線賽跑”理論。
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第三章 貿(mào)易開放下環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進步影響人力資本的理論研究.........................46
第一節(jié) 貿(mào)易開放下環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進步對人力資本的影響機制......................46
一、貿(mào)易開放下環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進步的影響機制.........................................46
二、貿(mào)易開放下環(huán)境規(guī)制以綠色技術(shù)進步為傳導(dǎo)對人力資本的影響機制.........49
第四章 貿(mào)易開放下環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進步與人力資本的統(tǒng)計分析.............................66
第一節(jié) 貿(mào)易開放指標(biāo)測算............................................66
一、貿(mào)易開放指標(biāo)測算方法.....................................66
二、貿(mào)易開放度測算結(jié)果.......................................68
第五章 貿(mào)易開放下環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)進步的實證研究...........................................105
第一節(jié) 引言...........................................105
第二節(jié) 模型構(gòu)建與變量選取................................106
第六章 貿(mào)易開放下環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進步影響人力資本的實證研究
第一節(jié) 引言
本文第二章文獻綜述梳理了貿(mào)易開放影響人力資本水平的幾種機制，現(xiàn)有文獻認(rèn)為貿(mào)易開放基于工資機制、信貸約束機制、技術(shù)進步機制、經(jīng)費投入機制等方式影響人力資本水平。同時，基于貿(mào)易開放下環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進步與人力資本關(guān)系的相關(guān)文獻，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放能夠作用于環(huán)境規(guī)制，并影響高碳與低碳（污染與清潔）的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及技術(shù)進步方向（綠色技術(shù)進步），基于此，本文認(rèn)為這很可能會進一步影響就業(yè)結(jié)構(gòu)和崗位技能要求，形成倒逼機制，促進人力資本水平提升。換言之，環(huán)境規(guī)制很可能是貿(mào)易開放影響人力資本水平的一種機制；同時，環(huán)境規(guī)制還可能以綠色技術(shù)進步為傳導(dǎo)促進人力資本水平的提升。因此本文提出一種設(shè)想，具備一定經(jīng)濟技術(shù)水平的發(fā)展中國家，貿(mào)易開放可能使得環(huán)境規(guī)制以綠色技術(shù)進步為傳導(dǎo)促進人力資本水平提升。如果上述設(shè)想成立，那么具備一定經(jīng)濟技術(shù)水平的發(fā)展中國家可以借助貿(mào)易開放加強環(huán)境規(guī)制，促進綠色技術(shù)進步，提升經(jīng)濟技術(shù)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)，從而形成倒逼機制，促進人力資本水平提升，最終實現(xiàn)本國經(jīng)濟與環(huán)境的協(xié)調(diào)與可持續(xù)發(fā)展。這對中國以及其他具備一定經(jīng)濟技術(shù)水平的發(fā)展中國家積極實施更為嚴(yán)格的環(huán)境政策提供了一定的理論支持，具有較強的現(xiàn)實意義。
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第一節(jié) 引言
本文第二章文獻綜述梳理了貿(mào)易開放影響人力資本水平的幾種機制，現(xiàn)有文獻認(rèn)為貿(mào)易開放基于工資機制、信貸約束機制、技術(shù)進步機制、經(jīng)費投入機制等方式影響人力資本水平。同時，基于貿(mào)易開放下環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進步與人力資本關(guān)系的相關(guān)文獻，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放能夠作用于環(huán)境規(guī)制，并影響高碳與低碳（污染與清潔）的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及技術(shù)進步方向（綠色技術(shù)進步），基于此，本文認(rèn)為這很可能會進一步影響就業(yè)結(jié)構(gòu)和崗位技能要求，形成倒逼機制，促進人力資本水平提升。換言之，環(huán)境規(guī)制很可能是貿(mào)易開放影響人力資本水平的一種機制；同時，環(huán)境規(guī)制還可能以綠色技術(shù)進步為傳導(dǎo)促進人力資本水平的提升。因此本文提出一種設(shè)想，具備一定經(jīng)濟技術(shù)水平的發(fā)展中國家，貿(mào)易開放可能使得環(huán)境規(guī)制以綠色技術(shù)進步為傳導(dǎo)促進人力資本水平提升。如果上述設(shè)想成立，那么具備一定經(jīng)濟技術(shù)水平的發(fā)展中國家可以借助貿(mào)易開放加強環(huán)境規(guī)制，促進綠色技術(shù)進步，提升經(jīng)濟技術(shù)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)，從而形成倒逼機制，促進人力資本水平提升，最終實現(xiàn)本國經(jīng)濟與環(huán)境的協(xié)調(diào)與可持續(xù)發(fā)展。這對中國以及其他具備一定經(jīng)濟技術(shù)水平的發(fā)展中國家積極實施更為嚴(yán)格的環(huán)境政策提供了一定的理論支持，具有較強的現(xiàn)實意義。
