1.1 預(yù)告登記概念

預(yù)告登記與異議登記都應(yīng)歸屬于預(yù)備登記制度的范疇，是與本登記相對的一項登記制度，它發(fā)生于本登記之前，其目的在于權(quán)利人對其權(quán)利的處分以及對外予以公示，不產(chǎn)生實體法上因權(quán)利變動引起的對抗效力。①預(yù)告登記制度最早起源于普魯士法，來源于異議登記制度。普魯士法的異議登記制度是為了保全權(quán)利的實現(xiàn)或者保證權(quán)利順位而設(shè)置的。后期才將異議登記改為預(yù)告登記，預(yù)告登記制度由此出現(xiàn)，后便被各國吸納、繼承。德國民法典繼承了普魯士法，并結(jié)合本國特點設(shè)立了預(yù)告登記和異議登記的兩種制度并存的制度體系。并且，德國民法還將預(yù)告登記分類“轉(zhuǎn)讓預(yù)告登記”和“涂消預(yù)告登記”兩類。形成了現(xiàn)代預(yù)告登記制度。日本民法則將對應(yīng)德國法中的預(yù)告登記制度定義為“假登記”而將異議登記定義為預(yù)告登記。“假登記”可分為“為保全物權(quán)的假登記”和“為保全請求權(quán)的假登記”兩種。對比各國對預(yù)告登記制度概念的界定不難看出，預(yù)告登記制度在不同國家和地區(qū)都是為解決同類社會實踐問題而設(shè)立的，其共同點在于：該制度客體均限于不動產(chǎn)，本質(zhì)是為了保全以不動產(chǎn)物權(quán)變動為目的的債權(quán)請求權(quán)得以順利實現(xiàn)，不受其他權(quán)利妨害。不同點在于：德國民法將不動產(chǎn)明確界定為土地，我國臺灣地區(qū)“土地法”則將不動產(chǎn)明確為土地，但也有學(xué)者認(rèn)為還應(yīng)包括建筑物。日本《不動產(chǎn)登記法》規(guī)定預(yù)告登記制度將不動產(chǎn)物權(quán)和不動產(chǎn)租賃權(quán)納入其中。瑞士民法的預(yù)告登記制度還保全不動產(chǎn)租賃權(quán)和處分權(quán)的限制。

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1.2 我國預(yù)告登記概念

我國目前學(xué)界對預(yù)告登記的概念的界定存在四種地標(biāo)性觀點：第一類，界定預(yù)告登記概念時強調(diào)保全對象和目的。如將預(yù)告登記定義為“為保全將來即將發(fā)生的不動產(chǎn)物權(quán)變動為目的債權(quán)請求權(quán)，而將該請求權(quán)進行登記的制度”②第二類是側(cè)重對目的、保全對象和申請條件進行界定，如“為保全以房屋物權(quán)變動為目的的債權(quán)請求權(quán)得以實現(xiàn)，房產(chǎn)登記機關(guān)應(yīng)請求權(quán)人的申請，所謂的登記”③相比第一類增加了預(yù)告登記的前提條件，如“預(yù)告登記是在尚不具備本登記的情況下，為保全益物權(quán)變動為目的的債權(quán)請求權(quán)的實現(xiàn)而進行的登記。”①第四類是在界定預(yù)告登記概念是將實現(xiàn)途徑一并加以明確。如“預(yù)告登記是在進行本登記前，通過限制物權(quán)人的處分權(quán)，以保全其以物權(quán)變動為目的的債權(quán)請求權(quán)得以實現(xiàn)的一種暫時的登記制度。”

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第 2 章 不動產(chǎn)預(yù)登記制度客體的確立狀況和依據(jù)

 

2.1 域外成文法預(yù)告登記制度客體

預(yù)告登記的權(quán)利范圍作為預(yù)告登記制度保護的客體，凡是已經(jīng)設(shè)立該制度的國家和地區(qū)對其客體均有詳細(xì)規(guī)定，并且各國分別將不同的權(quán)利納入該制度的保護范圍。對比各國家和地區(qū)有關(guān)預(yù)告登記制度立法，被作為預(yù)告登記制度客體被保護的權(quán)利主要有以下三種：分別是物權(quán)、以物權(quán)變動為目的的債權(quán)請求權(quán)和租賃權(quán)，這些權(quán)利涉及了不動產(chǎn)和例如船舶等特殊動產(chǎn)。例如《瑞士民法典》①、《德國民法典》②、日本《不動產(chǎn)登記法》③、韓國《不動產(chǎn)登記法》④以及我國臺灣地區(qū)《土地法》⑤等。那么，各國家和地區(qū)的立法將某些權(quán)利納入預(yù)告登記制度保護范圍，而又將某些權(quán)利排除在該制度保護范圍之外的依據(jù)何在呢？筆者認(rèn)為，該制度保護對其保護的權(quán)利的甄選應(yīng)充分考慮以下方面的因素，依此作為客體確定的依據(jù)。

