本文是一篇項(xiàng)目管理論文，本文基于云模型的營(yíng)達(dá)高速公路PPP項(xiàng)目前期風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)決策較好的遵循了政府和社會(huì)資本充分發(fā)揮資源稟賦的優(yōu)勢(shì)，風(fēng)險(xiǎn)管控能力強(qiáng)的一方則承擔(dān)較多的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)職責(zé)，該方案具備較好的可執(zhí)行性。因?yàn)镻PP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的本質(zhì)就是政府以及社會(huì)資本雙方的動(dòng)態(tài)博弈，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案的比選過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)談判重點(diǎn)關(guān)注的點(diǎn)在于雙方的利益及獲得這部分利益所需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)損失，需要防止出現(xiàn)雙方在博弈過(guò)程中所產(chǎn)生的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。
1 緒論
1.1研究背景及意義
1.1.1研究背景
我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速化發(fā)展過(guò)程中，帶動(dòng)了社會(huì)公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的騰飛，傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理模式已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)現(xiàn)代化的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需求，如何引入新的社會(huì)資本來(lái)解決新的公共產(chǎn)品需求問(wèn)題，成了眾多研究者關(guān)注的焦點(diǎn)。由于社會(huì)資本具有較為雄厚的資金實(shí)力以及技術(shù)服務(wù)口碑，加上政府政策優(yōu)勢(shì)的引導(dǎo)，采用PPP模式來(lái)建設(shè)公共產(chǎn)品基礎(chǔ)設(shè)施能夠充分發(fā)揮兩者的優(yōu)勢(shì)，在降低政府財(cái)政資金支出的同時(shí)，還可以借助社會(huì)資本運(yùn)作過(guò)程中的先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)來(lái)提升效率，并充分降低項(xiàng)目可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等，促進(jìn)項(xiàng)目效益的提升，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過(guò)程中的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的共同發(fā)展。
高速公路項(xiàng)目一直以來(lái)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成之一，俗語(yǔ)有云“要致富，先修路”，中國(guó)公路行業(yè)的下游需求較為廣泛，抵御經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)能力較強(qiáng)，高速公路行業(yè)整體呈現(xiàn)穩(wěn)步發(fā)展的態(tài)勢(shì)。據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局出具的《2020 年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，公路運(yùn)輸承擔(dān)了中國(guó) 71.25%的旅客運(yùn)輸量和 73.93%的貨物運(yùn)輸量。2020 年末全國(guó)民用汽車保有量28087萬(wàn)輛，較上年末同比增長(zhǎng)約7%；民用轎車保有量15640萬(wàn)輛，增長(zhǎng)率約6.5%。隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，城鎮(zhèn)旅游人次增長(zhǎng)，出行率的提高，車流量增長(zhǎng)的趨勢(shì)還將延續(xù)。通過(guò)對(duì)高速公路道路交通基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)投入，能夠刺激并推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和進(jìn)步，高速公路建設(shè)能力及水平能夠一定程度上反映該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展能力。即使現(xiàn)在學(xué)者關(guān)于高速公路項(xiàng)目投資存在的彈性問(wèn)題存有一定的分歧，但是大多數(shù)研究人員都認(rèn)為高速公路的投資建設(shè)能夠?qū)?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出較為重要的貢獻(xiàn)，高速公路建設(shè)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)步的重要載體。盡管高速公路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能夠產(chǎn)生較大的經(jīng)濟(jì)及社會(huì)效益，并一定程度通過(guò)乘數(shù)效應(yīng)的方式提升地區(qū)GDP水平。然而，伴隨經(jīng)濟(jì)建設(shè)從沿海向內(nèi)陸的延伸，高速公路項(xiàng)目建設(shè)存在較為明顯的資源稀缺性，建設(shè)條件變得較復(fù)雜和困難，會(huì)面臨更多的橋梁、隧道等結(jié)構(gòu)設(shè)置，造成單位建筑成本的上升。
