本文將風險管理研究的理論與方法較為系統(tǒng)地引入提升改造項目中，基于旅游經(jīng)濟學、旅游生態(tài)學、旅游社會學等不同學科的交叉理論和實踐成果，對景區(qū)升級改造項目的風險類型、形成機制展開深入分析，介紹風險識別的一般方法和規(guī)范流程，介紹風險成因、風險處置策略和風險監(jiān)測辦法。最后以南山風景區(qū)升級改造項目為研究樣本和實踐案例，對其風險管理的具體辦法和運用過程進行全方位的論述，并提出針對性的風險處置策略和應(yīng)對方案。

第一章 緒論

1.1 研究背景與意義
1.1.1 研究背景
旅游的實質(zhì)在于各類消費活動的搬運，而完善的旅游基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施則是各項旅游消費活動得以順利進行的重要保障。鑒于此，需要加大對旅游基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施的投入，從而保證其與商業(yè)活動形成良性的互動關(guān)系。近年來，旅游群體也逐步偏向年輕化，由于多元化網(wǎng)絡(luò)互通的普及，人們可能足不出戶就能飽攬群景。智慧城市和智慧旅游的逐步建設(shè)也給人們出行帶來了新方式。人們的出行的目的不單純只為了觀景，更多的是放松身心，更加注重旅游過程中的體驗和旅行的價值。“一直在路上”是當下不少年輕人理想的生活。直播拍照已經(jīng)變成了大多數(shù)人出行的樂趣。很多人在朋友圈曬吃曬玩曬感受，傳播開來能帶動更多的消費群體。20 世紀 90 年代以來，在經(jīng)濟社會飛速發(fā)展、社會公眾物質(zhì)條件顯著改善、消費觀念全面升級的現(xiàn)實環(huán)境下，人們對旅游品質(zhì)的要求越來越高，景區(qū)更應(yīng)結(jié)合實際，提升自己的服務(wù)接待水平，給游客提供更舒適的消費體驗，從而帶動景區(qū)總體發(fā)展。
近年來，旅游市場需求呈現(xiàn)出多元化、個性化的特征，全域旅游呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的態(tài)勢。旅游活動的發(fā)展，要求實現(xiàn)旅游交通網(wǎng)、智慧旅游網(wǎng)、公共服務(wù)體系三網(wǎng)合一，打造覆蓋全域、具有目的地結(jié)構(gòu)體系、可持續(xù)發(fā)展的旅游服務(wù)架構(gòu)，這對旅游基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)提出全新的要求，當前，旅游設(shè)施建設(shè)已然成為推動旅游行業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展的重要路徑[1]。國務(wù)院總理李克強同志在 2017 年政府工作報告中明確指示，要對我國的旅游服務(wù)設(shè)施進行完善和優(yōu)化，重點推進鄉(xiāng)村旅游、休閑旅游和全域旅游。
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1.2 文獻綜述
1.2.1 國外研究現(xiàn)狀
19 世紀起，西方國家就開始出現(xiàn)“風險”這一學術(shù)概念，針對風險管理的理論研究和實踐探索成果較為豐富。20 世紀以來，隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展和管理學學科的進步，風險管理逐步由制造生產(chǎn)領(lǐng)域向其他領(lǐng)域擴散，針對風險、風險管理的研究呈現(xiàn)出井噴之勢。第二次世界大戰(zhàn)期間涌現(xiàn)的項目風險管理被視為風險管理研究的里程碑，由此形成明晰的學科發(fā)展方向。經(jīng)過幾十余年的發(fā)展，項目風險從幼稚走向成熟，并形成完整的理論體系，在實踐過程中被不斷優(yōu)化和驗證。21 世紀以來，隨著裝配式建筑等全新工程模式和生產(chǎn)技術(shù)的涌現(xiàn)，項目風險管理呈現(xiàn)出全新的特征。整體來看，可將項目風險管理劃分為意識的形成、理論的形成、理論的發(fā)展與理論的成熟 4 個階[3]。
（1）項目風險管理意識的形成階段
風險在人類的生產(chǎn)活動和生活實踐中無處不在，是不因人的主觀意志而轉(zhuǎn)移的客觀存在。早在人類生產(chǎn)實踐的早期，就開始出現(xiàn)風險管理意識的雛形，如古希臘時期出現(xiàn)的共同海損制度和船貨押貸制度。直至 18 世紀第一次工業(yè)革命時期，法國管理學學者法約爾在《一般管理與工業(yè)管理》一書中對科學管理思想展開全面的論述，并率先在企業(yè)的經(jīng)營管理體系中引入風險管理思想。雖然該學者并未提出具體、完整的風險管理辦法，但卻折射出獨特的風險管理意識。
20 世紀起，第二次工業(yè)革命的基本完成促使各類產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出集中化、規(guī)?；奶卣鳎?jīng)濟領(lǐng)域不同主體形成錯綜復雜的關(guān)系，在激烈的市場競爭下，各類潛在風險的爆發(fā)給經(jīng)營主體帶來巨大的經(jīng)濟損失，風險管理的必要性和緊迫性日益凸顯，大量企業(yè)開始在風險分析方面采取積極行動。20 世紀 20 年代，第一次世界大戰(zhàn)的戰(zhàn)敗國出現(xiàn)嚴重的通貨膨脹，金融風險被納入國家風險的范疇，成為風險管理研究的重點風險。20 世紀 30 年代初，以美國為首的資本主義國家金融體系幾近崩潰，進入到經(jīng)濟蕭條、人口大面積失業(yè)的危機時刻，學者開始將目光聚焦于經(jīng)濟領(lǐng)域和生產(chǎn)管理領(lǐng)域的風險管理。1931 年，美國管理協(xié)會提出要加強風險管理；1932 年，紐約成立保險經(jīng)紀人協(xié)會，以上事件標志著經(jīng)濟領(lǐng)域風險管理意識的基本形式，為風險管理理論的形成夯實基礎(chǔ)。
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第二章 基本概念及相關(guān)理論方法