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2.2 我國法上關(guān)于預(yù)告登記之客體

2007 年《中華人民共和國物權(quán)法》頒布前，我國法律范疇內(nèi)為對預(yù)告登記制度做正式立法規(guī)定，只是很多地方立法機關(guān)為應(yīng)對實際生活中出現(xiàn)的各種交易不安全狀況，制定了一些地方性法規(guī)或規(guī)章。如上海市頒布了《海市房地產(chǎn)登記條例》⑥、南京市頒布了《南京市城市房屋權(quán)屬登記條例》⑦，另外像天津市、廣州市等地也都先后以地方性法規(guī)或者行政規(guī)章的形式規(guī)定了某些物權(quán)變動請求權(quán)的預(yù)告登記規(guī)則。從以上地方性法規(guī)及規(guī)章可以看出，這些地方規(guī)定基本上都是為了解決房屋買賣中出現(xiàn)的交易不安全問題而制定的，其預(yù)告登記的客體也僅僅包含了房屋，適用范圍相當(dāng)狹窄。根據(jù)《中華人民共和國物權(quán)法》第 20 條對預(yù)告登記的規(guī)定①，預(yù)告登記的客體應(yīng)與不動產(chǎn)及不動產(chǎn)上所設(shè)立的物權(quán)相關(guān)，甚至可以進一步明確為請求以房屋等不動產(chǎn)物權(quán)轉(zhuǎn)移的請求權(quán)。法條中卻沒有對“其他不動產(chǎn)物權(quán)的協(xié)議”做出明確定義或描述，導(dǎo)致這部分客體模糊不清。我國法上的“不動產(chǎn)物權(quán)”包括房屋所有權(quán)、國家和集體土地使用權(quán)、土地承包經(jīng)營權(quán)、地役權(quán)、建設(shè)用地使用權(quán)、宅基地使用權(quán)、房屋和建筑物抵押權(quán)等。引起不動產(chǎn)物權(quán)變動的“協(xié)議”包括不動產(chǎn)抵押權(quán)設(shè)立和轉(zhuǎn)讓協(xié)議、不動產(chǎn)物權(quán)的贈與協(xié)議、土地承包經(jīng)營權(quán)的設(shè)立、轉(zhuǎn)讓和互換協(xié)議等。那么是否這些不動產(chǎn)物權(quán)的協(xié)議引起的與不動產(chǎn)物權(quán)的任何變動有關(guān)的債權(quán)請求權(quán)都是預(yù)告登記的客體？雖然《房屋登記辦法》和《土地登記辦法》對《物權(quán)法》的規(guī)定在一定程度上進行了細(xì)化，但并沒有起到實質(zhì)性作用。依《房屋登記辦法》的規(guī)定②可進一步將預(yù)告登記客體具體明確為與房屋所有權(quán)的轉(zhuǎn)移和抵押權(quán)的設(shè)立為目的的請求權(quán)。但該條卻并未進一步明確“房屋”的各種類型，我國房屋種類繁多，依建設(shè)性質(zhì)不同可分為商品房、經(jīng)濟適用房、征收補償置換房、房改房等。那是否這些房屋相關(guān)的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓和抵押而產(chǎn)生的債權(quán)請求權(quán)都應(yīng)成為預(yù)告登記客體，該辦法也并未規(guī)定的十分明確。又如《土地登記辦法》62 條對土地轉(zhuǎn)讓行為進行預(yù)告登記的規(guī)定，③可知由于土地轉(zhuǎn)讓協(xié)議引起的請求土地權(quán)利變動的請求權(quán)是我國法規(guī)定的預(yù)告登記的客體。但該條文也只是籠統(tǒng)地表達為土地權(quán)利轉(zhuǎn)讓，并沒有明確到各項具體的權(quán)利。由此可見，我國法對于預(yù)告登記客體的規(guī)定較之發(fā)達國家和地區(qū)還是相當(dāng)模糊的，適用范圍狹窄，這種立法狀況必然會給法律適用留下了爭議的空間，造成法律適用混亂。

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第 3 章 我國法預(yù)告登記應(yīng)然客體..........11