1.2 國(guó)內(nèi)外研究綜述
1.2.1 PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別作為對(duì)潛在的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)的重要環(huán)節(jié)，也是風(fēng)險(xiǎn)管理三大核心模塊的首要環(huán)節(jié)，通常借助數(shù)據(jù)、資料以及案例作為基礎(chǔ)，通過(guò)對(duì)客觀存在的感知并輔以過(guò)往經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)的甄別過(guò)程。
目前關(guān)于學(xué)術(shù)界針對(duì)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別已經(jīng)取得了較為豐富的研究成果。
從國(guó)外研究結(jié)果看，包含了：英國(guó)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包含三個(gè)層級(jí)共47個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，這一研究成果已經(jīng)得到了學(xué)術(shù)界的普遍認(rèn)可并得到了較大的引用量（Li 2015）。PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究大體可以分為兩個(gè)部分，第一部分為風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的研究，第二部分為不同生命周期階段中風(fēng)險(xiǎn)管理的研究（Tang 2017）。PPP項(xiàng)目存在一些特有風(fēng)險(xiǎn)，這些特有的風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)出了公共實(shí)體和私人利益之間的捆綁關(guān)系，通常將這類風(fēng)險(xiǎn)分為招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、剩余價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)，也可以將其分為內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)和外生風(fēng)險(xiǎn)（Sachs 2017）。PPP項(xiàng)目中特定類型的風(fēng)險(xiǎn)可以根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)進(jìn)行分類，比如交通項(xiàng)目、發(fā)電廠項(xiàng)目、廢水處理項(xiàng)目等，在針對(duì)這類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別問(wèn)題分析時(shí)，可以充分考慮不同項(xiàng)目的政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)以及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等（Sobhiyah 2019）。在研究泰國(guó)曼谷軌道公共交通PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素中，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查方式發(fā)現(xiàn)包含了七大類31個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（Yuan 2010）。在研究澳大利亞PPP工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵因素中，按照國(guó)際級(jí)、國(guó)家級(jí)和項(xiàng)目級(jí)三個(gè)層次拓展出70多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)（Raisbeck 2013）。