2.1 基本概念和理論
2.1.1 項目管理概念
管理學交叉不同學科，此處給出項目管理的工作定義：在完整的項目活動中，基于管理學知識和技術(shù)方法，對項目中各類要素進行管理和調(diào)配，妥善處理項目中存在的各類風險和問題，為項目目標的順利實現(xiàn)提供保障。與此同時，項目管理還在于對項目的各項環(huán)節(jié)和決策活動進行監(jiān)督。當項目開展的實際情況與預期目標相背離時，應(yīng)當采取及時的干預措施和調(diào)控手段，從而促進項目計劃的落地。具體來看，項目管理存在如下特征：
（1）普遍性
項目管理存在于不同的社會經(jīng)濟和生活領(lǐng)域，既能夠在單獨計劃中發(fā)展作用，也可以在完整的項目過程中發(fā)揮著作用。小型項目會配備專業(yè)的管理人員，而大型項目則會組建完整的管理團隊。追溯人類的發(fā)展歷史，早在原始社會時期就存在著項目管理的意識，如部落首領(lǐng)作為管理人員，負責分配打獵、采摘等各項工作，以實現(xiàn)部門共同生存的目的。從某種程度而言，人類的一切活動均可運用項目管理。
（2）目的性
項目管理旨在為開發(fā)性計劃的順利實現(xiàn)提供保障。具體來看，項目管理對項目不同環(huán)節(jié)進行調(diào)節(jié)、調(diào)度、控制和管理，為項目計劃的完成創(chuàng)造條件，保障項目的完成質(zhì)量和運作效率。 .............................

2.2 相關(guān)方法
2.2.1 項目風險識別的相關(guān)方法
在識別施工項目風險時，最常見的方法主要包括：
（1）專家調(diào)查法
專家調(diào)查法是指邀請具有專業(yè)知識和豐富經(jīng)驗的專家，以問卷調(diào)查或訪談的形式來掌握其對項目風險的看法，從而實現(xiàn)對目標對象風險的識別。具體來看，又可以將專家調(diào)查法劃分為頭腦風暴法和德爾菲法兩種形式：首先是頭腦風暴法。召集專家召開集體會議，共同就統(tǒng)一的研究對象進行討論。專家在面對面的交流過程中自由表達觀點，對其他專家的觀點表示質(zhì)疑或補充，最終形成解決問題的合意。其次是德爾菲法，德爾菲法無需花費大量的人力資源和物力資源組織專家召開集體會議，以問卷調(diào)查或訪談法對專家進行單獨調(diào)研，并分別向?qū)＜艺故酒渌麑＜业脑u價結(jié)果，通過反復征詢和修正獲得趨于一致的專家意見。
（2）檢查表法
檢查表是指對類似項目的成果經(jīng)驗進行提煉和參考，基于類似項目已識別的風險因素，對新的風險因素進行識別。在運用檢查表法時，需要對被參考的項目進行嚴格的篩選，確保被參考項目與待評價項目的類型、規(guī)模、內(nèi)部環(huán)境、外部環(huán)境存在一致性。由于檢查表法以對已有項目經(jīng)驗的借鑒為主要方法，故該方法也被定義為經(jīng)驗分析法。
（3）WBS-RBS 法。
WBS-RBS 中的 WBS 是指項目工作工作分解結(jié)構(gòu)，RBS 是指項目風險分解結(jié)構(gòu)?；谶@兩個維度建構(gòu)風險判斷矩陣，并驗證不同項目環(huán)節(jié)中風險因素的重要程度。 ....................

