本文是一篇國際貿(mào)易論文，筆者認(rèn)為加大科技創(chuàng)新以提升環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率的綠色引導(dǎo)效應(yīng)，縮短其綠色約束效應(yīng)。由前文環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率影響的機制檢驗知，技術(shù)創(chuàng)新是環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率影響的中介變量，提升技術(shù)創(chuàng)新力度有助于提升環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率的正面影響。

一、緒論

（一）選題背景及意義
1.選題背景
21 世紀(jì)以來，隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，人口的不斷擴張，世界生態(tài)系統(tǒng)遭受了較為嚴(yán)重的破壞，出現(xiàn)了資源耗竭和大氣污染等環(huán)境問題。2018 年經(jīng)合組織發(fā)布的《空氣污染的經(jīng)濟后果》報告書指出，全球大氣污染較為嚴(yán)重，未來大氣污染將帶來 26000 億的經(jīng)濟損失；由《BP 世界能源統(tǒng)計年鑒》知，世界上大部分國家的能源結(jié)構(gòu)以不可再生能源為主。由于長期以來粗放型的經(jīng)濟發(fā)展模式，我國的資源環(huán)境問題也較為嚴(yán)重。據(jù)統(tǒng)計，我國的水泥、鋼材和煤炭的消耗量達(dá)到了全球總消耗的一半，石油進(jìn)口量也達(dá)到了全球第一，資源耗竭較為嚴(yán)重。其次，我國京津冀地區(qū)和長江三角地區(qū)的霧霾問題非常嚴(yán)重，同時我國大部分地區(qū)也出現(xiàn)了水污染和土壤重金屬污染等較為嚴(yán)重的環(huán)境污染問題。
這些環(huán)境問題嚴(yán)重制約了各國經(jīng)濟的增長，推進(jìn)經(jīng)濟綠色發(fā)展成為各國實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。2011 年，經(jīng)合組織在《邁向綠色增長》報告中指出，當(dāng)前世界各國面臨較為嚴(yán)重的環(huán)境問題，傳統(tǒng)的經(jīng)濟增長模式已不可取，迫切需要向經(jīng)濟綠色發(fā)展模式進(jìn)行轉(zhuǎn)型。中國特色社會主義進(jìn)入新時代后，也越來越重視綠色發(fā)展。“十三五”規(guī)劃強調(diào)必須牢固樹立并切實貫徹綠色發(fā)展理念；十九大報告把“推進(jìn)綠色發(fā)展、加快生態(tài)文明體制改革”作為專門章節(jié)來加以部署，還提出要“形成綠色發(fā)展方式和生活方式，堅定走生產(chǎn)發(fā)展、生活富裕、生態(tài)良好的文明發(fā)展道路，建設(shè)美麗中國，為人民創(chuàng)造良好生產(chǎn)生活環(huán)境，為全球生態(tài)安全做出貢獻(xiàn)。”
由于環(huán)境污染具有很強的外部性，諸如調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等推進(jìn)綠色發(fā)展的傳統(tǒng)手段具有一定的局限性。而環(huán)境規(guī)制作為政府調(diào)控環(huán)境污染外部性的“有形的手”，對于各國實現(xiàn)經(jīng)濟綠色發(fā)展具有不可或缺的作用。目前各國紛紛出臺環(huán)境規(guī)制政策，環(huán)境規(guī)制日益嚴(yán)格，已成為各國用來實現(xiàn)經(jīng)濟綠色發(fā)展的重要手段之一。而隨著命令控制型環(huán)境規(guī)制出現(xiàn)弊端，市場化環(huán)境規(guī)制開始應(yīng)運而生，在當(dāng)前受到了各國的青睞。適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制政策可以促進(jìn)企業(yè)主動進(jìn)行環(huán)境保護(hù)，為綠色發(fā)展提供制度保障。然而，有些學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制政策的實施并沒有使得環(huán)境污染得到改善，相反還使得環(huán)境污染更為嚴(yán)重；有的學(xué)者發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制雖然帶來了環(huán)境的改善但是嚴(yán)重制約了地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展。這些現(xiàn)象統(tǒng)稱為環(huán)境規(guī)制政策的失靈(CARTERTS,1997)。然而，有研究認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制政策實際起到了正向作用，只是需要一定的時間顯現(xiàn)，認(rèn)為在長期內(nèi)，環(huán)境規(guī)制能引起綠色生產(chǎn)技術(shù)水平的提升，不僅使得環(huán)境污染得到了改善，也促進(jìn)了經(jīng)濟的增長，對綠色發(fā)展有促進(jìn)作用(查冬蘭,2012)。

