1.1  研究背景 

私法自治作為私法關(guān)系成立的基本原則，無(wú)可非議的成為現(xiàn)代民商法理論最為核心的基礎(chǔ)，其在公司法主要通過(guò)公司自治所體現(xiàn)和彰顯。國(guó)家在私法關(guān)系產(chǎn)生到終結(jié)的一系列活動(dòng)中至始未曾旁觀(guān)，而是根據(jù)雙方當(dāng)事人的自由意志對(duì)其設(shè)置必要的框架，使其在框架內(nèi)進(jìn)行自由活動(dòng)。我國(guó)由于受到長(zhǎng)期封建社會(huì)統(tǒng)治和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響，始終缺少公司制度產(chǎn)生與發(fā)展的歷史，因此在國(guó)有經(jīng)濟(jì)占統(tǒng)治地位的大背景下，我國(guó)1994 年出臺(tái)的《公司法》無(wú)可避免的被國(guó)家強(qiáng)制所把持，致使公司法屬于私法的基本自治屬性被掩埋。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，立法理念不斷更新，《公司法》也隨之不斷的做出調(diào)整，2014 年新修訂的《公司法》以其高度自治的立法理念，彰顯了尊重自由、鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的態(tài)度，也使公司自治和國(guó)家強(qiáng)制再度成為理論界熱議的話(huà)題。新《公司法》雖然總體比較完善，但依舊存在著一些不合理的地方，對(duì)公司自治和國(guó)家強(qiáng)制的關(guān)系處理上也非盡善盡美，因此明確公司法中公司自治具有什么樣的價(jià)值、國(guó)家強(qiáng)制具有怎樣的局限性以及思考如何調(diào)節(jié)二者之間的關(guān)系都是有必要研究的。 

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1.2  研究的理論意義與現(xiàn)實(shí)意義 

公司法不僅僅只是用來(lái)規(guī)范現(xiàn)有的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的，同時(shí)也需要具有成長(zhǎng)的特質(zhì)，逐步引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)向著更好的方向發(fā)展。而公司自治和國(guó)家強(qiáng)制作為一種對(duì)立與統(tǒng)一的關(guān)系，如何達(dá)到微妙的平衡，則是公司法永恒的探求，也是衡量一國(guó)公司法質(zhì)量?jī)?yōu)劣的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。 本文結(jié)合新《公司法》，運(yùn)用歷史考察法、比較分析法、歸納分析法等多種研究方法，剖析現(xiàn)行公司法的核心價(jià)值觀(guān)，通過(guò)對(duì)域外法和不同觀(guān)點(diǎn)下公司自治與國(guó)家強(qiáng)制進(jìn)行比較分析，總結(jié)二者之間對(duì)立統(tǒng)一的關(guān)系。同時(shí)，對(duì)新舊公司法中關(guān)于強(qiáng)制干預(yù)自治的條文進(jìn)行全面歸納與對(duì)比分析，并從立法、司法和執(zhí)法三個(gè)層面提出完善調(diào)節(jié)二者關(guān)系的設(shè)想，具有一定的創(chuàng)新之處。

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第二章  公司法中公司自治概述 

 

公司是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，在資源配置中占有重要的地位，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的主要參與者。公司自治作為一個(gè)引發(fā)學(xué)術(shù)界的廣泛熱議的流行名詞，從出現(xiàn)之初就存有爭(zhēng)議，本章擬通過(guò)從私法自治論和公司契約論兩個(gè)公司自治的理論淵源的介紹為介入點(diǎn)，引申出公司自治的含義，并對(duì)其存在價(jià)值和局限性進(jìn)行剖析。

 

