本文主要通過測度 GVC 分工地位和參與程度兩個(gè)指標(biāo)研究為基礎(chǔ)，并從占經(jīng)濟(jì)總量最大的制造業(yè)角度出發(fā)，研究中國制造業(yè) GVC 分工地位在成員國所處的位置。研究中國和其他成員國參與全球價(jià)值鏈分工現(xiàn)狀及其影響因素，有助于更好地建設(shè)亞洲區(qū)域價(jià)值鏈，簽署 RCEP 對于中國、日本和韓國而言，加速中國、日本和韓國勞動(dòng)密集型制造業(yè)向東盟轉(zhuǎn)移，一定程度上能夠拉動(dòng)?xùn)|盟國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，制造業(yè)和服務(wù)業(yè)實(shí)現(xiàn)同向提升。

第 1 章 緒論

1.1 研究背景與意義
1.1.1 研究背景
經(jīng)濟(jì)全球化仍然是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要趨勢，各國依據(jù)自身的資源稟賦和技術(shù)創(chuàng)新水平，只參與到產(chǎn)品生產(chǎn)的某幾個(gè)環(huán)節(jié)，全球產(chǎn)業(yè)鏈呈現(xiàn)出碎片化生產(chǎn)特點(diǎn)，世界各經(jīng)濟(jì)體通過參與全球價(jià)值鏈分工形成一個(gè)完整的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。當(dāng)前全球價(jià)值鏈正處于重組的關(guān)鍵階段，發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢被弱化，同時(shí)不斷受到來自發(fā)達(dá)國家貿(mào)易保護(hù)主義威脅，參與全球價(jià)值鏈分工面臨著多重阻礙，發(fā)展中國家普遍借助區(qū)域價(jià)值鏈合作為媒介，進(jìn)而深度融入全球價(jià)值鏈生產(chǎn)。
1.1.2 研究意義
（1）理論意義
國內(nèi)學(xué)者對中國制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工主要集中于中國單獨(dú)參與全球鏈分工現(xiàn)狀分析、中國和其他國家制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈對比分析、產(chǎn)業(yè)競爭性和互補(bǔ)性分析、國與國之間制造業(yè)合作等研究，對 RCEP 成員國制造業(yè)參與國際分工研究相對較少。本文以制造業(yè)為研究對象，豐富了 RCEP 成員國參與全球價(jià)值鏈分工研究。在對中國和其他成員國制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工現(xiàn)狀分析基礎(chǔ)上，本文從內(nèi)部因素和外部因素兩方面分析對制造業(yè) GVC 分工地位的影響，內(nèi)部因素選取了傳統(tǒng)貿(mào)易理論中的要素稟賦和技術(shù)創(chuàng)新水平，外部因素從政治和經(jīng)濟(jì)兩方面分析，從而探索提升中國制造業(yè)在成員國中價(jià)值鏈核心地位的路徑。
（2）現(xiàn)實(shí)意義
在新冠肺炎疫情影響下，各成員國產(chǎn)業(yè)同時(shí)受到國內(nèi)和國外兩個(gè)市場沖擊，現(xiàn)在中國國內(nèi)企業(yè)雖然已經(jīng)全面復(fù)工復(fù)產(chǎn)，但產(chǎn)品生產(chǎn)仍然面臨國際市場供應(yīng)鏈大幅度中斷的風(fēng)險(xiǎn)。RCEP 簽訂意味著全球規(guī)模最大的自貿(mào)區(qū)將正式成立，RCEP將為中國制造業(yè)發(fā)展提供強(qiáng)有力的供應(yīng)鏈支撐。在推進(jìn) RCEP 建設(shè)過程中，確定RCEP 成員國中價(jià)值鏈核心地位顯得尤為重要，通過研究中國制造業(yè) GVC 分工地位及影響因素，明確中國制造業(yè)在 RCEP 成員國中所處的位置，分析影響中國制造業(yè) GVC 分工地位的影響因素，有助于提升中國在 RCEP 成員國中價(jià)值鏈核心地位，為今后雙方經(jīng)貿(mào)合作規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn) RCEP 進(jìn)一步穩(wěn)定發(fā)展。
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1.2 文獻(xiàn)綜述
1.2.1 中國制造業(yè)參與 GVC 分工研究