（二）文獻(xiàn)綜述
1.綠色發(fā)展效率的相關(guān)研究
（1）綠色發(fā)展效率的概念
目前國內(nèi)外學(xué)者對綠色發(fā)展有較多的研究，但綠色發(fā)展是一個比較具有中國色彩的詞匯，相對于綠色經(jīng)濟、綠色增長和可持續(xù)發(fā)展，綠色發(fā)展在外文期刊不常見，在世界也并沒有被廣泛使用。但綠色發(fā)展、綠色經(jīng)濟、綠色增長和可持續(xù)發(fā)展雖然詞匯不同，但其所追求的目標(biāo)和表達(dá)的內(nèi)涵是一致的，都是一種在追求經(jīng)濟增長的同時也加強對環(huán)境的保護(hù)。目前國內(nèi)外學(xué)者對“綠色發(fā)展、綠色經(jīng)濟和綠色增長”有了較多的研究，但對綠色發(fā)展效率、綠色經(jīng)濟效率和綠色增長效率沒有進(jìn)行統(tǒng)一的定義，對其內(nèi)涵的界定大多數(shù)是從經(jīng)濟效率延伸而來的?，F(xiàn)有的研究在對綠色發(fā)展效率的概念進(jìn)行定義時，基本圍繞資源、環(huán)境和經(jīng)濟這三個方面。錢爭鳴（2013）對綠色經(jīng)濟效率的概念進(jìn)行了闡述，將綠色經(jīng)濟效率定義為考慮了資源投入、環(huán)境污染和經(jīng)濟發(fā)展的一個綜合效率指標(biāo)，是在考慮非期望產(chǎn)出后，所有投入要素在生產(chǎn)過程中利用的效率。張博文（2017）將考慮了污染產(chǎn)出的投入產(chǎn)出效率定義為綠色經(jīng)濟效率，認(rèn)為該效率可以較好地評價一個地區(qū)的綠色發(fā)展水平。趙昕，趙瑞等（2018）認(rèn)為綠色發(fā)展效率是在資源環(huán)境約束下，考慮經(jīng)濟增長投入產(chǎn)出的一種效益，是一種在投入了資本、勞動和資源等要素后得到有效產(chǎn)出的一種效率。綜合以上學(xué)者對綠色發(fā)展效率概念的定義，本文認(rèn)為綠色發(fā)展是一種同時實現(xiàn)資源節(jié)約、環(huán)境友好和經(jīng)濟增長的高質(zhì)量發(fā)展，綠色發(fā)展效率是在資本、人力和資源等要素投入下，實現(xiàn)經(jīng)濟增長、環(huán)境保護(hù)和增加社會福利的程度。
（2）綠色發(fā)展效率的測度
對綠色發(fā)展進(jìn)行評價的一種常用的方法是綠色發(fā)展效率的測度。首先從測算方法來看，對效率的研究最早來自于國外，根據(jù) Coelli et al.(2005)等人的總結(jié)，效率評價方法主要有參數(shù)和非參數(shù)方法,參數(shù)方法又以隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)（SFA）方法為主,如于偉(2016)等基于隨機前沿分析測度了 2002－2012 年間各省份的綠色經(jīng)濟效率，分析空間互動狀態(tài)下城市化進(jìn)程對綠色經(jīng)濟效率增長的影響。范建雙（2017）將環(huán)境污染排放納入模型框架，采用了超越對數(shù)隨機邊界分析模型測度了我國 2000 年到 2014 年 30 個省份的綠色經(jīng)濟效率，然后對不同區(qū)域的綠色經(jīng)濟效率差異趨勢進(jìn)行了分析。由于隨機前沿法需要設(shè)定具體的函數(shù)模式，在復(fù)雜的情況下，難以符合現(xiàn)實數(shù)據(jù)和條件的要求，因此目前學(xué)術(shù)界最常使用的測算綠色發(fā)展效率的方法是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）。如胡博偉(2020)等運用SBM-Undesirable 模型對 20 個中國北方干旱區(qū)資源型城市 2006—2016 年靜態(tài)效率、動態(tài)效率進(jìn)行測度；李曉陽，趙宏磊（2018）選用 Super-SBM 模型，對中國各省份的綠色經(jīng)濟效率進(jìn)行了測算，并且進(jìn)一步研究了不同的人力資本的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對綠色經(jīng)濟效率的影響。

