本文是一篇項目管理論文，論文針對甌飛污水處理PPP項目的工程項目風(fēng)險問題展開了深入研究，并針對以往項目上對風(fēng)險的認(rèn)知不充分、管理不完善、對風(fēng)險的主要來源、發(fā)展程度和造成的危害沒有系統(tǒng)性的認(rèn)識，在風(fēng)險苗頭出現(xiàn)后也沒有采取有效的措施防范或是處置，導(dǎo)致最終由項目風(fēng)險發(fā)展而來的危害給項目造成各種各樣的損失。
第一章前言
1.1研究背景與意義
1.1.1研究背景
（1）行業(yè)背景介紹
在國家大力推進(jìn)污水資源化利用的大背景下，各地方需要對原來薄弱的市政污水處理設(shè)施進(jìn)行大規(guī)模的投資建設(shè)，以滿足日益擴(kuò)大的民眾需求。財政部PPP中心資料表明，2021年前11個月，按行業(yè)來看新入庫項目投資金額，排名前五位的分別是交通運(yùn)輸6,437億元、市政工程建設(shè)2,367億元、城鎮(zhèn)綜合開發(fā)759億元、生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)470億元、政府保障性安居工程298億元[1]。據(jù)前瞻產(chǎn)業(yè)研究所預(yù)測，作為市政工程建設(shè)的城鎮(zhèn)污水處理廠建成的總數(shù)量也在逐漸增加，2022年的總數(shù)量將超過4700多座，污水日處理能力將達(dá)到2.16億立方米的規(guī)模[2]。圖1-1所示為2016-2022年中國城市和縣域污水處理廠數(shù)量預(yù)測趨勢圖。

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當(dāng)前，中國很多城市的基礎(chǔ)設(shè)施包括污水處理廠這類民生工程多是由地方國企比如城投公司等企業(yè)代建代持，由自己經(jīng)營或委外經(jīng)營。地方政府的財務(wù)壓力，也在一定程度上制約了污水處理行業(yè)發(fā)展[3]。為加強(qiáng)污水治理，緩解政府部門的財務(wù)壓力，目前中國水務(wù)項目運(yùn)作正在積極引入社會資本，逐步從傳統(tǒng)的政府購買運(yùn)營管理模式向PPP模式過渡。PPP(Public-Private Partnership，即政府和社會資本合作，共同建設(shè)公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)或提供公共服務(wù))[4]。這里所說的社會資本，包含了國有企業(yè)、私營企業(yè)和外資企業(yè)。從2017年開始，我國陸續(xù)頒布了政府重點(diǎn)推動水務(wù)建設(shè)項目的PPP模式管理辦法，并吸引了更多的社會資本加入到公共服務(wù)項目的合作開發(fā)中。利用PPP模式可使部分優(yōu)質(zhì)水務(wù)資產(chǎn)能夠采取出售部分權(quán)益或委托經(jīng)營的方法，引進(jìn)社會力量合作經(jīng)營，從而逐漸市場化。
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1.2相關(guān)研究綜述
1.2.1國外研究現(xiàn)狀
（1）PPP模式由來
PPP模式的項目最初涉及的只是公共交通、水利設(shè)施等公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共服務(wù)。英國政府于在1989年最早開始提出了允許私人社會資本可以直接投資到公共領(lǐng)域的服務(wù)業(yè)領(lǐng)域和社會公共事業(yè)設(shè)施領(lǐng)域，并于隨后在1992年首次提出了私人公共項目融資計劃(Private Finance Initiative,PFI)。英國工黨政府于2000年執(zhí)政后成立了“英國伙伴關(guān)系”(Partnerships UK，PUK)機(jī)構(gòu)，專門代表政府公共部門主管PPP模式投資運(yùn)營項目，逐步形成與完善了一套相對完整成熟而穩(wěn)定高效的國際化PPP模式運(yùn)營管理制度，形成了相對比較完整的社會資本參與公共事業(yè)建設(shè)的機(jī)制。
