本文在對企業(yè)發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境因素進(jìn)行研究分析的基礎(chǔ)上，本文探討了企業(yè)全球價(jià)值鏈地位提升的過程和路徑。首先，揭示了知識轉(zhuǎn)移、組織身份認(rèn)定、組織間信任三個概念各自對企業(yè)全球價(jià)值鏈地位提升戰(zhàn)略的影響機(jī)制，并明確定義了它們在地位提升過程中發(fā)揮的不同作用。其次，結(jié)合大族激光和三安光電的發(fā)展歷程，拓展了對地位提升路徑和提升機(jī)制的認(rèn)知空間與研究。

第一章 緒論

1.1 研究背景與問題的提出
1.1.1 研究的現(xiàn)實(shí)背景
全球價(jià)值鏈(GVC，Global Value Chain)的形成并非無本之木，它源于國際貿(mào)易的深化，及國際分工的細(xì)化。自我國積極參與分工、融入世界多元化貿(mào)易體系以來，為了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的穩(wěn)定和國際地位的穩(wěn)步提升，國內(nèi)企業(yè)雖從價(jià)值鏈底部低端環(huán)節(jié)切入，但其對于全球價(jià)值鏈條高效運(yùn)轉(zhuǎn)的重要作用不可或缺。“三來一補(bǔ)”作為融入初期有效的企業(yè)發(fā)展方式，為國內(nèi)企業(yè)的知識技術(shù)能力提升帶來了發(fā)展機(jī)遇。國內(nèi)企業(yè)通過承接和引進(jìn)價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)的相對落后知識技術(shù)，建立起初步的競爭優(yōu)勢，獲得價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)的訂單，并在合作過程中繼續(xù)潛心學(xué)習(xí)外資企業(yè)的知識、技術(shù)、管理和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。在獲得自身發(fā)展壯大的同時(shí)，也逐步鞏固了自身在全球價(jià)值鏈中的地位。然而國內(nèi)企業(yè)承接的知識轉(zhuǎn)移中所含的知識技術(shù)等極為落后，過去依賴的資源綜合利用意識薄弱的粗放增長方式不可持續(xù)，國內(nèi)市場地域化分布和勞動力成本低的比較優(yōu)勢也持續(xù)降低，這對國內(nèi)企業(yè)現(xiàn)有的全球價(jià)值鏈地位保持極具威脅。
一方面，在對外開放深化的進(jìn)程中，世紀(jì)初期曾力壓各國的比較優(yōu)勢逐步被新生力量替代；國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移浪潮下的技術(shù)革新壓力和外資逐利本性也成為外部的催化力量。內(nèi)外部因素交互影響下，我國企業(yè)發(fā)展面臨挑戰(zhàn)和威脅，并深受國外技術(shù)封鎖和國際貿(mào)易爭端之苦，生存困境和發(fā)展瓶頸的破解迫在眉睫，因此，企業(yè)迫切需要尋求有效提升全球價(jià)值鏈地位的路徑。在當(dāng)前復(fù)雜的國內(nèi)外環(huán)境因素影響下，提升全球價(jià)值鏈地位也是許多國內(nèi)企業(yè)亟待解決的現(xiàn)實(shí)問題。