從國(guó)內(nèi)研究結(jié)果看，包含了：廉租房PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可以借助WBS-RBS方法進(jìn)行（張?chǎng)?2011），PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別也可以借助WACC模型進(jìn)行（彭桃花 2014），或者是借助博弈論等經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)模型對(duì)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別（霍麗偉 2018）。通過(guò)分析我國(guó)失敗的PPP項(xiàng)目案例，并總結(jié)歸納導(dǎo)致這些PPP項(xiàng)目失敗的因素，并提出相應(yīng)的整改意見(jiàn)（柯永建 2019）。在對(duì)北京地鐵四號(hào)線項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究上，重點(diǎn)研究了造成北京地鐵PPP項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)（李靜華 2017）。在對(duì)福建泉州某廢水處理PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，通過(guò)有效方法識(shí)別了重要的風(fēng)險(xiǎn)因素（陳炳泉 2019）。在研究PPP項(xiàng)目有關(guān)社會(huì)資本參與項(xiàng)目共建時(shí)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別采用了問(wèn)卷調(diào)查的方式獲得社會(huì)資本方的態(tài)度，發(fā)現(xiàn)在整個(gè)生命周期中，社會(huì)資本更加關(guān)注建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于項(xiàng)目前期以及其他關(guān)聯(lián)階段的風(fēng)險(xiǎn)則比較輕視（李潔 2018）。
2 相關(guān)概念及理論基礎(chǔ)
2.1相關(guān)概念界定
2.1.1 PPP模式定義與分類
PPP模式是一種以政府公共部門聯(lián)合私營(yíng)社會(huì)資本合伙共建項(xiàng)目的全新模式，也是上個(gè)世紀(jì)九十年代之后出現(xiàn)的公私合營(yíng)的項(xiàng)目建設(shè)模式，首先出現(xiàn)在英國(guó)，廣義定義了政府公共部門和社會(huì)資本因共同利益而達(dá)成的戰(zhàn)略合作協(xié)議，并以此提供長(zhǎng)期的公共產(chǎn)品以及服務(wù)，狹義定義主要指通過(guò)公私合營(yíng)、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和共享收益的一種合作關(guān)系。通常PPP模式涵蓋了一系列的融資模式，包括BOT或者TOT模式。PPP模式結(jié)構(gòu)示意圖如圖2-1所示。 2.2 相關(guān)理論基礎(chǔ)
2.2.1 全生命周期理論
全生命周期理論作為現(xiàn)代項(xiàng)目管理理論的重要研究課題之一，也是從項(xiàng)目管理理論中發(fā)展而來(lái)，項(xiàng)目管理理論為全生命周期理論奠定了深厚的理論基礎(chǔ)，因此在研究全生命周期理論過(guò)程中，有必要對(duì)項(xiàng)目管理理論進(jìn)行重新介紹。全生命周期就是項(xiàng)目建設(shè)的整個(gè)生命周期，體現(xiàn)其從出現(xiàn)到發(fā)展到最終消亡的過(guò)程，全生命周期理論需要對(duì)項(xiàng)目生命周期各階段的狀況進(jìn)行剖析，來(lái)分析不同階段的項(xiàng)目改進(jìn)方案及措施，從而確保項(xiàng)目能夠可持續(xù)發(fā)展，針對(duì)項(xiàng)目工程管理而言，生命周期可以從概念、規(guī)劃、實(shí)施和收尾四個(gè)階段加以解析，不同階段對(duì)于項(xiàng)目而言，都不可缺少，同時(shí)也會(huì)對(duì)其他階段產(chǎn)生影響。
項(xiàng)目管理對(duì)社會(huì)生產(chǎn)和人民生活產(chǎn)生重要的影響，對(duì)于項(xiàng)目管理的研究也逐年受到越來(lái)越多的研究者的關(guān)注，已經(jīng)出現(xiàn)了較為豐富的理論研究成果，并在不同的項(xiàng)目中得到應(yīng)用，以確保項(xiàng)目能夠有效完成。項(xiàng)目因?yàn)閷?shí)際建設(shè)情況也會(huì)面臨較多的風(fēng)險(xiǎn)，因而項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的研究也得到了創(chuàng)新和發(fā)展，通過(guò)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)可以確定，項(xiàng)目管理已經(jīng)成為當(dāng)下社會(huì)主要的管理學(xué)科，也為科學(xué)管理和項(xiàng)目實(shí)踐提供了較為堅(jiān)實(shí)的理論支持。項(xiàng)目管理研究的縱深發(fā)展，逐步形成了系統(tǒng)化和多元化的發(fā)展研究方向，國(guó)內(nèi)外關(guān)于項(xiàng)目管理的研究都相對(duì)比較成熟，并不斷創(chuàng)新管理模式，國(guó)內(nèi)雖然相關(guān)研究起步較晚，但是通過(guò)國(guó)外先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)引入，結(jié)合我國(guó)特有的國(guó)情加以創(chuàng)新，能夠確保項(xiàng)目管理理論符合我國(guó)特殊項(xiàng)目建設(shè)的基本要求，推動(dòng)項(xiàng)目管理在更多的領(lǐng)域中得到應(yīng)用以及發(fā)展。
3 營(yíng)達(dá)高速公路PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析 ............................... 20
3.1營(yíng)達(dá)高速公路項(xiàng)目概況 ................................. 20