2.1  公司自治的理論淵源 

公司自治按照不同的理論，具有不同的解說(shuō)，但私法自治論和公司契約論這兩個(gè)理論最具影響力與說(shuō)服力，揭示了公司自治的本質(zhì)屬性。私法自治又稱(chēng)“意思自治”、“私的自治”、“法律行為的自由”，強(qiáng)調(diào)平等、自由，是公司自治的重要理論淵源之一。私法自治是被認(rèn)為是市場(chǎng)環(huán)境下的基礎(chǔ)原則，是近代民法的所倡導(dǎo)與宣揚(yáng)的最為主要的精神追求，符合市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中追求價(jià)值利益的理念。私法自治，是指“在民事生活領(lǐng)域，要獲得權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)，進(jìn)行一切民事行為，完全取決于當(dāng)事人自己的意思，不受?chē)?guó)家和他人的干預(yù)。此即私法自治??”。① 這個(gè)概念被理論界認(rèn)為是市民法領(lǐng)域的特有理念，為歐陸法系國(guó)家用來(lái)規(guī)制私權(quán)利的基礎(chǔ)性規(guī)定。其最早的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)為亞當(dāng)·斯密的國(guó)富論，強(qiáng)調(diào)賦予個(gè)人意志自由，促使個(gè)人自由平等地行使自己的權(quán)利，并根據(jù)市場(chǎng)的實(shí)際情況理性的做出最有利于自己的行為和最有利于獲利的交易，從而獲得最大的經(jīng)濟(jì)效益。公司具有很強(qiáng)的合伙特征，當(dāng)事人有權(quán)依照自我意志，不受干涉，自由、自主的做出選擇。公司依法設(shè)立，不需要經(jīng)過(guò)世俗意義上的君主批準(zhǔn),完全是私法自治在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的產(chǎn)物。“有學(xué)者主張私法自治是法律賦予公民的一種自治空間。”②私法自治更加看重主體行為人，在真實(shí)完整的意思表示基礎(chǔ)上，從有利于自身角度出發(fā)，能夠獨(dú)立行為而不受干涉，能夠體現(xiàn)自我價(jià)值，著重私有，注重契約，尊敬權(quán)利。在某種程度反映法學(xué)思想理論上的私有財(cái)產(chǎn)制度，而私法自治在民法領(lǐng)域內(nèi)往往等同意思自治。“每個(gè)人的一切生活悉由國(guó)家安排,個(gè)人不能自為行為,悉由國(guó)家計(jì)劃支配。國(guó)家的規(guī)制手段,常會(huì)造成緩慢、昂貴、極低效率的資源分配及利用。極端的國(guó)家分配經(jīng)濟(jì)制度,也有損于人的尊嚴(yán)以及自由發(fā)展人格的權(quán)利。”③ 意思自治認(rèn)為每一個(gè)民事主體都是一個(gè)理性的個(gè)人，理性的參與者和理性的交易主體，能夠自主的進(jìn)行市場(chǎng)上的自由交易，并在交易中依據(jù)自身利益的最大化而做出 正確的判斷和決定，讓自身可以在最低成本下產(chǎn)生最大收益，使有限的資源得到合理配置，間接的促使社會(huì)整體利益達(dá)到最理想的狀態(tài)。意思自治代表著弘揚(yáng)自由的天性，在自我覺(jué)醒、自我制定、自我實(shí)施、自我完善的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)創(chuàng)造，調(diào)動(dòng)公司的積極性和能動(dòng)性，體現(xiàn)的是允許鼓勵(lì)，而不是義務(wù)限制。它基于公司一個(gè)平等的機(jī)會(huì)可以自由選擇與決策，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)良性循環(huán)的內(nèi)在要求。 

