?1商法中集權(quán)理論提出的依據(jù)

 

?1.1傳統(tǒng)民法理論缺乏對整體化權(quán)利的研究

因為中國商法本身并不存在權(quán)威的成文法典，一般情況下，商法中的基本理論大量來自民法基本理論的借鑒，然而對于集權(quán)理論這個辦法卻行不通。對于商法中的集權(quán)現(xiàn)象的分析遇到的第一問題是傳統(tǒng)民法理論中集權(quán)理論相對缺乏。這也是研究商法中集權(quán)現(xiàn)象的一個重要原因。正是這樣的理論空白導(dǎo)致相關(guān)研究幾乎無法獲得借鑒?，F(xiàn)代學(xué)者對于商法中集權(quán)現(xiàn)象研宄的比較少，當(dāng)然也就不存在著相對完備的理論系統(tǒng)。同時，也正因為這樣的空白，使得很多關(guān)于私法理論中權(quán)利的研宄總是陷入誤區(qū)，容易出現(xiàn)背離現(xiàn)實的情況。民法非常重視權(quán)利的概念，自古羅馬至今有很多權(quán)利概念方面的學(xué)說。

民法權(quán)利理論中的類型化理論也極為發(fā)達，例如絕對權(quán)與相對權(quán)的界分、物權(quán)與債權(quán)的分類等等。其分類標準眾多、視角多樣，權(quán)利的類別也極為眾多。與權(quán)利的類型化理論相應(yīng)，各類型權(quán)利的特征也是民法的重要內(nèi)容。這些內(nèi)容篇幅巨大，構(gòu)成了民法權(quán)利理論的內(nèi)容，形成了繁榮的權(quán)利理論‘。然而這種繁榮的權(quán)利理論，畢竟只是權(quán)利個體的研究，它缺乏權(quán)利的?整體化研究。權(quán)利的集中的研究相對缺乏，集中過程，集中之后的整合都沒有詳細的研究成果。權(quán)利的歸屬對于自然人來說當(dāng)然很重要，但是，現(xiàn)代權(quán)利的集中化趨勢非常明顯，使得物上之權(quán)以一種單獨的，小數(shù)額的，小規(guī)模的形態(tài)出現(xiàn)已經(jīng)成為一種小眾表象。該現(xiàn)象在商法中的體現(xiàn)尤為明顯，也正是因為這樣的原因，資本集中后的權(quán)利研宄才是更符合現(xiàn)實的考慮。如果不考慮國民的私人利益，就不可能界定公共利益。大的權(quán)利來源于小的權(quán)利的集合，所以小權(quán)利與大權(quán)利之間的聯(lián)系千絲萬縷。并且從系統(tǒng)的構(gòu)建來說，微觀上的私權(quán)歸屬固然重要，但相對宏觀的權(quán)利歸屬也是非常值得研究的，特別是當(dāng)這種相對宏觀的、集中的財產(chǎn)權(quán)利對國民經(jīng)濟的發(fā)展越來越重要，集中財產(chǎn)的現(xiàn)象越來越普遍的情況下，這種研究就顯得更有意義了。?