二、世界主要國家綠色發(fā)展效率和環(huán)境規(guī)制現(xiàn)狀分析

（一）世界主要國家綠色發(fā)展效率的現(xiàn)狀分析
1.綠色發(fā)展效率模型構(gòu)建及指標(biāo)選取
本文認(rèn)為，綠色發(fā)展是一種同時實現(xiàn)資源節(jié)約、環(huán)境友好和經(jīng)濟增長的高質(zhì)量發(fā)展，綠色發(fā)展效率是在資本、人力和資源等要素投入下，實現(xiàn)經(jīng)濟增長、環(huán)境提升和社會福利增強的一種程度，是評價一個地區(qū)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重要指標(biāo)。
（1）指標(biāo)的選取
本文基于投入產(chǎn)出模型構(gòu)建兩個主要觀測模型：傳統(tǒng)的經(jīng)濟效率模型和綠色發(fā)展效率模型，其中傳統(tǒng)的經(jīng)濟效率模型是基于單一的經(jīng)濟產(chǎn)出，而綠色發(fā)展效率不僅考慮了經(jīng)濟產(chǎn)出，還考慮了資源環(huán)境問題，體現(xiàn)了綠色發(fā)展的思想。本文基于投入產(chǎn)出理論以及參考王曉嶺（2015）和袁潤松（2016）對于綠色發(fā)展效率的研究，并基于數(shù)據(jù)的可得性，選取以下指標(biāo)：傳統(tǒng)的經(jīng)濟效率模型以勞動、資本和能源消耗為投入變量，以經(jīng)濟效益為產(chǎn)出變量。綠色發(fā)展效率模型以勞動、資本和能源消耗為投入變量，以經(jīng)濟效益和社會福利作為期望產(chǎn)出變量，以 ?2排放量為非期望產(chǎn)出變量。具體選取指標(biāo)如下：
①勞動力
勞動力是影響國民經(jīng)濟增長的關(guān)鍵投入要素，擁有勞動能力的人會直接或間接參與到社會生產(chǎn)中，創(chuàng)造一定的經(jīng)濟價值，所以本文選用勞動力總數(shù)作為投入指標(biāo)之一，數(shù)據(jù)來源于世界銀行。
非期望產(chǎn)出指的是對環(huán)境造成不好影響，投入資源后會產(chǎn)生污染物和排放物等的一些產(chǎn)出。目前國內(nèi)學(xué)者以各種污染物作為非期望產(chǎn)出，如二氧化硫、二氧化碳、廢水、廢渣等。在跨國的研究中，由于數(shù)據(jù)的可得性問題，學(xué)者多選用  ?2的排放量作為非期望產(chǎn)出的指標(biāo)。
（二）世界主要國家環(huán)境規(guī)制的現(xiàn)狀分析
1.世界主要國家環(huán)境規(guī)制政策特點
（1）綜合性運用多種政策工具
各國實行的環(huán)境規(guī)制政策綜合性地運用了多種政策工具，體現(xiàn)了環(huán)境規(guī)制政策的多樣性。例如，歐盟實行了環(huán)境稅收政策，該政策綜合運用了市場機制、財稅政策和行政手段等多種政策工具，目的在于鼓勵企業(yè)從源頭控制污染。瑞典從21 世紀(jì)初便開始征收垃圾填埋稅、氮氧化物稅和二氧化碳稅等環(huán)境稅，并在之后為了減輕能源部門稅收負(fù)擔(dān)，進(jìn)行了綠色稅收改革，豁免了能源稅，或者采取稅收減免政策。奧地利采取的是終極動員式導(dǎo)向的環(huán)境規(guī)制政策，這種政策具有強制性和高效性，為奧地利早期的綠色技術(shù)提供了制度保障。日本政府采取的也是綜合性的環(huán)境規(guī)制政策，改革工業(yè)結(jié)構(gòu)、資助基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、對環(huán)保技術(shù)和污染處理裝備進(jìn)行大力投資等。而我國環(huán)境規(guī)制政策工具主要是以命令型來實行，主要是政府以行政手段對環(huán)境進(jìn)行直接的調(diào)控，或者運用稅收等經(jīng)濟手段對環(huán)境進(jìn)行控制，具有強制性的特點。
（2）具有完善的環(huán)境規(guī)制政策的法律制度保障
歐美國家具有比較完善的環(huán)境規(guī)制政策的法律制度保障，這加強了環(huán)境規(guī)制政策實施的效果。例如歐盟正是通過對環(huán)境政策立法的不斷完善，才保證了其環(huán)境規(guī)制政策的有效執(zhí)行，成為當(dāng)今世界綠色發(fā)展和環(huán)境治理的典范。德國具有較為完善的環(huán)境規(guī)制法律制度，在 1972 年通過了第一部環(huán)保法《垃圾處理法》，90年代將環(huán)境保護(hù)寫入了《基本法》，目前德國涉及的環(huán)境法律法規(guī)有 8000 多部。法國同樣有較為完善的環(huán)境政策法律制度，如法國制定的《綜合環(huán)境政策與協(xié)商法》，對環(huán)境規(guī)制政策的實施提供了較好的法律保障。我國也頒布了一些環(huán)境相關(guān)的法律。如 1979 年頒布的《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法(試行)》，2004 年至今頒布的《促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整暫行規(guī)定》和《關(guān)于落實科學(xué)發(fā)展觀加強環(huán)境保護(hù)的決定》。這些法律保障了環(huán)境規(guī)制政策的執(zhí)行，也表明了我國對于環(huán)境保護(hù)和改善的決心。
（3）具有支持環(huán)境規(guī)制政策實施的非政府組織和社會公眾
歐美國家具有許多支持環(huán)境政策實施的非政府組織，如“世界自然基金”、“荒野協(xié)會”、“地球之友協(xié)會”等環(huán)境團(tuán)體，這些團(tuán)體經(jīng)常會通過直接或間接的方式向環(huán)境決策者提供專家建議，從而影響環(huán)境規(guī)制政策的方向，也為環(huán)境規(guī)制政策的實施。日本會將環(huán)境保護(hù)教育作為一項必修課，并將其作為一項基本政策寫入了法律，如《環(huán)境教育法》，通過該法律對社會公眾進(jìn)行環(huán)保教育。日本同時還為公眾提供了了聽證會、居民意見書等，以此可以獲得公眾關(guān)于環(huán)境治理的建議。我國也有一些支持環(huán)境規(guī)制政策的實施的非政府組織，例如于環(huán)保相關(guān)的社團(tuán)，中國環(huán)境組織等，這些組織也為環(huán)境規(guī)制政策的出臺和實施貢獻(xiàn)了一定的力量。