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2.2  公司自治的含義 

公司自治是私法領(lǐng)域中私法自治的必然產(chǎn)物，有學(xué)說(shuō)認(rèn)為公司自治起源于古羅馬，也有學(xué)說(shuō)認(rèn)為起源于中世紀(jì)。無(wú)論起源于哪一時(shí)期、哪一階段，“公司自治”的提法在當(dāng)下公司法學(xué)理論研究中已然為中西方學(xué)者所高頻使用，但對(duì)于什么是公司自治，公司自治的含義是什么，卻始終沒(méi)有形成一個(gè)統(tǒng)一的、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?、明確的界定。公司自治可以說(shuō)是公司制度最核心、最基本的價(jià)值理念，但由于受各國(guó)或地區(qū)政治體制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的限制，在公司理論研究中，對(duì)其在認(rèn)知上的差異也存在諸多分歧。就公司自治的含義而言，傳統(tǒng)立法與中西方的研究就存在著明顯的差別。企業(yè)自治和股東自治共同組成傳統(tǒng)意義中的公司自治。企業(yè)自治是指企業(yè)以自己的獨(dú)立人格所享有的意思自治的自由，具體體現(xiàn)為在對(duì)外活動(dòng)中，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法律人格和經(jīng)濟(jì)人格，可以平等的參與市場(chǎng)活動(dòng)，如企業(yè)的參與人可以通過(guò)協(xié)議的方式，協(xié)商制定公司章程并可進(jìn)行一系列的公司日常經(jīng)營(yíng)事務(wù)，且自己獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任，他人不得非法進(jìn)行干預(yù)。股東自治即公司股東對(duì)公司事務(wù)享有的自由，認(rèn)為公司享有的自治權(quán)利實(shí)際上等同于股東的權(quán)利，股東可以解散公司、經(jīng)營(yíng)公司、對(duì)公司利潤(rùn)進(jìn)行分配等。

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第三章  公司法中國(guó)家強(qiáng)制概述 ........... 13 

3.1  國(guó)家強(qiáng)制的理論基礎(chǔ) ..... 13 

3.2  國(guó)家強(qiáng)制的概念和特征 ............. 14 

3.2.1 國(guó)家強(qiáng)制的概念 ............ 14 

3.2.2 國(guó)家強(qiáng)制的特征 ............ 15

3.3  國(guó)家強(qiáng)制的局限性 ....... 15 

3.3.1 政治因素可能影響目的的正當(dāng)性 ........ 16 

3.3.2 解決問(wèn)題有限不具有全面性 ............ 16 

3.3.3 主體無(wú)法自始保持中立性 .............. 17 

第四章  國(guó)家強(qiáng)制干預(yù)公司自治域外法考察 ........... 18 

4.1  英美法系國(guó)家 ........... 18 

4.1.1 英國(guó) ............ 18 

4.1.2 美國(guó) ............ 19 

4.2  大陸法系國(guó)家 ........... 20

4.3  前蘇聯(lián)“國(guó)家主義”干預(yù)模式 ....... 21 

第五章  公司自治與國(guó)家強(qiáng)制之間的關(guān)系 ............. 23 

5.1  不同觀(guān)點(diǎn)下的公司自治與國(guó)家強(qiáng)制 ............. 23 

5.2  公司自治與國(guó)家強(qiáng)制的內(nèi)在一致性 ............. 24 

5.3  公司自治與國(guó)家強(qiáng)制之間的沖突 ..... 25  

 

第六章   我國(guó)公司法中公司自治和國(guó)家強(qiáng)制的表現(xiàn)及調(diào)整設(shè)想 

 