另一方面，伴隨企業(yè)的知識技術(shù)革新和發(fā)展壯大需求、追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和利潤最大化戰(zhàn)略導(dǎo)向，以及行業(yè)身份原型認(rèn)知帶來的內(nèi)部資源能力整合優(yōu)勢，外部企業(yè)組織的信任合作帶來的外部知識、資源和市場空間，企業(yè)主動謀求向外進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移，將自身相對落后的知識技術(shù)轉(zhuǎn)移出去。但轉(zhuǎn)移過程中會面臨核心知識泄露和現(xiàn)有價(jià)值鏈地位喪失的窘境。企業(yè)究竟該采用什么方法途徑，既能順利將相對落后知識轉(zhuǎn)移出去，又能保障現(xiàn)有的價(jià)值鏈地位不喪失？這也是亟待解決的現(xiàn)實(shí)問題。
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1.2 研究的內(nèi)容
本文將采用案例研究法，探究知識轉(zhuǎn)移、組織身份認(rèn)定、組織間信任與企業(yè)全球價(jià)值鏈地位提升之間關(guān)系的作用機(jī)理，詳細(xì)來說，本研究包括以下內(nèi)容：
（1）闡釋知識轉(zhuǎn)移與企業(yè)全球價(jià)值鏈地位提升路徑間的作用機(jī)理現(xiàn)有研究已經(jīng)明確了國家宏觀層面和產(chǎn)業(yè)中觀層面提升全球價(jià)值鏈地位的路徑，但尚未明確“企業(yè)微觀層面的全球價(jià)值鏈地位提升路徑”，本文將嘗試探索企業(yè)微觀層面的知識轉(zhuǎn)移對企業(yè)全球價(jià)值鏈地位提升產(chǎn)生什么影響作用？
（2）本文以“知識轉(zhuǎn)移——組織身份認(rèn)定——組織間信任”為視角，力求結(jié)合案例企業(yè)的發(fā)展歷程對企業(yè)全球價(jià)值鏈地位提升進(jìn)行縱向和動態(tài)分析，并試圖探究企業(yè)的全球價(jià)值鏈地位提升路徑是什么？
（3）探究組織身份認(rèn)定對企業(yè)全球價(jià)值鏈地位提升的作用機(jī)制組織身份認(rèn)定對于組織自身行為和組織間行為的研究極具重要意義。但現(xiàn)有文獻(xiàn)對于組織身份認(rèn)定在全球價(jià)值鏈地位提升過程中發(fā)揮的作用并未充分研究。本文將結(jié)合案例企業(yè)研究分析組織身份認(rèn)定如何影響企業(yè)的全球價(jià)值鏈地位提升？
（4）探究組織間信任對企業(yè)全球價(jià)值鏈地位提升的作用機(jī)制
既有文獻(xiàn)對于組織間信任的研究多從計(jì)算性信任維度和情感性信任維度著手。本文試圖進(jìn)一步探究計(jì)算性信任維度下的組織間信任在企業(yè)全球價(jià)值鏈地位提升過程中的作用，本文將結(jié)合案例企業(yè)研究分析組織間信任如何影響企業(yè)的全球價(jià)值鏈地位提升？
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第二章 文獻(xiàn)綜述