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1.2商法中集權(quán)理論的法學(xué)含義

既然單純依靠傳統(tǒng)民法理論已經(jīng)不足以明確和完善系統(tǒng)的集權(quán)理論，那么就需要為商法中的集權(quán)理論尋找更為扎實的根基。一般認為，集權(quán)理論最早產(chǎn)生于公法理論，權(quán)力的集中是公法必然的要求?？梢赃@樣認為，集權(quán)是國家的本質(zhì)、國家的生命基礎(chǔ)，而集權(quán)之不無道理正在于此。著現(xiàn)代經(jīng)濟的發(fā)展，權(quán)利集中的現(xiàn)象不僅僅體現(xiàn)在公法領(lǐng)域，在私法領(lǐng)域也顯得尤為明顯。在公司法、保險法、證券法和銀行法中都有很具體的體現(xiàn)。然?而這兩種集權(quán)卻有著截然不同的含義。在公法領(lǐng)域，集權(quán)意味著權(quán)力從形式到實質(zhì)的集中，即出于社會宏觀需求而將權(quán)力集中從而發(fā)揮作用。權(quán)力的歸屬發(fā)生根本性的變更，權(quán)力主體集中行使權(quán)力。而本文所強調(diào)的商法集權(quán)，與前一種情況有著本質(zhì)的區(qū)別，它的集權(quán)表現(xiàn)為形式上的集中。實質(zhì)上，權(quán)利的歸屬并不發(fā)生轉(zhuǎn)移，只是在形式上將權(quán)利集中行使，屬于權(quán)屬的移動，以期發(fā)揮更加符合商法理性效率的結(jié)果，其中公司法制度中股東將財產(chǎn)集中運作的情況尤為明顯。對于股東來說，實際上是他們放棄了自己財產(chǎn)權(quán)的一部分權(quán)利，來換取這種集權(quán)的效果，而公司所獲得的也不是這部分財產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)利，也只是一部分的權(quán)利。而且就字面上來說，公法集權(quán)形成的權(quán)力與私法集權(quán)形成的權(quán)利也是完全不同的兩個概念。之所以將這二者并行比較，是因為這兩者之間存在著大量的相似效應(yīng)，相互之間可供參考。同時也試圖分析出二者之間共有的相似的規(guī)律，因為公法中的集權(quán)相對而言是比較成熟的理論，所以是后者向前者模仿和學(xué)習(xí)的過程。即便如此，也不意味著后者全盤接納前者所有的內(nèi)容，從之前分析可知，因私法中的集權(quán)與公法中的集權(quán)有本質(zhì)上的差異，所以私法中的集權(quán)有其自有的特有內(nèi)容和含義。

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2.商法財產(chǎn)集權(quán)現(xiàn)象分析

 

?2.1銀行法中財產(chǎn)集權(quán)現(xiàn)象分析

 

財產(chǎn)的良性流動是社會經(jīng)濟發(fā)展的重要條件，從集中到分散，分散到集中，之后再分散的過程實現(xiàn)了財產(chǎn)的效能釋放。在商法中，財產(chǎn)的流動性一般是始于集中，即財產(chǎn)需以集合在一起為流動的起點。在商法范疇，集權(quán)現(xiàn)象一般始于銀行業(yè)。銀行業(yè)通過其業(yè)務(wù)集中巨額的財產(chǎn)，同時通過集中的財產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)其社會職能。可以這樣認為銀行業(yè)中集中越多的財產(chǎn)權(quán)，其實現(xiàn)職能并獲得利潤的幾率越高。正是基于這樣的原因，在研宄銀行法中的集權(quán)現(xiàn)象之前非常有必要先了解一下銀行業(yè)集權(quán)現(xiàn)象的發(fā)展趨勢。

2.1.1銀行法財產(chǎn)集權(quán)化趨勢的形式特征

銀行業(yè)中的集權(quán)過程是其實現(xiàn)職能的前提，只有具備充足的資金才能更充分的發(fā)揮銀行的作用和職能。事實上，按照慣例都用銀行資本額的多少來衡量銀行實力的強弱。從國際上關(guān)于銀行業(yè)的排名來看，資本越雄厚的銀行排名也越靠前。英國著名銀行業(yè)雜志Thebanker公布了 2013年全球銀行業(yè)的排名可以看出（表2)，中國工商銀行以160646億美元的核心資本位于榜首，美國的JP摩根公司排在第二位。于此形成對比的是2009年該雜志公布的全球銀行業(yè)排名（表3)。從這兩個表格可以得出以下結(jié)論：

首先，與2009年的排行榜相比，2013年排行榜的前十位的核心資本額更高'，也就意味著財產(chǎn)的集權(quán)化程度更大，并且提高的比例也很大?？梢赃@樣認為，隨著經(jīng)濟和社會的發(fā)展，銀行業(yè)財產(chǎn)集權(quán)化趨勢不可避免，且程度逐漸加深。

其次，經(jīng)濟發(fā)展情況相對良好的國家，銀行業(yè)的集權(quán)化趨勢愈加的明顯，進程愈加的順利。而遭受經(jīng)濟危機的國家的銀行\(zhòng)集權(quán)化趨勢就顯得非常緩慢，甚至有些還出現(xiàn)了明顯的衰退。雖然有學(xué)者認為銀行的利潤與該國的經(jīng)濟增長之間并不存在必然聯(lián)系/但就相比利潤而言更為宏觀的資本額概念來說，我們甚至可以直接這樣的下結(jié)論一一銀行的資本額與經(jīng)濟發(fā)展之間存在正比例關(guān)系。

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2.2公司法和證券法中財產(chǎn)集權(quán)現(xiàn)象分析