3.2 營(yíng)達(dá)高速公路PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單 ............................ 21
4 營(yíng)達(dá)高速公路PPP項(xiàng)目生命周期風(fēng)險(xiǎn)決策分析 ............................... 29
4.1基于云模型的前期風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)決策研究 ................................ 29
4.1.1 前期風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法選擇 ................................. 29
4.1.2 前期風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案設(shè)計(jì) ..................................... 30
5 研究結(jié)論優(yōu)化建議 .................................... 56
5.1 研究結(jié)論 ........................................ 56
5.2 優(yōu)化建議 ................................ 57
4 營(yíng)達(dá)高速公路PPP項(xiàng)目生命周期風(fēng)險(xiǎn)決策分析
4.1基于云模型的前期風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)決策研究
根據(jù)上述章節(jié)確定的營(yíng)達(dá)高速公路PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單，本節(jié)將結(jié)合營(yíng)達(dá)高速公路PPP項(xiàng)目建設(shè)周期不同階段的風(fēng)險(xiǎn)決策進(jìn)行深入研究，并從政府以及社會(huì)資本的視角進(jìn)行展開(kāi)分析，在前期階段將引入云模型理論設(shè)計(jì)一種風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案，并具體進(jìn)行實(shí)證分析。 4.1.1 前期風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法選擇
目前有關(guān)高速公路PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制的研究雖然已經(jīng)取得了一定的成效，但是還存在較多明顯的問(wèn)題需要解決。首先，目前的評(píng)價(jià)方法基本側(cè)重于技巧方面的改進(jìn)，更多的依賴于一些閾值或者模型的精確計(jì)算來(lái)推演最優(yōu)的結(jié)果，但是卻沒(méi)有辦法來(lái)解決風(fēng)險(xiǎn)本身的隨性以及模糊性等問(wèn)題。其次，目前的研究體系下的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)框架只具備一定的借鑒意義，通常無(wú)法被政府機(jī)構(gòu)或者社會(huì)資本全盤接受，但是不能解決方案之間的相互必選問(wèn)題。最后，根據(jù)現(xiàn)有的評(píng)價(jià)體系，少數(shù)派的意見(jiàn)可能會(huì)被統(tǒng)計(jì)結(jié)果所忽視，從而造成最終評(píng)價(jià)結(jié)果的不準(zhǔn)確。
云模型理論是我國(guó)著名學(xué)者李德毅院士結(jié)合特定結(jié)構(gòu)算法的不確定性，通過(guò)推理技術(shù)進(jìn)行定性定量轉(zhuǎn)換的數(shù)學(xué)模型，其本質(zhì)基礎(chǔ)是模糊數(shù)學(xué)和概率論的結(jié)合。通過(guò)引入云模型理論研究高速公路PPP項(xiàng)目，選擇逆向云發(fā)生器進(jìn)行計(jì)算的具體邏輯為：第一，實(shí)現(xiàn)定性與定量評(píng)價(jià)之間的轉(zhuǎn)化，從而解決風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)評(píng)價(jià)過(guò)程中的隨機(jī)性和模糊性的問(wèn)題；第二，給出具有參考意義的“立項(xiàng)最優(yōu)方案”，從而最終確定優(yōu)選方案；第三，根據(jù)云模型的理論推導(dǎo)，設(shè)計(jì)循環(huán)改進(jìn)打分算法，解決少數(shù)派意見(jiàn)被忽略的問(wèn)題。


5 研究結(jié)論優(yōu)化建議
5.1 研究結(jié)論