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第七章 貿(mào)易開放下環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進步影響人力資本的對策建議
第一節(jié) 研究結(jié)論與研究展望
一、研究結(jié)論
本文在梳理以往關(guān)于貿(mào)易開放、環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進步及人力資本的經(jīng)典文獻及前沿文獻基礎(chǔ)之上，將 Acemoglu et al.（2002）提出的偏向性技術(shù)進步理論和 Grossmanand Helpman（1991）提出的質(zhì)量升級理論相結(jié)合，將貿(mào)易開放、環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進步及人力資本等變量納入同一框架進行理論研究，提出六個理論命題。命題 1：貿(mào)易開放下，環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進步的影響呈“U”型走勢；環(huán)境規(guī)制弱的時期對綠色技術(shù)進步的影響很可能是負(fù)向的，但中長期來看，環(huán)境規(guī)制逐漸加強將促進綠色技術(shù)進步。命題 2：貿(mào)易開放本身會抑制發(fā)展中國家綠色技術(shù)進步，但貿(mào)易開放條件下環(huán)境規(guī)制的提升將促進綠色技術(shù)進步；命題 3：貿(mào)易開放條件下，環(huán)境規(guī)制對人力資本水平的影響呈“U”型，當(dāng)環(huán)境規(guī)制逐步增強時人力資本由降轉(zhuǎn)升；命題 4：貿(mào)易開放下，綠色技術(shù)進步有利于提升人力資本水平；命題 5：貿(mào)易開放下，隨著環(huán)境規(guī)制逐步加強，環(huán)境規(guī)制將以綠色技術(shù)進步為傳導(dǎo)促進人力資本水平提升。隨后對本文研究的核心變量選取適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)進行測算，利用 DDF 方向性函數(shù)和 Malmquist-Luenberger 指數(shù)對 1995-2017 年中國各地區(qū)的綠色技術(shù)進步指數(shù)進行測算；利用主要化石能源投入估算 CO2 排放、利用主要環(huán)境污染排放指標(biāo)估算綜合環(huán)境污染損失等，然后在此基礎(chǔ)之上對環(huán)境規(guī)制強度指標(biāo)進行測算；利用平均受教育年限法對人力資本水平進行測算；利用貿(mào)易開放度對貿(mào)易開放指標(biāo)進行測算。最后基于空間面板數(shù)據(jù)的自相關(guān)性檢驗以及計量模型特征，運用空間計量、廣義矩估計等方法對上述理論命題進行實證研究。主要研究結(jié)論如下：
（1）環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進步存在著“U”型影響，通過計算拐點值發(fā)現(xiàn)，中國當(dāng)前階段的環(huán)境規(guī)制有利于提升綠色技術(shù)進步。由于綠色技術(shù)質(zhì)量等級跨度更大（即研發(fā)難度更大），環(huán)境規(guī)制初期企業(yè)傾向于拿出一部分利潤支付排污罰款或排污治理費用，而不是主要依靠綠色技術(shù)研發(fā)，而企業(yè)利潤下降進一步減少了綠色技術(shù)研發(fā)可能性。貿(mào)易開放下，由于環(huán)境規(guī)制影響了廠商利潤，企業(yè)可能發(fā)生跨國轉(zhuǎn)移，進行綠色技術(shù)進步的主體數(shù)量下降，因此也不利于本地區(qū)的綠色技術(shù)進步。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強度繼續(xù)加強時，廠商進行綠色技術(shù)研發(fā)利潤更大，不得不加強綠色技術(shù)研發(fā)，提升綠色技術(shù)進步。貿(mào)易開放時，較強環(huán)境規(guī)制下污染型廠商已經(jīng)經(jīng)過市場的甄選，不再進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，也不得不適應(yīng)環(huán)境規(guī)制；較強環(huán)境規(guī)制也會激發(fā)廠商通過對外貿(mào)易加強“學(xué)習(xí)效應(yīng)”，或者通過外資企業(yè)的“技術(shù)溢出效應(yīng)”進行模仿，進而提升綠色技術(shù)進步。隨著環(huán)境規(guī)制強度的由弱至強，綠色技術(shù)水平會呈現(xiàn)先下降后上升的“U”型趨勢。這與環(huán)境庫茲涅茨曲線所描述的情況一致?？臻g計量分析結(jié)果驗證了環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進步的“U”型影響，同時通過計算拐點值發(fā)現(xiàn)，中國當(dāng)前的環(huán)境規(guī)制處于有利于提升綠色技術(shù)進步的階段。
（2）貿(mào)易開放本身不利于綠色技術(shù)進步，但提升環(huán)境規(guī)制削弱了這一抑制效應(yīng)，導(dǎo)致貿(mào)易開放與環(huán)境規(guī)制的交互作用反而促進了綠色技術(shù)進步。發(fā)展中國家普通勞動力存在比較優(yōu)勢，環(huán)境規(guī)制強度也低于發(fā)達國家，貿(mào)易開放可能強化發(fā)展中國家污染型產(chǎn)品生產(chǎn)的國際分工格局，增加普通勞動力相對雇傭規(guī)模。因此貿(mào)易開放弱化了模仿和研發(fā)清潔型技術(shù)的激勵，阻礙發(fā)展中國家綠色技術(shù)進步，即貿(mào)易開放不利于綠色技術(shù)進步。貿(mào)易開放條件下，清潔型研發(fā)和污染型研發(fā)均有機會模仿發(fā)達國家前沿技術(shù)，兩類技術(shù)研發(fā)概率均會提升。此時若提高環(huán)境規(guī)制強度，就會增加綠色技術(shù)的相對收益而降低污染技術(shù)的相對收益，這會進一步促進企業(yè)傾向于模仿和研發(fā)綠色技術(shù)。也就是說提升環(huán)境規(guī)制會削弱貿(mào)易開放對綠色技術(shù)進步的不利作用，貿(mào)易開放與環(huán)境規(guī)制的交互作用可能反而是促進綠色技術(shù)進步的?？臻g計量分析結(jié)果表明，貿(mào)易開放對本地區(qū)綠色技術(shù)進步存在著負(fù)向影響，但貿(mào)易開放與環(huán)境規(guī)制交叉項顯著為正，即貿(mào)易開放背景下提升環(huán)境規(guī)制能夠促進綠色技術(shù)進步。
參考文獻（略）
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