（2）國外風(fēng)險識別研究
在風(fēng)險管理的初始階段，有效準(zhǔn)確的風(fēng)險識別是保證PPP項目成功與否的關(guān)鍵[9]。無論是項目風(fēng)險的評價還是應(yīng)對，首先要做的就是對PPP項目實(shí)施全面的、細(xì)致的風(fēng)險識別。
Ling B.et.al.系統(tǒng)研究了英國的PPP項目融資，將風(fēng)險分成了三個層次，即微觀、中觀和宏觀[10]，每一層次風(fēng)險包含的范圍不同，宏觀層次的風(fēng)險主要包括政治、經(jīng)濟(jì)、法律法規(guī)等大的方面風(fēng)險，這些方面主要是政府起的作用比較大；而中觀風(fēng)險主要指的是社會資本在具體的項目執(zhí)行管理中產(chǎn)生的風(fēng)險，這方面企業(yè)自身管理起的作用更大；而微觀則更多是一些具體的邊界模糊不清的風(fēng)險。Ling B.et.al.關(guān)于風(fēng)險分類的方法也是目前很多風(fēng)險管理當(dāng)中對一類風(fēng)險層次的劃分方法。
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第二章相關(guān)理論基礎(chǔ)
2.1 PPP模式
2.1.1 PPP的概念
歐盟委員會將PPP項目定義為政府公共服務(wù)組織和社會資本之間的一種戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，雙方將基于各自的優(yōu)勢和劣勢共同承擔(dān)風(fēng)險與責(zé)任，以達(dá)到原來由政府公共服務(wù)組織所承擔(dān)服務(wù)的目的。加拿大PPP委員會將PPP項目定義為由公共組織和社會資本共同形成的一項聯(lián)合運(yùn)營伙伴合作關(guān)系，進(jìn)行科學(xué)合理的各種資源分享、風(fēng)險分擔(dān)和共同利益共享[24]，以實(shí)現(xiàn)社會共同需要。兩種表述大同小異，主要突出三點(diǎn)：一是政府與社會資本合作；二是政府與社會資本責(zé)任風(fēng)險共擔(dān)；三是為政府提供公共服務(wù)。
PPP合作模式所需要達(dá)到的目標(biāo)主要有：通過社會資本進(jìn)行投資，為國家建設(shè)提供更多需要的資金，使用社會資本經(jīng)營基礎(chǔ)設(shè)施，并獲得更多政府管理能力和支持，在創(chuàng)造基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)的過程中實(shí)現(xiàn)物有所值，既增加了基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)的可靠性，又利用了社會資本的創(chuàng)新和高效性，促進(jìn)了社會的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
PPP項目管理有廣義和狹義之分。廣義的PPP即政府部門與社會資本為提供服務(wù)所形成的伙伴關(guān)系，狹義的PPP為各種項目投資模式的統(tǒng)稱，包含BOT、TOT(Transfer-Operate-Transfer,移交-運(yùn)營-移交)、DBFO（Design-Build-Financial-Operate,設(shè)計-建設(shè)-融資-運(yùn)營）等各種模式。狹義的PPP更注重協(xié)作流程中的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制，以及對建設(shè)項目的衡量準(zhǔn)則。更強(qiáng)調(diào)政府與社會資本在協(xié)作流程中的風(fēng)險分擔(dān)與收益共享。因此，將廣義和狹義的理解結(jié)合起來是比較完整和全面的。
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2.2項目全壽命周期理論
2.2.1項目全壽命周期管理