四、環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率影響的實證分析

（一）變量選取
綠色發(fā)展效率受到經(jīng)濟、社會、政策、科技、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等諸多因素的影響，基于相關(guān)研究和數(shù)據(jù)的可得性，本文研究將被解釋變量設(shè)定為綠色發(fā)展效率，將核心解釋變量設(shè)定為環(huán)境規(guī)制，同時參考吳傳清（2018）等學(xué)者的文獻(xiàn)，選取了4 項控制變量，分別為城鎮(zhèn)化水平、經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及對外開發(fā)水平。 在關(guān)于環(huán)境規(guī)制方面的研究，國內(nèi)外學(xué)者對其衡量選取的指標(biāo)各有不同，大體分為兩類：一類是基于治理角度來選取指標(biāo)，如以排污費、環(huán)境稅、污染治理金額、環(huán)境治理投資額等指標(biāo)對環(huán)境規(guī)制進(jìn)行衡量；而另一類基于環(huán)境規(guī)制效果的角度來選取指標(biāo)，如工業(yè)排污率、GDP 與能源消耗量的比值等。本文采用各個國家政府關(guān)于環(huán)境方面的財政收入來衡量環(huán)境規(guī)制，主要包括一些因不遵守環(huán)境法規(guī)而支付的利息、罰款、罰金和稅收等收入。由前文知在短期內(nèi)，、環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展的影響以綠色約束效應(yīng)為主，長期內(nèi)以綠色引導(dǎo)效應(yīng)為主，所以本文將環(huán)境收入的一次項和二次項同時納入模型。
（2）城鎮(zhèn)化水平
一般來說，城鎮(zhèn)化對綠色發(fā)展效率具有一定的影響，但符號具有不確定性。首先，城市相對于農(nóng)村來說，科技更為發(fā)達(dá)，管理更為規(guī)范，有良好的基礎(chǔ)設(shè)施和綠化環(huán)境，在污染的處理和資源的利用上更有效率，在污染治理管理上更具規(guī)范，所以合理的城鎮(zhèn)化可以提升整體環(huán)境效率，吸收農(nóng)村過剩人口，同時帶動農(nóng)村綠色發(fā)展，對綠色發(fā)展效率具有促進(jìn)作用。但是，若城鎮(zhèn)化擴長速度過快，會使得人口密度擴大，垃圾泛濫，空氣污染加重；同時會使得農(nóng)村耕地面積減少，土地資源浪費嚴(yán)重，不利于地區(qū)綠色發(fā)展，對綠色發(fā)展效率具有抑制作用。本文以城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎乇硎境擎?zhèn)化水平。