如果說銀行法是集權(quán)現(xiàn)象最集中的體現(xiàn)，那么公司法就是集權(quán)現(xiàn)象最普遍的體現(xiàn)，事實上，在公司法所規(guī)定的各個方面都有集權(quán)現(xiàn)象的體現(xiàn)。公司通過集中股東的資本，來實現(xiàn)其基本職能。一方面公司為股東同一種門濫較低的財產(chǎn)權(quán)集中方法，另一方面股東以資本集中的方式，為公司的資本擴大運作提供了資本額。雙方處于一種雙贏的局面，而規(guī)范這種集權(quán)化雙贏局面的就是公司法。公司集中股東財產(chǎn)權(quán)的方法有幾種，證券法所規(guī)定的證券化方法正是其中很重要的一種，證券法提供了集中財產(chǎn)的基本方法。所以從本質(zhì)來說，從集權(quán)的角度來看，公司法與證券法本身就是雙面一體的集權(quán)方法，互為增益，互為補充。

2. 2.1公司法中財產(chǎn)集權(quán)現(xiàn)象分析

公司法中集權(quán)現(xiàn)象相當(dāng)普遍，貫穿了整個公司法的各個部分?？梢赃@樣認為，集權(quán)是公司發(fā)展的起點，沒有集權(quán)的效果，或者說沒有集權(quán)所帶來的優(yōu)勢，公司就沒有存在的價值和意義。人類社會早期沒有公司形態(tài)的時候，靠著簡單的商品交換或者小規(guī)模的作坊式的商品交易就能滿足需求，但這種情形隨著商品經(jīng)濟的快速發(fā)展而產(chǎn)生巨大變化。某個自然人財產(chǎn)的力量己經(jīng)不足以滿足商品經(jīng)濟流動的需求，不足以滿足該自然人的利益需求，在這樣的情況下，將財產(chǎn)集中起來，擴大商業(yè)的規(guī)模，以期獲得更高的利益，成為了一種普遍的選擇，公司自然應(yīng)運而生。所以可以這樣理解是集權(quán)的需求產(chǎn)生了公司，而公司又依賴集權(quán)的效果而發(fā)揮作用。?

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3商法集權(quán)所產(chǎn)生的良性效果...................26

3.1 集權(quán)是權(quán)利質(zhì)變的誘因...............27

3. 2 集權(quán)是財產(chǎn)整合的手段?............29

4商法集權(quán)所產(chǎn)生的負面效果及其控制手段.................32

4.1集權(quán)可能產(chǎn)生的負面效果................32

4.1.1集權(quán)可能產(chǎn)生權(quán)利濫用...............32?

 

?4.商法集權(quán)所產(chǎn)生的負面效果及其控制手段

 

?4.1集權(quán)可能產(chǎn)生的負面效果

前文說過，權(quán)利集中化會產(chǎn)生權(quán)利質(zhì)變?yōu)闄?quán)力的效果，這種效果前文僅僅是提到了它的良性效果一一會對集權(quán)的程度產(chǎn)生巨大的推動作用。但是，這種質(zhì)變后的權(quán)力效果也有一定的負面效果。阿克頓勒爵說過：“權(quán)力帶來腐敗，絕對的權(quán)力就是絕對的腐敗”。集權(quán)后質(zhì)變的權(quán)利雖然從實質(zhì)上來說并沒有完全轉(zhuǎn)變成權(quán)力，只是具備了權(quán)力的部分屬性，但同樣也不可避免的附帶了權(quán)力集中后的負面效果。這些負面的效果是集權(quán)理論發(fā)展道路上必須克服的障礙，很大程度上抵消了集權(quán)所產(chǎn)生的良性效果。