第三章 南山風景區(qū)升級改造項目概況及風險識別........................25
3.1 項目基本狀況.................................25
3.1.1 項目所在地基本情況......................25
3.1.2 項目市場前景...........................25
第四章 南山風景區(qū)升級改造項目風險評價........................34
4.1 項目風險評價指標體系構(gòu)建..............................34
4.1.1 項目風險評價指標設(shè)計原則...........................34
4.1.2 項目風險評價指標選擇........................35
第五章 南山風景區(qū)升級改造項目風險應(yīng)對策略設(shè)計....................51
5.1 項目風險應(yīng)對目標設(shè)計............................51
5.2 項目經(jīng)濟風險應(yīng)對策略........................51

第五章 南山風景區(qū)升級改造項目風險應(yīng)對策略設(shè)計

5.1 項目風險應(yīng)對目標設(shè)計
依據(jù)第四章中南山風景區(qū)升級改造項目風險評價隸屬度結(jié)合前面實證分析的結(jié)果和最終結(jié)論，為應(yīng)對南山風景區(qū)升級改造項目各項風險設(shè)定明確的目標，具體包括：
（1) 及早識別南山風景區(qū)升級改造項目的風險
南山風景區(qū)升級改造項目應(yīng)對的首要目標在于，基于對項目風險的持續(xù)識別和科學度量，甄別出項目中潛藏的各類風險，從經(jīng)濟風險、環(huán)境風險和市場風險相對較高危害程度風險著手分析，為應(yīng)對項目風險提供數(shù)據(jù)支持和決策依據(jù)。
（2）避免南山風景區(qū)升級改造項目風險事件的發(fā)生
在對項目風險進行準確識別后，要借助科學的風險應(yīng)對措施來降低風險發(fā)生的概率和風險所帶來的不利后果，為南山風景區(qū)升級改造項目的順利完成保駕護航。
（3）消除南山風景區(qū)升級改造項目風險事件的消極后果
在南山風景區(qū)升級改造項目中，并不是所有的風險均可以避免。受到不可抗力和不可控因素的干擾，部分風險被識別后仍無法采取有效的手段來規(guī)避。鑒于此，項目管理團隊要采取積極行動，通過事中控制和事后控制來降低風險事故的不利影響。
（4）吸取南山風景區(qū)升級改造項目風險管理中的經(jīng)驗與教訓
對已經(jīng)發(fā)生并產(chǎn)生不利影響的項目風險，要從中提煉經(jīng)驗和教訓，并建立起針對性的預防機制，從而避免同類風險事故的再次發(fā)生。
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第六章 研究結(jié)論與展望

6.1 研究結(jié)論
景區(qū)提升項目是旅游經(jīng)濟管理研究的一個熱點，而旅游開發(fā)項目的風險管理研究卻并不多見。本文將風險管理研究的理論與方法較為系統(tǒng)地引入提升改造項目中，基于旅游經(jīng)濟學、旅游生態(tài)學、旅游社會學等不同學科的交叉理論和實踐成果，對景區(qū)升級改造項目的風險類型、形成機制展開深入分析，介紹風險識別的一般方法和規(guī)范流程，介紹風險成因、風險處置策略和風險監(jiān)測辦法。最后以南山風景區(qū)升級改造項目為研究樣本和實踐案例，對其風險管理的具體辦法和運用過程進行全方位的論述，并提出針對性的風險處置策略和應(yīng)對方案。本文形成的結(jié)論主要有：
首先，在對項目風險管理理論進行歸納總結(jié)的基礎(chǔ)上，通過調(diào)查問卷，對南山景區(qū)升級改造項目風險進行了有效識別，歸納出項目投標階段所面臨的四大類風險，具體包括經(jīng)濟風險、市場風險、環(huán)境風險和管理風險。
其次，在風險識別的基礎(chǔ)上，開展南山景區(qū)升級改造項目風險評價，主要是以德爾菲法的形式，通過對 11 位行業(yè)專家的權(quán)重評判，結(jié)合層次分析法，計算得到各級風險指標權(quán)重，進而根據(jù) 30 位調(diào)查者的樣本數(shù)據(jù)，結(jié)合各因子隸屬度，對風險因素計算結(jié)果值的大小展開評估，構(gòu)建風險判斷矩陣，并定量評價不同風險因素對結(jié)果的影響程度。分析結(jié)果表明，南山景區(qū)升級改造項目經(jīng)濟風險 U1、管理風險 U2、市場風險 U4的得分處于“較高”與“中”之間，說明經(jīng)濟風險、環(huán)境風險和市場風險相對較高，而管理風險 U3的得分則相對較低，風險相對較低。南山風景區(qū)升級改造項目風險總指標的得分為 2.899，對應(yīng)的評價集等級約為中等，這說明南山風景區(qū)升級改造項目的風險適中。
參考文獻（略）