對于中國而言，在過去 40 多年間抓住了全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)展機(jī)遇，通過積極承接跨國公司生產(chǎn)外包環(huán)節(jié)，大規(guī)模生產(chǎn)以加工貿(mào)易為主的出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)，主要以制造業(yè)生產(chǎn)為主。正是由于不斷承接發(fā)達(dá)國家勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)使得國內(nèi)產(chǎn)業(yè)長期處于中低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)，想要提高制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的位置，就需要轉(zhuǎn)變國內(nèi)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，生產(chǎn)重心逐漸轉(zhuǎn)向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)。Poon（2004）?17?認(rèn)為制造業(yè)發(fā)展不能一直處于勞動(dòng)密集型階段，需要不斷向資本和技術(shù)密集型制造業(yè)轉(zhuǎn)變，制造業(yè)升級(jí)過程需要不斷提高技術(shù)和資本投入。對于中國制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的研究，很多學(xué)者從中國出口增加值、中國參與全球價(jià)值鏈分工現(xiàn)狀、中國與其他國家制造業(yè)合作與競爭等方面展開相關(guān)研究。
第一，從中國出口增加值視角分析，為測度參與全球價(jià)值鏈分工奠定了基礎(chǔ)。鄧軍（2014）、佘群芝、賈凈雪（2015）認(rèn)為中國出口國外增加值主要來源于發(fā)達(dá)國家和中國臺(tái)灣等地區(qū)，發(fā)達(dá)國家參與中國產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)主要集中在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，而中國參與發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)正好相反，中國在下游環(huán)節(jié)參與度遠(yuǎn)超過上游參與度。董虹蔚、商琪（2017）認(rèn)為中國出口結(jié)構(gòu)得到明顯改善，國內(nèi)出口增加值來源產(chǎn)業(yè)從之前低附加值產(chǎn)業(yè)為主，逐漸向高附加值產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變。在 2001 年以后，中國出口增加值呈現(xiàn)出較快的增長速度，增加值主要向發(fā)達(dá)國家流入較多，但流向其他經(jīng)濟(jì)體的比重也在不斷提升（曹毅，2016）。
第二，從中國制造業(yè) GVC 分工地位和參與程度分析，普遍認(rèn)為中國制造業(yè)嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的程度較深，但在國際分工中所處的位置較低，在全球價(jià)值鏈中處于低端鎖定和高端封鎖的環(huán)節(jié)（岑麗君,2015；劉琳，2015；張彥，2019）。溫懷玉、霍偉東（2018）認(rèn)為中國的中間品出口主要依靠國外中間品出口拉動(dòng)，處于生產(chǎn)的下游環(huán)節(jié)，但整體呈現(xiàn)出上升趨勢，需要不斷提高中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的競爭力，進(jìn)而帶動(dòng)周邊地區(qū)的發(fā)展。中國整體制造業(yè)在 GVC 中所處的分工位置較低，在低技術(shù)和中低技術(shù)行業(yè)，中國 GVC 分工地位指數(shù)較高，而在中高技術(shù)和高技術(shù)制造業(yè)行業(yè)分工地位指數(shù)較低（程惠芳和劉睿伣，2018）。對于中國制造業(yè)細(xì)分行業(yè)參與國際分工的研究，鄧光耀、張忠杰（2018）認(rèn)為與世界主要國家上游參與度平均值相比，中國上游參與度已經(jīng)超過了大部分國家，主要集中在采礦業(yè)等行業(yè)，但整體 GVC 分工地位指數(shù)較低，美國正好相反。杜運(yùn)蘇、蔣祖龍（2019）認(rèn)為中國最終產(chǎn)品參與全球鏈程度較深，制造業(yè)成為中國參與國際分工的主要產(chǎn)業(yè)，從制造業(yè)細(xì)分行業(yè)分析，其中知識(shí)密集型制造業(yè)嵌入國際分工的程度較深。鄧光耀（2019）認(rèn)為中國在紡織業(yè)和采礦業(yè)等行業(yè)出口增加值較大，中國在增加值貿(mào)易格局中地位逐漸提升，中國在產(chǎn)業(yè)鏈中的核心度也在不斷增加。
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第 2 章 中國參與 GVC 分工現(xiàn)狀分析

