1.1  研究來源

2008 年全球金融危機之后，全球許多國家都將加大科技創(chuàng)新和發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)作為提高產(chǎn)業(yè)競爭力、實現(xiàn)經(jīng)濟復興以及搶占國際競爭制高點的重要措施。在社會的調控以及產(chǎn)業(yè)自身邏輯變化的共同作用下，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)應運而生。經(jīng)過幾年的發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)推動我國產(chǎn)業(yè)升級的作用日益得到凸顯，但是由于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展時間較短，還存在技術不成熟、投資風險大等問題，因此在現(xiàn)階段戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的進一步推進還需要產(chǎn)業(yè)政策的扶持。 上海積極響應國家的政策號召，選擇和培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。經(jīng)過幾年的發(fā)展，上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)取得了一些成效，產(chǎn)業(yè)總值不斷增加，產(chǎn)業(yè)拉動效應不斷凸顯等。但隨著戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其暴露出來的問題也不斷增多，在產(chǎn)業(yè)自身無法通過自由競爭市場進行調節(jié)的情況下，政府就需要充分發(fā)揮其對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引導作用。政府要根據(jù)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際情況，通過不斷創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)政策來調節(jié)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程與現(xiàn)有市場關系存在的矛盾。筆者通過對相關文獻的檢索和整理，發(fā)現(xiàn)目前以區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策為研究對象的文獻還比較少，而對地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策進行評價的研究更是鳳毛麟角。上海是我國產(chǎn)業(yè)體系比較發(fā)達的地區(qū)，同時又是產(chǎn)業(yè)政策密集地。那么如何評價產(chǎn)業(yè)政策在其新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的作用？戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策的綜合效果如何？上海戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策存在哪些不足？基于以上的問題，筆者選擇了本文的研究題目，即上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策的評價研究。 

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1.2  研究背景與意義 

伴隨著我國改革開放的不斷深入，以及頻繁進行國際貿(mào)易，我國產(chǎn)業(yè)面臨的競爭越來越大，因此我國產(chǎn)業(yè)結構亟需優(yōu)化升級、亟需對當前產(chǎn)業(yè)結構中的落后生產(chǎn)關系進行變革從而不斷提高我國產(chǎn)業(yè)在國際市場的競爭力，促進國民經(jīng)濟的發(fā)展。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)則是優(yōu)化我國產(chǎn)業(yè)結構，提高我國產(chǎn)業(yè)競爭力以及培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力的有效手段。需要注意到的是，由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)起步較晚，發(fā)展時間尚短，因此其發(fā)展必須要依靠產(chǎn)業(yè)政策進行引導，要形成完備的政策體系作為支撐，才能保障新興產(chǎn)業(yè)的合理有序發(fā)展。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)于 2010 年在上海開始起步，至今不過 5 年的時間，但是其取得的成果是十分顯著的。2010—2014 年，上海戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的增加值以及占上海 GDP的比重均不斷提高。到 2014 年末，上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的增加值占上海 GDP 總額的 14.7%，達到了 3453.23 億元，如圖 1-1 所示：

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第二章  戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策評價相關理論  

 

一個完整的政策過程，除了科學地制定以及有效地執(zhí)行以外，還需要對產(chǎn)業(yè)政策帶來的影響作出判斷，從而確定產(chǎn)業(yè)政策的有效性，這種活動被稱為政策評價。只有通過構建科學的評價體系，選用合適的方法，才能得到相對公允的評價結果，進而決定產(chǎn)業(yè)政策的實施、革新或是終止。同時對產(chǎn)業(yè)政策進行綜合評價還可以對產(chǎn)業(yè)政策的各個階段進行分析和考察，汲取經(jīng)驗和教訓。因此，對產(chǎn)業(yè)政策評價不僅能夠掌握政策的運行狀況，而且能夠促進產(chǎn)業(yè)政策不斷邁向科學化。 

 