2.1 企業(yè)全球價(jià)值鏈地位
2.1.1 全球價(jià)值鏈理論
隨著國際貿(mào)易形式的深刻變革和國際產(chǎn)業(yè)分工的進(jìn)一步深化，國際生產(chǎn)服務(wù)體系緊密聯(lián)結(jié)和全球化布局引發(fā)了對于全球價(jià)值鏈的廣泛研究。根據(jù)不同學(xué)者對于全球價(jià)值鏈研究的不同角度，可以把全球價(jià)值鏈的研究分為三個主要方向：一是對于全球價(jià)值鏈內(nèi)涵進(jìn)行研究；二是對于全球價(jià)值鏈如何產(chǎn)生及其測量指標(biāo)展開研究；三是對于現(xiàn)有全球價(jià)值鏈如何重構(gòu)進(jìn)行研究。
（1）全球價(jià)值鏈內(nèi)涵
Gereffi 最先提出全球價(jià)值鏈概念[22]，此后，該理論的研究方興未艾。Gereffi 起初先是提出了全球商品鏈[23]。但是，其主要解釋了商品生產(chǎn)的跨國企業(yè)支配能力和出口地國家的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)布局，并未深入研究不同生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的實(shí)際產(chǎn)出增值，這是其缺陷之一[24]。此后，他又加入了對價(jià)值增值的研究分析，提出了全球價(jià)值鏈，解釋了不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)動態(tài)產(chǎn)出和實(shí)際增值對于企業(yè)發(fā)展的不同影響作用[25]。一方面，企業(yè)生產(chǎn)商品能否實(shí)現(xiàn)有效增值取決于其生產(chǎn)工藝所處的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的關(guān)鍵程度[26]。另一方面，企業(yè)對關(guān)鍵領(lǐng)域環(huán)節(jié)的把握是保障企業(yè)價(jià)值鏈地位提升的重中之重，這不但能得到整個鏈條的大部分超額利潤，還能施加影響力以持續(xù)保持主導(dǎo)地位[27]。聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議（UNCTAD）則從表現(xiàn)形式的角度定義全球價(jià)值鏈，指出生產(chǎn)過程的碎片化和國際化分布催生出了無國界的生產(chǎn)系統(tǒng)，它既可能是全球的、地區(qū)的或國家間的順序鏈條形式，也可能是復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)形式[28]。而聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）更早的從網(wǎng)絡(luò)形式角度進(jìn)行定義，指出“全球價(jià)值鏈?zhǔn)侵冈谌蚍秶鷥?nèi)為實(shí)現(xiàn)商品或服務(wù)價(jià)值而連接生產(chǎn)、銷售、回收處理等過程的全球性跨國企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織，涉及從原料采集、運(yùn)輸、產(chǎn)品生產(chǎn)、分銷、消費(fèi)和回收處理的全過程[29]。”
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2.2 知識轉(zhuǎn)移
2.2.1 知識轉(zhuǎn)移理論
（1）知識轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵
近些年隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)學(xué)研合作研究的細(xì)化和深入，知識轉(zhuǎn)移的重要作用日漸凸顯，眾多學(xué)者對于知識轉(zhuǎn)移的研究方興未艾。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在一定程度上來說，其重要表現(xiàn)形式是知識轉(zhuǎn)移。因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不僅包括表面形式上的生產(chǎn)設(shè)備和地理空間變動，還包括隱含的工藝技術(shù)、人力資源、隱性知識和管理運(yùn)營能力等的實(shí)質(zhì)性溢出[59]。而產(chǎn)學(xué)研合作研究重要的關(guān)注點(diǎn)之一也在于如何有效提升企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)知識轉(zhuǎn)移績效問題，并探討如何將學(xué)研知識更好地轉(zhuǎn)移應(yīng)用到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中去。對于知識轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵，相關(guān)學(xué)者從知識轉(zhuǎn)移的單向性和雙向性展開研究。單向性研究認(rèn)為，知識轉(zhuǎn)移是在一定的情境下，從知識的源單元到接受單元的信息傳播過程，只有當(dāng)轉(zhuǎn)移的知識保留下來，才是有效的知識轉(zhuǎn)移[60]。知識轉(zhuǎn)移包括知識傳遞和知識吸收兩個過程，是知識從發(fā)送方向接收方的傳播過程[61]。雙向性研究則認(rèn)為，對于知識轉(zhuǎn)移的理解不能只考慮到單方向的對于外部知識的獲取和吸收，還應(yīng)考慮組織內(nèi)部知識的外溢和轉(zhuǎn)移。組織內(nèi)部知識的鞏固和創(chuàng)新也是知識轉(zhuǎn)移的重要形式。組織內(nèi)部知識的發(fā)掘主要依托員工互相學(xué)習(xí)、設(shè)備技術(shù)工藝革新、內(nèi)部管理能力的提升；組織外部知識的轉(zhuǎn)移則依托知識資源能力引進(jìn)、新設(shè)合并和信任協(xié)作等途徑實(shí)現(xiàn)[62]。
基于以上分析，本文側(cè)重從知識轉(zhuǎn)移的雙向性角度對企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移行為進(jìn)行定義，我們認(rèn)為知識轉(zhuǎn)移的出現(xiàn)不是偶然的，而是企業(yè)在發(fā)展運(yùn)營過程中的有意行為。企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移是知識引進(jìn)和知識外溢的結(jié)合，不僅包括引進(jìn)承接和消化吸收價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)的相對落后知識資源能力技術(shù)等，還包括企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)持續(xù)性的發(fā)展主動進(jìn)行的區(qū)位和要素布局調(diào)整，將相對過剩落后的生產(chǎn)工藝、資源能力等轉(zhuǎn)移到綜合成本更低的地方以降低綜合成本，保持整體競爭優(yōu)勢。