3.1 以取得不動產(chǎn)物權(quán)為目的的債權(quán)請求權(quán)....11

3.1.1 國有土地上的房屋所有權(quán)和抵押權(quán)..........11

3.1.2 集體土地上的房屋所有權(quán)與抵押權(quán)..........15

3.1.3 以其他不動產(chǎn)物權(quán)取得為目的的債權(quán)請求權(quán)..........16

3.2 以不動產(chǎn)物權(quán)變更為目的的債權(quán)請求權(quán)....18

3.3 以不動產(chǎn)物權(quán)消滅為目的的債權(quán)請求權(quán)....18

3.4 附條件或期限的債權(quán)請求權(quán)........19

3.4.1 確立此類請求權(quán)為預(yù)告登記客體之必要性......19

3.4.2 附條件或附期限以及其他未來請求權(quán)分析......20

第 4 章 預(yù)告登記客體排除......22

4.1 登記對抗主義立法模式下的物權(quán)變動請求權(quán)....22

4.2 不動產(chǎn)租賃權(quán)........24

4.3 建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)....25

 

第 4 章 預(yù)告登記客體排除

 

為了更為明確應(yīng)作為預(yù)告登記客體的權(quán)利，本文從正面論證應(yīng)為預(yù)告登記保護的權(quán)利之后，再就不宜為預(yù)告登記制度保護之權(quán)利加以論證，以求對該制度客體的范疇劃分更為清晰。

 

4.1 登記對抗主義立法模式下的物權(quán)變動請求權(quán)

我國現(xiàn)行法律體系下，地役權(quán)和土地承包經(jīng)營權(quán)本身以及取得之請求權(quán)是否應(yīng)為預(yù)告登記之客體，法學(xué)界看法不一。持肯定態(tài)度方認(rèn)為，設(shè)立地役權(quán)和土地承包經(jīng)營權(quán)的相關(guān)合同中通常是約定附停止條件或開始期限的，合同生效之時，并未隨機產(chǎn)生相應(yīng)物權(quán)，此時理應(yīng)允許當(dāng)事人就相關(guān)請求權(quán)申請預(yù)告登記。即便合同生效的同時已經(jīng)產(chǎn)生了相應(yīng)物權(quán)，也有可能因條件欠缺而無法立即進行本登記，當(dāng)事人需要希望辦理預(yù)告登記，法律不應(yīng)拒絕。①否定態(tài)度者認(rèn)為，只有以登記為生效要件的物權(quán)變動才能適用預(yù)告登記。土地承包經(jīng)營權(quán)的轉(zhuǎn)讓、互換等變動方式及地役權(quán)的設(shè)立我國均采登記對抗主義，無論該物權(quán)是在合同簽訂后立即設(shè)立還是待條件成就時設(shè)立，對其進行預(yù)告登記均不符合我國《物權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定。②兩方觀點都存在其合理性，但筆者贊同將登記對抗效力的物權(quán)設(shè)定請求權(quán)排除在預(yù)告登記客體范疇之外。首先，若將登記作為生效要件和僅將登記作為對抗第三人要件的不同屬性物權(quán)均作為預(yù)告登記客體，則必將導(dǎo)致在法律規(guī)則設(shè)計上的混亂，無法統(tǒng)一設(shè)計。以德國和日本這兩個分別采取兩種不同立法模式的國家為例，對比兩者預(yù)告登記制度的預(yù)告登記相關(guān)立法即可窺見一斑。日本法規(guī)定，物權(quán)變動登記采登記對抗主義，因本登記僅具有對抗效力，假登記也僅有保全順位之效，③并不具有對抗效力。也就是說，假登記既不能限制權(quán)利人的處分權(quán)也不能對抗第三人的請求權(quán)。假登記僅可保證當(dāng)其被推進為本登記時，保持其假登記時的順位。應(yīng)注意到，日本法規(guī)定假登記能保證本登記可以依照假登記順位而設(shè)立，那當(dāng)假登記推進為本登記時，本登記的對抗效力到底是依假登記設(shè)立時間生效還是依本等級設(shè)立時間生效？對此，日本法學(xué)界存在分歧意見，一種觀點認(rèn)為，一旦假登記被推進為本登記，就應(yīng)視為在假登記時間設(shè)立了本登記，應(yīng)從假登記之時具有對抗效力。

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結(jié) 論

 

通過上文對預(yù)告登記制度客體的分析及論述，結(jié)合我國目前立法狀況，筆者認(rèn)為，《物權(quán)法》第二十條應(yīng)加以補充完善，筆者建議應(yīng)加入如下條文：

1、明確可為預(yù)告登記的權(quán)利為以下目的的請求權(quán)，并可在不動產(chǎn)登記簿上進行預(yù)告登記：（1）以不動產(chǎn)物權(quán)取得為目的;（2）以不動產(chǎn)物權(quán)變更為目的;（3）以不動產(chǎn)物權(quán)消滅為目的;（4）附條件或期限，及其他將來形成的上列請求權(quán)。

2、以《物權(quán)法》第 180 條第 1 款第 1 項至第 3 項規(guī)定的財產(chǎn)抵押的,應(yīng)依法辦理抵押登記。

3、以在建建筑物抵押的,可依法辦理預(yù)告登記。

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參考文獻(略)