2.1  戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策評價內涵界定 

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展日益受到中央和各級政府的重視，產(chǎn)業(yè)政策在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的地位也不斷提升，因此對新興產(chǎn)業(yè)政策進行評價具有現(xiàn)實意義。從以往的文獻中可以發(fā)現(xiàn)，由于評價對象的不同，評價的內容和方法會存在很大差異。本文則主要采用一種綜合的評價方法，對上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進行全方位的考察。一般說來，制定產(chǎn)業(yè)政策必須要考慮的一個因素就是產(chǎn)業(yè)政策績效，它是對產(chǎn)業(yè)政策目標實現(xiàn)程度的體現(xiàn)，是產(chǎn)業(yè)政策評價的硬性標準。但是由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的作用重大，其發(fā)展具有特殊性，因此對新興產(chǎn)業(yè)政策的評價要更加全面，除了關注其有效性之外，還需要關注企業(yè)對于新興產(chǎn)業(yè)政策的滿意度。 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)評價主要存在如下幾個特點：（1）政策評價的綜合性。新興產(chǎn)業(yè)政策對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展可能具有決定性作用，因此會對區(qū)域經(jīng)濟乃至國家經(jīng)濟的發(fā)展產(chǎn)生影響。因此在對其進行評價時，不僅要從政府角度運用實際發(fā)展數(shù)據(jù)進行評價，也要考慮到企業(yè)對政策的滿意程度。（2）評價方法的多樣性。從不同的角度或是選取不同的指標都會得出不同的評價結果。而在評價中使用一種方法可能會出現(xiàn)明顯的缺陷，因此要考慮使用多種方法進行綜合評價。（3）評價內容的診斷性。產(chǎn)業(yè)政策評價的結果可以用來反映政策在整個環(huán)節(jié)中是否存在偏差?？陀^的說，任何一項產(chǎn)業(yè)政策在制定或是實施環(huán)節(jié)中都會出現(xiàn)偏差。

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2.2  戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策評價的原則與程序 

早在 1975 年，美國經(jīng)濟學家 J.E. Anderson 就在他的《公共政策制定》一書中指出：“由于政策目標存在不確定性以及政策因果的復雜性，再加上政策效果的不確定性和有效信息的缺乏等，以上因素都會導致政策評估結果缺乏說服力”。因此我們在對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策進行評價時需要考慮多方面的因素，從而盡可能地使評價結果更科學、更具參考價值。為了使得戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策評價結果更加公允且具有可信度，在進行評價活動時需要要遵循以下原則： 首先是科學合理性原則。從上文的分析中可以看出，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策進行評價研究是具有現(xiàn)實意義的，政策評價的結果也會直接影響到新興產(chǎn)業(yè)政策后續(xù)的發(fā)展，因此為了保證評價結果的有效性，必須選擇科學的方法。在評價活動開始前，要對各種評價方法的適用范圍以及信息的有效性進行甄別，從而保證評價結果的準確有效。 其次是全面性原則。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)是一個內涵龐大的系統(tǒng)，因此對政策有效性的評價并不是新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)展狀況的簡單相加。因此在選擇評價指標時要盡量全面，覆蓋到新興產(chǎn)業(yè)政策實施的各個方面，從整體上評價新興產(chǎn)業(yè)政策的優(yōu)劣，為決策提供可靠依據(jù)。 

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第三章  上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策現(xiàn)狀分析 ....... 24 

3.1  上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策作用 ....... 24 

3.2  上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀 ....... 28 

3.2.1  總體發(fā)展現(xiàn)狀 .... 28 

3.2.2  各產(chǎn)業(yè)具體發(fā)展情況 .... 30 

3.3  上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策的局限性 ..... 32

3.4  本章小結 .... 35 

第四章  產(chǎn)業(yè)政策在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的機理研究 ...... 36 

4.1  戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響因素分析 ..... 36 

4.2  各因素影響程度的量化分析 ......... 38 

4.2.1 分析方法選擇 ..... 38 

4.2.2  數(shù)據(jù)分析...... 38 

4.3  產(chǎn)業(yè)政策影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本內容 ....... 42

第五章  宏觀視角下上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策評價 ..... 48

5.1  戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策有效性的衡量 ......... 48 

5.2  上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策的效果標準 ....... 49

5.3  上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策的效應標準 ....... 55

5.4  本章小結 .... 74 

 

第五章  宏觀視角下上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策評價  

 