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第三章 理論模型構(gòu)建..........................23
3.1 知識轉(zhuǎn)移與企業(yè)全球價(jià)值鏈地位....................... 23
3.2 組織身份認(rèn)定的影響作用............................ 24
第四章 研究設(shè)計(jì)和案例分析過程..................28
4.1 研究方法及案例企業(yè)選取............................... 28
4.1.1 研究方法選取...................... 28
4.1.2 案例企業(yè)選取........................ 28
第五章 案例分析和理論發(fā)展............................50
5.1 案例分析和提出命題........................... 50
5.1.1 知識轉(zhuǎn)移與企業(yè)全球價(jià)值鏈地位提升.............................. 50
5.1.2 組織身份認(rèn)定與企業(yè)全球價(jià)值鏈地位提升.......................... 56

第五章 案例分析和理論發(fā)展

5.1 案例分析和提出命題
5.1.1 知識轉(zhuǎn)移與企業(yè)全球價(jià)值鏈地位提升
李克強(qiáng)總理 2019 年在陜西考察時(shí)指出，產(chǎn)業(yè)升級必然會帶來產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移又會提高產(chǎn)業(yè)競爭力。而知識轉(zhuǎn)移則通過知識引進(jìn)和知識溢出表現(xiàn)形式，引進(jìn)資源能力技術(shù)等戰(zhàn)略知識資源；輸出自身的優(yōu)勢資源技術(shù)能力管理經(jīng)驗(yàn)等，通過“一進(jìn)一出、多進(jìn)多出”的循環(huán)學(xué)習(xí)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)自身知識資源能力水平的持續(xù)更新迭代。在主動的尋求和被動的承接過程中，企業(yè)的全球價(jià)值鏈地位隨之有序提升。
（1）大族激光
大族激光無疑是知識轉(zhuǎn)移升級的踐行者。自大族激光成立到 2008 年，從一窮二白的行業(yè)初學(xué)者到成長為國內(nèi)激光設(shè)備領(lǐng)域龍頭，誠然會受到國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期和第四次國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移浪潮的影響和推動，但更重要的是大族激光積極利用其趨勢帶來的發(fā)展機(jī)遇，疊加自身的技術(shù)創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型升級、知識轉(zhuǎn)移等發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，才能一步步增強(qiáng)自身的激光設(shè)備技術(shù)實(shí)力和設(shè)計(jì)制造能力，在曾經(jīng)一直被外企壟斷的激光行業(yè)站穩(wěn)腳跟，并逐步從小功率激光打標(biāo)機(jī)、雕刻機(jī)、切割機(jī)、印刷設(shè)備等向中高功率激光設(shè)備、PCB激光鉆孔機(jī)設(shè)備、光機(jī)電氣設(shè)備、3D 打印、工業(yè)機(jī)器人和智能裝備制造等諸多高利潤率高端領(lǐng)域拓展。

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結(jié)論
不論是消極被動迎接國際國內(nèi)知識轉(zhuǎn)移，抑或是積極主動進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略以尋求全球價(jià)值鏈地位提升，企業(yè)作為知識轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略實(shí)施的主體地位在逐漸強(qiáng)化。面對殘酷競爭的市場環(huán)境和不斷涌現(xiàn)的內(nèi)外部生存發(fā)展障礙，企業(yè)亟需通過地位提升戰(zhàn)略來解決發(fā)展過程中面臨的周期性和突發(fā)性危機(jī)。有些企業(yè)被動求穩(wěn)、安于現(xiàn)狀、瀕臨倒閉；有些企業(yè)積極求變、勇于突圍，但收效甚微。當(dāng)然也不乏像大族激光和三安光電這樣優(yōu)秀的企業(yè)，以各具特色的地位提升路徑成長為國內(nèi)行業(yè)龍頭和國際行業(yè)巨頭，可謂我國企業(yè)全球價(jià)值鏈地位升級的典范。本文以這兩家企業(yè)為研究案例，通過系統(tǒng)科學(xué)的研究，探索企業(yè)地位提升的過程和路徑，為我國企業(yè)的全球價(jià)值鏈地位提升提供依據(jù)和指導(dǎo)。
在對企業(yè)發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境因素進(jìn)行研究分析的基礎(chǔ)上，本文探討了企業(yè)全球價(jià)值鏈地位提升的過程和路徑。首先，揭示了知識轉(zhuǎn)移、組織身份認(rèn)定、組織間信任三個概念各自對企業(yè)全球價(jià)值鏈地位提升戰(zhàn)略的影響機(jī)制，并明確定義了它們在地位提升過程中發(fā)揮的不同作用。其次，結(jié)合大族激光和三安光電的發(fā)展歷程，拓展了對地位提升路徑和提升機(jī)制的認(rèn)知空間與研究。本文回答了以下問題：（1）知識轉(zhuǎn)移在企業(yè)全球價(jià)值鏈地位提升過程中起什么作用？（2）企業(yè)的全球價(jià)值鏈地位提升路徑是什么？（3）組織身份認(rèn)定如何影響企業(yè)的全球價(jià)值鏈地位提升？（4）組織間信任如何影響企業(yè)的全球價(jià)值鏈地位提升？
參考文獻(xiàn)（略）