商法中的外觀主義研究
時(shí)間：2020-03-07 來源：51mbalunwen.com作者：vicky
本文是一篇商法論文，本文的主旨在于探索外觀主義在商法中的特殊性與解決適用爭(zhēng)議：以外觀主義的內(nèi)涵為起點(diǎn)，研究商法中特殊的法律關(guān)系類型。分析了商法中外觀主義的必要性，其應(yīng)作為理解商法的新范式。根據(jù)不同學(xué)者對(duì)適用要件的觀點(diǎn)提出應(yīng)堅(jiān)持三要件說。實(shí)現(xiàn)對(duì)各適用要件的構(gòu)建并提出其在商法中的判定標(biāo)準(zhǔn)，通過商法案例論證商事裁判中的爭(zhēng)議點(diǎn)并提出筆者的立場(chǎng)，同時(shí)以案例模型分析外觀主義在商事實(shí)踐中限制適用的情形。論述商法中適用外觀主義可能產(chǎn)生的積極法律效力與消極法律效力。理論的成熟是制度成熟的基石，全文貫穿了外觀主義在商法中的特殊性，兼顧理論性與可操作性，對(duì)尚未統(tǒng)一的適用要件與過于抽象的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)層層研究。重點(diǎn)解決現(xiàn)有爭(zhēng)議與盲點(diǎn)，并從整體視角提出一些新的觀點(diǎn)，有利于完善外觀主義的內(nèi)核，實(shí)現(xiàn)制度化與體系化。以期后來的學(xué)者參考并作出跨越性的研究報(bào)告。
第一章 商法中外觀主義的內(nèi)涵及類型
第一節(jié) 外觀主義的含義與演變
一、外觀主義的含義
外觀主義的概念最早可追溯到日耳曼法的占有觀念，德國(guó)民法稱為“外觀法理”。日本法學(xué)家經(jīng)研討將其發(fā)展為“外觀主義”，在英美國(guó)家的稱謂為“禁止反言”，而我國(guó)將其理解為“信賴保護(hù)”。20 世紀(jì)初，德國(guó)法學(xué)研究者首次提出外觀主義并解讀：“行為主體對(duì)正式法律法規(guī)、一般商事交易認(rèn)知中的某種權(quán)利、權(quán)利主體間的法律關(guān)系等在法學(xué)上視為重要因素之外部事實(shí)產(chǎn)生信賴，其導(dǎo)致某種法律行為時(shí)，如果外部要件事實(shí)是因?yàn)槠湫刨嚤Ｗo(hù)受不利益人之幫助而形成者，法律應(yīng)該優(yōu)先保護(hù)該信賴。”①商事外觀主義的概念由德國(guó)學(xué)者將“外觀主義”引入票據(jù)法而產(chǎn)生。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，商品市場(chǎng)的繁盛，法學(xué)領(lǐng)域?qū)ν庥^主義的含義深入研究，學(xué)者對(duì)外觀主義含義的理解呈現(xiàn)百花齊放之態(tài)：
王保樹教授的觀點(diǎn)：外觀主義即某個(gè)人對(duì)第三人做出某種行為，使第三人相信一種權(quán)利或一類法律關(guān)系似乎真實(shí)存在，法律要求本人對(duì)信賴該權(quán)利外觀的第三人承擔(dān)該虛假外觀對(duì)應(yīng)的法律責(zé)任。學(xué)者全先銀的觀點(diǎn)：外觀主義的核心因素是交易行為和交易行為中的關(guān)鍵信息，當(dāng)行為相對(duì)人對(duì)此行為或者信息產(chǎn)生信賴時(shí)，該信賴?yán)響?yīng)得到法律的保護(hù)。
法國(guó)學(xué)者雅克·蓋斯的觀點(diǎn)：外觀主義理論體現(xiàn)在法律與事實(shí)的互動(dòng)關(guān)系中。法律引導(dǎo)行為并塑造事實(shí)的外觀，現(xiàn)實(shí)也可能有悖法律，但立法或法國(guó)法院判例會(huì)首先考慮保護(hù)與社會(huì)主流群體的利益相一致的現(xiàn)實(shí)。
...........................