建設(shè)工程全壽命期，是指建設(shè)工程從項目開始立項批準(zhǔn)、涉及到工程使用期，最后項目拆除所經(jīng)過的所有階段及全過程。對于項目管理來說，按照項目管理整個壽命周期可以大致分為以下階段：項目立項、規(guī)劃階段（項目策劃、實(shí)施可行性調(diào)查）、項目管理施工階段（項目工程設(shè)計、建造及竣工驗收）和項目管理運(yùn)營維護(hù)過程（運(yùn)營準(zhǔn)備、運(yùn)營維護(hù)）[33]。
項目全壽命期管理主要是通過系統(tǒng)集約化管理，把在常規(guī)模式下相對分散的項目階段如項目立項決策、項目建設(shè)過程，以及在項目運(yùn)營維護(hù)階段的目標(biāo)、管理體系要求、手段等相關(guān)方面加以整合，構(gòu)建項目立項策劃、建設(shè)、運(yùn)營管理的集成管理體系，達(dá)到項目管理總體功能的提升和項目管理總體效益的提高，達(dá)成工程項目全壽命周期管理工作的目標(biāo)。圖2-3為工程項目全壽命周期圖。該周期圖主要是一般由政府主導(dǎo)的工程建設(shè)項目的全壽命周期圖。PPP項目的全壽命周期因其中有多個參與方合作及分工，設(shè)計資源分配，同時還有融資階段。實(shí)際操作中比圖2-3所示的周期圖更復(fù)雜，具體的內(nèi)容將在2.2.2節(jié)敘述。

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第三章富春紫光公司甌飛污水處理PPP項目風(fēng)險識別.................32
3.1甌飛污水處理PPP項目風(fēng)險識別框架..........................32
3.1.1甌飛污水處理PPP項目風(fēng)險階段劃分............................32
3.1.2 PPP項目風(fēng)險識別方法和流程.............................33
第四章富春紫光公司甌飛污水處理PPP項目風(fēng)險評價.................56
4.1風(fēng)險評價指標(biāo)體系構(gòu)建...............................56
4.1.1層次分析-模糊評價法一般步驟................................56
4.1.2風(fēng)險指標(biāo)構(gòu)成.......................58
第五章富春紫光公司甌飛污水處理PPP項目風(fēng)險應(yīng)對.................70
5.1風(fēng)險應(yīng)對的風(fēng)險分擔(dān)策略..............................70
5.1.1風(fēng)險分擔(dān)在PPP項目風(fēng)險應(yīng)對中的作用...............................70
5.1.2甌飛污水處理PPP項目風(fēng)險分擔(dān)..............................70
第五章富春紫光公司甌飛污水處理PPP項目風(fēng)險應(yīng)對
5.1風(fēng)險應(yīng)對的風(fēng)險分擔(dān)策略
5.1.1風(fēng)險分擔(dān)在PPP項目風(fēng)險應(yīng)對中的作用
由PPP項目的定義可以知道，采用PPP模式項目的目的就是讓項目各方參與者發(fā)揮各自的優(yōu)勢，以自身最具有控制力的能力來控制風(fēng)險，從而實(shí)現(xiàn)PPP項目效益的最大化。正是因為風(fēng)險對項目的不同參與者造成的影響也不盡相同，在風(fēng)險應(yīng)對過程中就需要對各種風(fēng)險在不同參與者上做出合理的分擔(dān)，目的就是最大限度的利用風(fēng)險承擔(dān)者的優(yōu)勢管理好風(fēng)險。
簡而言之，就是一種風(fēng)險誰承擔(dān)風(fēng)險，誰不承擔(dān)風(fēng)險；誰承擔(dān)風(fēng)險的比重大，誰承擔(dān)風(fēng)險的比重小的問題。再依據(jù)此采取具體的措施。因此，合理的進(jìn)行風(fēng)險分擔(dān)是PPP項目風(fēng)險應(yīng)對中非常重要且必不可少的一環(huán)。