本文研究營(yíng)達(dá)高速公路PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，從生命周期角度將其分為前期、建設(shè)期、運(yùn)營(yíng)期三個(gè)階段，不同階段的風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略方案的設(shè)計(jì)，在前期選擇了云模型進(jìn)行實(shí)證分析，在建設(shè)期選擇了系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)進(jìn)行實(shí)證分析，運(yùn)營(yíng)期通過(guò)層次分析法及模糊綜合理論構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)警系統(tǒng)。文章在系統(tǒng)分析了國(guó)內(nèi)外關(guān)于PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及緩解、項(xiàng)目生命周期管理的研究現(xiàn)狀，然后借助生命周期理論、風(fēng)險(xiǎn)管理理論、云模型理論以及系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論為后文研究奠定了理論基礎(chǔ)，并根據(jù)營(yíng)達(dá)高速公路建設(shè)的實(shí)際情況，從宏觀、中觀和微觀三個(gè)層面構(gòu)建了29個(gè)風(fēng)險(xiǎn)清單指標(biāo)體系，并在這一理論體系的基礎(chǔ)上研究了營(yíng)達(dá)高速公路PPP不同生命周期的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略方案設(shè)計(jì)，研究發(fā)現(xiàn)：
第一，在項(xiàng)目建設(shè)前期，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)主要需要考慮政府部門和社會(huì)資本之間的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，通過(guò)引入風(fēng)險(xiǎn)清單指標(biāo)體系后發(fā)現(xiàn)，與政策、法律法規(guī)以及宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)相關(guān)聯(lián)的風(fēng)險(xiǎn)，基本都由政府獨(dú)自承擔(dān)，通過(guò)不可抗拒力量作為代表的自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，基本由政府和社會(huì)資本共同承擔(dān)，且呈現(xiàn)出風(fēng)險(xiǎn)平均分?jǐn)偟内厔?shì)；與建設(shè)、運(yùn)營(yíng)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，基本都由社會(huì)資本獨(dú)自承擔(dān)，而設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)以及融資風(fēng)險(xiǎn)除開(kāi)的剩余中觀層面的風(fēng)險(xiǎn)均由政府承擔(dān)；微觀層面的風(fēng)險(xiǎn)，幾乎均由政府和社會(huì)資本功能分擔(dān)。說(shuō)明了基于云模型的營(yíng)達(dá)高速公路PPP項(xiàng)目前期風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)決策較好的遵循了政府和社會(huì)資本充分發(fā)揮資源稟賦的優(yōu)勢(shì)，風(fēng)險(xiǎn)管控能力強(qiáng)的一方則承擔(dān)較多的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)職責(zé)，該方案具備較好的可執(zhí)行性。
第二，在項(xiàng)目建設(shè)期，基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論的風(fēng)險(xiǎn)元事件對(duì)系統(tǒng)會(huì)產(chǎn)生連鎖影響，在綜合各因素變化情況的基礎(chǔ)上構(gòu)建系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)模型，并根據(jù)營(yíng)達(dá)高速公路建設(shè)實(shí)例進(jìn)行仿真檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量和工期具有十分明顯的關(guān)聯(lián)關(guān)系，為保障施工活動(dòng)能夠順利完成，需要對(duì)項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)的各種情況做到及時(shí)的掌控和把握，進(jìn)而制定針對(duì)性的措施來(lái)對(duì)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)管，以此提升施工效率。通過(guò)對(duì)建設(shè)期的營(yíng)達(dá)高速公路PPP項(xiàng)目的模擬，發(fā)現(xiàn)在進(jìn)度壓力的影響下，勞動(dòng)力的疲勞程度將成為影響進(jìn)度及安全的重要因素，項(xiàng)目建設(shè)單位需要綜合考慮實(shí)際情況，協(xié)調(diào)項(xiàng)目施工過(guò)程中工作人員的工作時(shí)長(zhǎng)和項(xiàng)目進(jìn)度要求，加強(qiáng)對(duì)勞動(dòng)力疲勞度的管理。在不減少工期的情況下對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行模擬，由于返工將會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目不能按照預(yù)先設(shè)定的時(shí)間順利完成，主要在于施工過(guò)程中的技術(shù)難度加大給項(xiàng)目進(jìn)度造成壓力，采取增加勞動(dòng)力投入又造成了其疲勞度的上升，進(jìn)一步增大了返工的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目建設(shè)單位需要綜合考慮成本、資源易得性、溝通便利條件等綜合結(jié)果進(jìn)行分析。
參考文獻(xiàn)（略）