6.1  新《公司法》更加彰顯公司自治精神 

隨著 20 世紀(jì) 90 年代，我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的確立，我國(guó)的國(guó)有經(jīng)濟(jì)體制亟需進(jìn)行改革，于是在 1993 年 12 月，經(jīng)多輪修改，《中華人民共和國(guó)公司法》于第八屆全國(guó)人大常委會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)，我國(guó)首部公司法的誕生。盡管此部公司法存有明顯計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的烙印，行政色彩濃郁，公司自治精神微弱，但依舊標(biāo)志著我國(guó)商事法律的逐步完善，對(duì)調(diào)整公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，保護(hù)公司、全體股東的權(quán)益具有極其重要的意義。 隨著我國(guó)公司數(shù)量的急劇增加，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和公司規(guī)模日新月異的變化，為適應(yīng)日益發(fā)展的經(jīng)濟(jì)社會(huì)需要，公司法先后經(jīng)歷四次修正，每一次的修正都是對(duì)增強(qiáng)公司自治能動(dòng)性的進(jìn)一步加強(qiáng)。2013 年 12 月全國(guó)人大會(huì)常務(wù)委員會(huì)十二屆第六次會(huì)議通過(guò)，自 2014 年起施行的新《公司法》則充分體現(xiàn)尊重自由，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)、保護(hù)投資、給予公司更廣闊的公司自治空間。 新《公司法》減少了強(qiáng)制性規(guī)范的比重，強(qiáng)調(diào)了任意性，降低了公司設(shè)立限制，其在公司自治理念的弘揚(yáng)上，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：實(shí)繳制是指公司在注冊(cè)時(shí)，在營(yíng)業(yè)執(zhí)照上登記的注冊(cè)資金的金額與該公司銀行驗(yàn)資賬戶(hù)上的資金金額必須與其完全對(duì)應(yīng)。實(shí)繳制導(dǎo)致企業(yè)的部分資金只能呆在銀行賬戶(hù)中，不能進(jìn)行周轉(zhuǎn)流通，在某種意義上壓制了企業(yè)的投資活動(dòng)和創(chuàng)業(yè)熱情，降低了資本在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的運(yùn)營(yíng)效率。認(rèn)繳制是指公司在注冊(cè)時(shí)，公司無(wú)需向工商部門(mén)提交驗(yàn)資報(bào)告，只需要在營(yíng)業(yè)執(zhí)照上登記本公司所認(rèn)繳的注冊(cè)資本總額。認(rèn)繳登記制極大限度的降低了企業(yè)注冊(cè)資本登記的限定，簡(jiǎn)化公司的登記手續(xù)，不占用企業(yè)資金，提高資本運(yùn)營(yíng)效率，極大方便市場(chǎng)主體進(jìn)入市場(chǎng)，在降低了企業(yè)成本同時(shí)，也推動(dòng)著信用信息公示體系的建立與實(shí)施。  

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結(jié)  論 

 

公司自治和國(guó)家強(qiáng)制作為學(xué)術(shù)界爭(zhēng)論不休的話(huà)題，屬于公司法必不可缺少的兩個(gè)方面，而這兩方面并不是水火不容的，而是一種對(duì)立統(tǒng)一的關(guān)系，怎樣讓公司自治和國(guó)家強(qiáng)制能夠達(dá)到一種微妙的平衡，是公司法永恒的探求，也是衡量一國(guó)公司法質(zhì)量?jī)?yōu)劣的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。本文通過(guò)對(duì)公司自治的探析，目的是為了彰顯私法自治精神。國(guó)家強(qiáng)制是社會(huì)責(zé)任的體現(xiàn)，引申出公司自治是有限的自治，國(guó)家強(qiáng)制是有度的強(qiáng)制，二者代表著不同的利益階層，而公司法則是相互博弈的媒介。 公司自治代表著股東和公司的雙重利益需求，著重強(qiáng)調(diào)效率和自由；國(guó)家強(qiáng)制代表著公眾利益，追求秩序和正義，看似相互排斥，實(shí)則互相包容。沒(méi)有國(guó)家強(qiáng)制，公司自治就會(huì)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中盲目逐利，最終物極必反，導(dǎo)致市場(chǎng)失靈這種不可估量的災(zāi)難性后果，沒(méi)有公司自治，市場(chǎng)就沒(méi)有活力與朝氣。因此，無(wú)論是公司自治還是國(guó)家強(qiáng)制，都是公司法的一部分，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不可或缺的一個(gè)方面。 在我國(guó)，新修訂的《公司法》通過(guò)對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)的多年考量，確立了公司自治的基本精神，并且在尊重與理解的基礎(chǔ)上，對(duì)一些必須要進(jìn)行強(qiáng)制的問(wèn)題，進(jìn)行介入，確保了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行?？傮w而言，新《公司法》可以說(shuō)比較完善，但是，依舊存在著一些不合理的地方，所以在堅(jiān)持立法上的中立性，司法上的清除不恰當(dāng)強(qiáng)制性規(guī)范，執(zhí)法上審慎提出國(guó)家強(qiáng)制的基礎(chǔ)上，不斷探索，積累實(shí)踐，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，才能更好的豐富公司法的內(nèi)在，拓展公司法的外延，使我國(guó)的公司法更加完善。

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參考文獻(xiàn)(略)