2.1 全球價(jià)值鏈測算方法
基于傳統(tǒng)貿(mào)易總值統(tǒng)計(jì)口徑存在中間品重復(fù)計(jì)算等問題，一定程度上高估了各國的真實(shí)收益。本文采用 Koopman（2010）提出的價(jià)值鏈測度方法，通過計(jì)算各國在全球價(jià)值鏈中的分工地位指數(shù)和參與程度指數(shù)，直觀地比較各國在全球價(jià)值鏈中所處的位置，即該方法將一國的總出口增加值主要分為以下幾個(gè)部分，見表 1.1。 本文將從增加值數(shù)據(jù)庫 TiV A（Trade in Vlaue-Added）選取相關(guān)數(shù)據(jù)展開研究，TiV A 數(shù)據(jù)庫也是目前學(xué)界認(rèn)為比較權(quán)威的增加值數(shù)據(jù)庫，2018 年再次更新了數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)范圍擴(kuò)展到 2005 年—2015 年，其中，東盟僅涉及 8 個(gè)國家數(shù)據(jù)，沒有老撾、緬甸相關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)，基于兩國經(jīng)濟(jì)總量較小，故在本文計(jì)算中忽略不計(jì)，本文將借鑒龐琴（2018）?63?和光大證券在 OECD-TiVA 數(shù)據(jù)庫對前后向參與度指標(biāo)的選取，分析中國參與全球價(jià)值鏈分工現(xiàn)狀。
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2.2 中國和其他成員國參與 GVC 分工現(xiàn)狀比較分析
2.2.1 國家層面
（1）GVC 分工地位
從 GVC 分工地位分析，由圖 2.1 可知，GVC 分工地位指數(shù)最高的是文萊，澳大利亞次之，印尼和日本分工地位指數(shù)也較高，這四個(gè)國家整體分工地位指數(shù)都為正值，分工地位指數(shù)整體最低的是越南。對于中國而言，分工地位指數(shù)低于日本，而整體高于韓國和大部分東盟國家，在 RCEP 成員國中處于中間位置。在2005—2014 年期間，中國分工地位指數(shù)均為負(fù)值，只有 2015 年指數(shù)超過 0，表明中國后向關(guān)聯(lián)度較大，但整體呈上升趨勢，在 GVC 分工中逐漸從低端產(chǎn)業(yè)向中高端產(chǎn)業(yè)邁進(jìn)，對應(yīng)的產(chǎn)業(yè)也從勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向資本和知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變。中國整體 GVC 分工地位處于成員國中間位置，加工貿(mào)易出口推動(dòng)了整體貿(mào)易出口額增長，出口的中間品大多數(shù)被進(jìn)口國直接用于國內(nèi)需求，而少數(shù)會(huì)再次出口，從而帶來的間接國內(nèi)增加值較低，中國不斷降低對進(jìn)口中間品的依賴，提高國內(nèi)增加值比例，整體發(fā)展態(tài)勢良好。中國處于中國-東盟生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的上游環(huán)節(jié)，東盟依賴進(jìn)口中國的中間產(chǎn)品，在國內(nèi)進(jìn)行加工組裝從而滿足國內(nèi)消費(fèi)需求和再次出口，仍然以承接加工貿(mào)易為主，對上游環(huán)節(jié)依賴程度較強(qiáng)，從事的環(huán)節(jié)主要是低技術(shù)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，來源于國外增加值比例更高。
對于東盟國家而言，文萊 GVC 分工地位指數(shù)最高，印尼次之，除了印尼和文萊分工地位指數(shù)為正值外，菲律賓分工地位指數(shù)逐漸由負(fù)值轉(zhuǎn)為正值，其他國家分工地位指數(shù)均小于 0。對于日本而言，從金融危機(jī)過后出現(xiàn)連續(xù)幾年短暫下降后，于 2015 年開始緩慢上升，GVC 分工地位指數(shù)較高且為正值，在價(jià)值鏈中處于上游環(huán)節(jié)，這與日本主要生產(chǎn)出口高技術(shù)產(chǎn)品有關(guān)。韓國分工地位指數(shù)較低，韓國在中日韓制造業(yè)競爭中處于劣勢，澳大利亞分工地位指數(shù)較高，變化范圍較小，指數(shù)始終維持在 0.1-0.2 之間，中國對澳大利亞進(jìn)口僅次于日韓，主要進(jìn)口產(chǎn)業(yè)為金屬、煤炭和紡織品等原材料，中國進(jìn)口澳大利亞紡織品原材料在國內(nèi)加工成初級(jí)產(chǎn)品，再向越南出口加工成服裝，從而銷往其他國家。新西蘭分工地位指數(shù)變化幅度較大，2005 年到 2007 年出現(xiàn)短暫穩(wěn)定期，指數(shù)較低。 .............................