一直以來，許多學者對于政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中所處的地位存在很大的爭議，大部分學者都認同產(chǎn)業(yè)政策是政府干預經(jīng)濟發(fā)展的重要手段，但是對于產(chǎn)業(yè)政策應該在多大程度上進行干預以及如何干預等問題上卻存在很大的意見分歧。如果局限于對產(chǎn)業(yè)政策合理性的討論，很難把握其本質。產(chǎn)業(yè)政策的必要性取決于產(chǎn)業(yè)政策能在多大程度上能夠促進產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，也即產(chǎn)業(yè)政策的有效性?；诖?，本章從宏觀角度出發(fā)，對上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策的有效性進行分析，從而發(fā)現(xiàn)政策的不足之處。 

 

5.1  戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策有效性的衡量 

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策在實施過程中可能會產(chǎn)生積極的效果，同時也可能會產(chǎn)生消極的效果，這就需要對新興產(chǎn)業(yè)政策是否有效進行評估。而對政策有效性進行評估的前提就是要選擇合適的評估標準。 從相關文獻資料的分析上看，現(xiàn)階段國內外學術界對于產(chǎn)業(yè)政策有效性的分析仍然處于探索階段，尚沒有形成統(tǒng)一的認識。筆者對國內外部分學者關于產(chǎn)業(yè)政策有效性的評估標準進行了匯總，如下表 5-1 所示：從國內外學者們對政策評價標準的研究來看，觀點各有千秋，但也有相似之處。無法對產(chǎn)業(yè)政策的評估形成一個通行的標準的原因是政策評價尚存在許多客觀難題。 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策是伴隨著新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而出現(xiàn)的產(chǎn)物，目前學術界對其研究比較少，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策進行評價的文獻更是寥寥無幾。在綜合考慮上海戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際情況以及產(chǎn)業(yè)政策評價的指標與原則后，加上對相關文件的梳理，本文將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策有效性的評估標準分為效果標準和效應標準兩個方面。

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結論 

 

通過定性說明與定量分析，本文的研究結果如下： 

1）影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的因素有政府支持、區(qū)位條件、人才資源等，其中政府的支持對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展所起的正向促進作用最大。因此對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策進行評價能夠及時發(fā)現(xiàn)政策在制定或實施過程中存在的問題與不足，并及時做出調整，最大程度地保障政府對于新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的積極意義。 

2）從宏觀角度出發(fā)，本文對上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策的有效性，即政策效果和政策效應進行了分析?？芍?，在政策效果層面，上海市新興產(chǎn)業(yè)政策效果比較顯著，在全國處于中上游水平。在政策效應層面，文章從四個方面進行了評價。通過對產(chǎn)業(yè)結構的分析，可知上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展失衡，高端裝備制造業(yè)和新材料產(chǎn)業(yè)所占比重過大，且存在附加價值不高的問題；通過對產(chǎn)業(yè)布局的分析，可知上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)空間布局比較合理，有望實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效益；通過對產(chǎn)業(yè)組織的分析，可知上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集中度較高，但是效率較低，政策效果還存在不理想之處；通過對產(chǎn)業(yè)技術的分析，可知上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策有利于帶動整個產(chǎn)業(yè)技術水平的提升，且有利于吸引社會資金向新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展聚攏。 

3）從微觀角度出發(fā)，本文對上海市新興產(chǎn)業(yè)政策滿意度進行了分析。通過問卷調查法以及層次分析法，可知企業(yè)對上海新興產(chǎn)業(yè)政策的滿意度介于“一般”與“比較滿意”之間，這說明產(chǎn)業(yè)政策的實施確實為部分相關企業(yè)增添了新的發(fā)展動力，但也存在產(chǎn)業(yè)政策的惠及層面不夠廣、力度不夠強等缺點。 

4）針對上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策存在的缺陷，如產(chǎn)業(yè)選擇上的不合理、布局上的不科學等，筆者認為首先要不斷完善產(chǎn)業(yè)政策，重視產(chǎn)業(yè)政策的制定、實施和評價三個階段，其次相關決策部門要加強對新興產(chǎn)業(yè)的規(guī)劃與引導，從實際出發(fā)，選擇和培育適合上海地區(qū)發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)；再次要打造與上海經(jīng)濟發(fā)展相適應的產(chǎn)業(yè)政策體系；最后還要注意產(chǎn)業(yè)政策實施的力度與方式。 

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參考文獻(略)