五、結(jié)論和政策建議

（一）研究結(jié)論
本文首先對研究背景以及環(huán)境規(guī)制和綠色發(fā)展效率的概念進(jìn)行了介紹。然后在對綠色發(fā)展效率測度方面，選用了超效率 SBM- undesirable 模型對所研究的 27個國家的綠色發(fā)展綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)行了測度，并也測度了27 個國家的傳統(tǒng)經(jīng)濟效率，結(jié)合綠色發(fā)展效率采用 K 值聚類分析法對 27 個國家發(fā)展模式進(jìn)行了分類。接著在“波特假說”的基礎(chǔ)上總結(jié)了環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率影響的理論機制：綠色約束效應(yīng)和綠色引導(dǎo)效應(yīng)，并采用固定效應(yīng)模型對27 個國家的環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率的影響進(jìn)行了實證檢驗，研究結(jié)論如下：
第一，大多數(shù)國家的綠色發(fā)展效率未實現(xiàn) DEA 有效，中國的綠色發(fā)展效率在所研究國家中排名靠后。從前文對 27 個國家綠色發(fā)展效率測度和現(xiàn)狀分析研究表明，所研究 27 個國家中大部分國家的綠色發(fā)展效率未實現(xiàn) DEA 有效，且大多數(shù)國家的純技術(shù)效率大于規(guī)模效率。在 2009-2018 年 27 個國家綠色發(fā)展效率的年均值整體的效率保持在 0.71 左右，波動不大；有的國家在研究年限效率呈上升狀態(tài)，有的國家呈下降趨勢。中國在所研究年度內(nèi)整體上呈現(xiàn)一個上升的趨勢，且從 2013 年開始，中國與世界主要國家綠色發(fā)展效率均值的差距在逐漸縮小。K 值聚類分析將 27 個國家分為了 4 類，其中美國、英國和瑞士等國家屬于綠色型發(fā)展模式，這些國家既兼顧了經(jīng)濟性又實現(xiàn)了綠色發(fā)展；像西班牙和以色列等國家屬于經(jīng)濟型發(fā)展模式，實現(xiàn)了較高的經(jīng)濟效率，但在綠色發(fā)展方面做得依舊不夠；芬蘭和瑞典屬于生態(tài)型發(fā)展模式，實現(xiàn)了較高的綠色發(fā)展效率，但在經(jīng)濟效率上表現(xiàn)得一般；像中國、韓國和智利等國家屬于雙低型發(fā)展模式，經(jīng)濟性和綠色發(fā)展方面都是低效率，需要在能源利用和環(huán)境保護(hù)上加強。
第二，環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率的影響呈現(xiàn)先抑制后促進(jìn)的“U”型特征。從前文環(huán)境規(guī)制對 27 個國家綠色發(fā)展效率影響的面板數(shù)據(jù)回歸實證結(jié)果可知，環(huán)境規(guī)制對 27 個國家的綠色發(fā)展效率的影響顯著，且整體呈現(xiàn)“U”型特征，符合基于“波特假說”的理論機制，即在短期環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率符合綠色約束效應(yīng)，在長期符合綠色引導(dǎo)效應(yīng)。短期內(nèi)由于受到資源的約束，環(huán)境規(guī)制一方面會增加企業(yè)的經(jīng)營成本，造成綠色技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動力得不足；另一方面會增加企業(yè)污染治理投資，會擠占掉原本用來進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動的資金投入。從而會帶來生產(chǎn)率的下降以及資源利用率的下降，也會導(dǎo)致環(huán)境保護(hù)效果的不足，會使得綠色發(fā)展效率降低。但是在長期，環(huán)境規(guī)制可以有效刺激企業(yè)加強綠色技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)生產(chǎn)效率的提升，同時使得無法承受環(huán)境規(guī)制的高能耗高污染企業(yè)退出市場，實現(xiàn)環(huán)境保護(hù)增強和經(jīng)濟增長雙目標(biāo)，從而提升了整體的綠色發(fā)展效率。
參考文獻(xiàn)（略）