第 3 章 制造業(yè) GVC 分工地位影響因素分析...................................25
3.1 內(nèi)部因素.........................................25
3.1.1 要素稟賦差異與制造業(yè)分工地位........................25
3.1.2 技術(shù)創(chuàng)新水平與制造業(yè)分工地位...............................26
第 4 章 制造業(yè) GVC 分工地位影響因素實(shí)證分析..............................32
4.1 模型設(shè)定和數(shù)據(jù)說明................................32
4.1.1 模型設(shè)定........................................32
4.1.2 數(shù)據(jù)說明.................................32
第 5 章 提升中國制造業(yè) GVC 分工地位的對策建議.............................................40
5.1 增加高端要素投入...............................40
5.2 加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新力度.................................40

第 5 章 提升中國制造業(yè) GVC 分工地位的對策建議

5.1 增加高端要素投入
從理論研究和實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果可知，提高要素稟賦對提升中國制造業(yè) GVC 分工地位存在顯著正向影響，國內(nèi)主要集中于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)，這與長期形成的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有關(guān)。
改善要素稟賦結(jié)構(gòu)有助于提升制造業(yè) GVC 分工地位，在要素稟賦方面，重點(diǎn)增加人力資本投入，集聚高端要素。人力資本投入越多，越有助于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)向知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展。一方面，加大人力資本投入，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。社會(huì)要時(shí)刻關(guān)注接受高等教育的學(xué)生入學(xué)率和畢業(yè)率，學(xué)校和企業(yè)要加強(qiáng)對學(xué)術(shù)型和專業(yè)型人才全面培養(yǎng)，對重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域設(shè)置配套產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目合作，提高整體科研能力與社會(huì)實(shí)踐能力，不斷鼓勵(lì)科研創(chuàng)新，同時(shí)對外加強(qiáng)政府、企業(yè)和高校交流與合作，聯(lián)合各成員國高校院所進(jìn)行聯(lián)合培養(yǎng)，共享合作創(chuàng)新成果，同時(shí)加大對教育事業(yè)支持力度，努力提高教師團(tuán)隊(duì)整體科研水平，加強(qiáng)學(xué)校相關(guān)配套資源建設(shè)，培養(yǎng)更多全面發(fā)展的綜合型人才。另一方面，對于一些發(fā)展相對落后地區(qū)要加大人才引進(jìn)力度，中國國內(nèi)中西部內(nèi)陸地區(qū)和東北老工業(yè)基地面臨人才嚴(yán)重流失問題，過多的人才流向北上廣、長江三角洲和珠江三角洲等地區(qū)，因此要加大地方政府財(cái)政支持力度，健全所在地的人才服務(wù)市場，完善相關(guān)人才保障機(jī)制，多渠道、多方式吸引高素質(zhì)人才走向中西部地區(qū)。
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結(jié)論與展望

1、結(jié)論
（1）中國制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中所處的位置較低，但參與程度較高，國內(nèi)勞動(dòng)密集型制造業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中處于中上游位置，而資本密集型和知識(shí)密集型制造業(yè)處于中下游位置，中國制造業(yè)在 RCEP 成員國中并沒有處于“絕對領(lǐng)先”位置。
中國 GVC 分工地位指數(shù)整體均高于東盟，而東盟 GVC 參與程度指數(shù)則高于中國，中國和東盟在價(jià)值鏈鏈中處于下游位置，日本、文萊、印尼和澳大利亞分工地位指數(shù)較高。中國相較于東盟而言，技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)，但整體中國和東盟 GVC 分工地位指數(shù)較低，分工地位指數(shù)整體為負(fù)值，出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有高度的相似性和重合度，主要以紡織品和機(jī)電產(chǎn)品出口為主。中國勞動(dòng)密集型制造業(yè)GVC 分工地位指數(shù)整體高于其他兩種類型制造業(yè)，更加突出了世界工廠的地位。中國制造業(yè)規(guī)模較大，但制造業(yè)大而不強(qiáng)的根本現(xiàn)狀并沒有得到有效改善，中國如何借助 RCEP 提供的平臺(tái)實(shí)現(xiàn)成員國之間互利共贏局面，對提升中國和其他成員國在國際分工中的地位具有重要意義。
（2）改善要素稟賦結(jié)構(gòu)和提高技術(shù)創(chuàng)新水平有助于提升中國制造業(yè) GVC分工地位，理論假設(shè)和實(shí)證結(jié)果相吻合。
要素稟賦作為經(jīng)濟(jì)增長的基礎(chǔ)，是該國參與國際生產(chǎn)活動(dòng)的必要條件，短期內(nèi)優(yōu)化要素投入結(jié)構(gòu)能夠有效改善本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從長期來看，最終實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈攀升必須依賴本國技術(shù)創(chuàng)新水平。要素稟賦通過影響國內(nèi)物質(zhì)資本和人力資本，加大人力資本投入，完善國內(nèi)人才培養(yǎng)機(jī)制，增加高端要素投入量有助于提升中國制造業(yè)在國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的位置，而技術(shù)創(chuàng)新通過影響企業(yè)生產(chǎn)效率和比較優(yōu)勢，要加強(qiáng)中國和其他成員國產(chǎn)業(yè)合作，發(fā)揮跨國公司技術(shù)外溢效應(yīng)，提升中國制造業(yè)出口技術(shù)含量。
參考文獻(xiàn)（略）