4.1.1集權(quán)可能產(chǎn)生權(quán)利濫用

?禁止權(quán)利濫用原則發(fā)源于古羅馬。通說認為，近代民法的禁止權(quán)利濫用原則濫觴于法國判例。：'權(quán)利濫用禁止原則最早之法典，是1896年制定，1900年開始實施的《德國民法典》，?其226條規(guī)定：“權(quán)利行使，不得專以損害他人為目的。”'我國在《憲法》第51條和《民法通則》第7條也相對隱晦的規(guī)定了禁止權(quán)利濫用的內(nèi)容。禁止或控制權(quán)利的濫用，是民法要解決的一個基本問題。這一問題涉及權(quán)利濫用的概念、標準、后果等諸多方面，對此學(xué)者們已有深入研究。2但是，真正的問題是到底哪些權(quán)利會被濫用？哪些權(quán)利更容易被濫用？孟德斯雞認為：“一切有權(quán)力的人都會濫用權(quán)力，這是萬古不易的一條經(jīng)驗”。第一個問題答案不言自明切權(quán)利都是可能被濫用的，但第二個問題就需要仔細分析了。權(quán)利的濫用是根源于利益的需求，“小權(quán)利”的的濫用本身所可能獲得的利益非常有限。并且，“小權(quán)利”由于未能獲得質(zhì)變?yōu)闄?quán)力的效果，其濫用的“能力”十分有限。還有就是，“小權(quán)利”所能影響的范圍和程度都很有限，即使出現(xiàn)濫用后果也不會很嚴重。正是基于此，可以認為，真正應(yīng)該被重點研究是“大權(quán)力”，即集合后的權(quán)力，產(chǎn)生主要危害的是這種權(quán)利的被濫用。從實際情況來看，商法集權(quán)領(lǐng)域中的權(quán)利濫用與傳統(tǒng)的民法中的權(quán)利濫用并沒有太大的差別。最主要的區(qū)別就是商法集權(quán)領(lǐng)域中的權(quán)利濫用有著其特定的表現(xiàn)形態(tài)。

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結(jié)論

新的時代是經(jīng)濟發(fā)展更為劇烈和澎湃的時代，其最大的特征就是公司規(guī)模越來越大，公司資本越來越雄厚，無數(shù)個巨型的、跨國的公司產(chǎn)生，并深刻的影響著這個時代，以及這個時代中生活的人。如果說二戰(zhàn)后，個人權(quán)利意識的覺醒，帶動了民法的蓬勃發(fā)展。那么這樣一個經(jīng)濟飛速發(fā)展的時代就是屬于商法的。縱觀人類歷史發(fā)展，現(xiàn)今財產(chǎn)的集中程度前所未有，人們對于自身財產(chǎn)收益的關(guān)注前所未有，同時商法進入普通人生活中的比例前所未有。從商法的現(xiàn)象來看，這是個屬于集權(quán)的時代，這是一個商法注定要蓬勃發(fā)展的時代。在這樣的大背景下，拋卻對商法集權(quán)自然屬性的輕視，認真而又審慎的看待集權(quán)在商法中的作用和地位是非常有必要的。同時，結(jié)合集權(quán)和分權(quán)進行系統(tǒng)的分析財產(chǎn)流轉(zhuǎn)也是非常必要的。?

?雖然論述了很多，但是對于集權(quán)問題的研究才剛剛開始，集權(quán)的現(xiàn)象產(chǎn)生人們對于財富的自然而然的追逐，滲透到每一個人的日常生活中，它所帶來的益處惠予每一個人，并帶動了國家社會的發(fā)展。說的極端一點，沒有集權(quán)現(xiàn)象本身及其發(fā)展，這個社會各方面的發(fā)展將極大的受限并止步不前。也正因為此，集權(quán)本身是一個涉及多個社會科學(xué)領(lǐng)域，多個學(xué)科的理論，充分并深入的研究它靠這幾萬字很顯然是不夠的?；诒疚牡膶I(yè)要求，對于商法以外的集權(quán)問題，盡量少的涉及。但當(dāng)我們展開視野，宏觀的觀望滾滾奔騰的經(jīng)濟發(fā)展時，就會發(fā)現(xiàn)集權(quán)這一個根本規(guī)則不停的出現(xiàn)在我們眼前，是根本就無法回避的。在2014年不論是“余額寶”的爭議，還是“眾籌模式” 1的出現(xiàn)，還是全國農(nóng)用地流轉(zhuǎn)超過四分之一的現(xiàn)狀，都能直接說明集權(quán)在社會經(jīng)濟生活的多樣性和重要性，所以集權(quán)問題還有很大的余地可供研宄。我們不僅僅要發(fā)揮集權(quán)的“效率”屬性，還要控制集權(quán)的空前膨脹。在商法領(lǐng)域內(nèi)，讓集權(quán)能夠發(fā)揮最大的良性的效果。上海自由貿(mào)易區(qū)的建立讓我們可喜的看到了集權(quán)的“松綁”，也對未來集權(quán)的發(fā)展充滿了希望。

參考文獻（略）?