根據(jù)財政部《關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南(試行)的通知》（財金〔2014〕113號）[51]規(guī)定，“原則上，項目設(shè)計、建造、財務(wù)和運(yùn)營維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險由社會資本承擔(dān)，法律、政策和最低需求等風(fēng)險由政府承擔(dān)，不可抗力等風(fēng)險由政府和社會資本合理共擔(dān)”。這是按照PPP項目不同參與者的承擔(dān)主體來劃分的。
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第六章結(jié)束語
6.1主要研究內(nèi)容及結(jié)論
論文針對甌飛污水處理PPP項目的工程項目風(fēng)險問題展開了深入研究，并針對以往項目上對風(fēng)險的認(rèn)知不充分、管理不完善、對風(fēng)險的主要來源、發(fā)展程度和造成的危害沒有系統(tǒng)性的認(rèn)識，在風(fēng)險苗頭出現(xiàn)后也沒有采取有效的措施防范或是處置，導(dǎo)致最終由項目風(fēng)險發(fā)展而來的危害給項目造成各種各樣的損失。究其原因，是尚未建立起一套完善的風(fēng)險管理體系，沒有真正的將風(fēng)險管理工作落實(shí)到細(xì)節(jié)上，從而導(dǎo)致?lián)p失的發(fā)生。因此，本文針對甌飛污水處理PPP項目的實(shí)際案例，建立起了一套較完整規(guī)范的項目風(fēng)險管理評價體系，由專業(yè)風(fēng)險管理人員分別對各項目風(fēng)險進(jìn)行了各種風(fēng)險因素的綜合分析與識別、評價和篩選，最終根據(jù)推算得到了風(fēng)險重要性等級排序清單，使風(fēng)險管理人員能夠?qū)Σ煌匾燃壍娘L(fēng)險采取有針對性的風(fēng)險處置策略，使整個項目的風(fēng)險處在一個受控的區(qū)間范圍內(nèi)，大大降低了風(fēng)險隱患。
（1）甌飛污水處理PPP項目風(fēng)險識別
首先，論文主要闡述分析了關(guān)于本項目的幾方面具體情況，包括項目的主要概況、項目的基本特征、項目的總體建設(shè)周期、項目合作的具體方式以及每個項目合作方對應(yīng)的相關(guān)職責(zé)權(quán)限及其劃分原則等情況，因為不同項目具有完全不同的特點(diǎn)，這也為后續(xù)進(jìn)一步對本項目做出明確的有針對性的風(fēng)險管理措施打下良好的基礎(chǔ)。
其次，對每個項目風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險辨識，在這一節(jié)運(yùn)用了項目風(fēng)險的全壽命周期理論并將各項目生命周期的幾個具體風(fēng)險發(fā)展階段分別作為項目專家調(diào)查法研究的重要研究范圍，因每一個項目階段都各自有著其自身特殊性，因此不同項目也會有各自不同的風(fēng)險隱患，在調(diào)查問卷設(shè)計過程中優(yōu)化了提出的問題。但是由于專家調(diào)查法自身具有的主觀性，包括專家打分的主觀性、權(quán)重的人為分配等，以及采樣數(shù)據(jù)的限制，本文也在最大程度上增加訪談人數(shù)和專家的專業(yè)性和分布，來保證風(fēng)險辨識結(jié)果的可靠性。
最后，文章對在本項目中的常見存在的一些風(fēng)險因素分別作了一些初步地分析，主要內(nèi)容有項目政治法律風(fēng)險、融資風(fēng)險、建設(shè)成本風(fēng)險和后續(xù)運(yùn)營管理、維護(hù)風(fēng)險等幾大類，盡量涵蓋了本項目的大部分風(fēng)險因素，對風(fēng)險的產(chǎn)生、發(fā)展、危害等方面進(jìn)行了預(yù)判。這對后續(xù)風(fēng)險評價和風(fēng)險的應(yīng)對都具有非常重要的借鑒意義。但是在風(fēng)險識別階段做出的初步判斷大多還是依賴于經(jīng)驗值。對于風(fēng)險的重要性，優(yōu)先等級這些細(xì)分領(lǐng)域，在風(fēng)險的識別階段還尚未做到，需要進(jìn)一步的分析。
參考文獻(xiàn)（略）