第二節(jié) 外觀主義和相近理論辨析
一、外觀主義與表意主義
表意主義保護(hù)行為人內(nèi)心真實(shí)的意思，顧名思義其含義是行為人的意思并不直接呈現(xiàn)，而是通過一定的外在表現(xiàn)。國(guó)外研究者雅克比在發(fā)表的名著《意思表示之理論》中闡述：“外觀主義既可以界定為意思表示法,也可以作為指導(dǎo)整個(gè)私法界的法學(xué)原理。”①后來與學(xué)者赫爾波麥伊爾聯(lián)合，正式提出意思表示理論，此理論體現(xiàn)了外觀主義理論的精義。意思表示是表達(dá)意思呈現(xiàn)于外部的重要標(biāo)識(shí)，割裂行為人外部的表意行為單獨(dú)探究表意人的內(nèi)心真意對(duì)于保護(hù)現(xiàn)實(shí)交易安全是極為不利的。不能忽視外部行為表示的客觀存在與現(xiàn)實(shí)價(jià)值，應(yīng)注重保護(hù)信賴該外部表示的第三人的利益。理由在于：例如商事活動(dòng)中，當(dāng)行為人就特定的商事交易做出相應(yīng)的外部行為表示，交易相對(duì)人應(yīng)首先以行為人的外部表示作為判定該行為性質(zhì)和效力的標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)榉▽W(xué)實(shí)踐中獲取法學(xué)行為人內(nèi)心的真實(shí)意思是一個(gè)難點(diǎn)，保護(hù)行為人的外部形態(tài)所呈現(xiàn)的權(quán)利狀態(tài)更容易實(shí)現(xiàn)，并以此作為探索行為人內(nèi)心真意的依據(jù)，創(chuàng)設(shè)外部合法的權(quán)利，實(shí)現(xiàn)表意人權(quán)利外觀對(duì)應(yīng)的效果意思。例如公司法人的因?yàn)楸硪姶硇袨槎炗喠撕贤?，在無無效事由的情況下相對(duì)人應(yīng)以其法人外部表示發(fā)生效力時(shí)的法律后果來認(rèn)定合同的效力。合同法規(guī)定表示主義原則是判斷合同成立與否的基礎(chǔ)與試金石，意思主義則為特殊的界定標(biāo)準(zhǔn)。合同訂立過程中，只有違背法律的強(qiáng)制性規(guī)定，出現(xiàn)法定無效事由時(shí)意思主義可被適用。此時(shí)產(chǎn)生無效法律行為的根源為法律的強(qiáng)制性規(guī)定，并非受當(dāng)事人意思表示的支配和控制。
第三章 商法中外觀主義的適用要件 ..................................................27
第一節(jié) 歷史上外觀主義適用要件的爭(zhēng)議 ....................................27
一、莫瑞茨·維斯派徹的協(xié)助主義理論.....................................27
二、梅厄堅(jiān)持與因主義外觀論 ..................................................28
第四章 商法中外觀主義的法律效果 ..................................................47
第一節(jié) 外觀主義法律效果的基本理論 ........................................47
一、外觀主義法律效果的含義與分類 ......................................47
二、外觀主義法律效果的性質(zhì) ..................................................48
第四章 商法中外觀主義的法律效果
結(jié)語
外觀主義起源于日耳曼法，德國(guó)、日本私法學(xué)者研究較多，在西方發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)形成較為完整的法律體系，但在中國(guó)法學(xué)界尚未進(jìn)行體系化和系統(tǒng)化研究。外觀主義同時(shí)也是商法的一項(xiàng)重要原則，其法理精神無形中滲透于商法的各項(xiàng)法律條文與具體制度，對(duì)商事司法裁判與司法實(shí)踐也影響頗大。
外觀主義理論是蓬勃發(fā)展的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與欣欣向榮的商業(yè)社會(huì)的產(chǎn)物，其能否良好適用關(guān)乎商事交易安全與秩序，關(guān)乎商事效率的提高與商事環(huán)境的穩(wěn)定。目前法學(xué)界對(duì)外觀主義理論在商法上的研究過于淺薄，對(duì)外觀主義在商法中的適用要件存在爭(zhēng)議。國(guó)內(nèi)商法領(lǐng)域?qū)ν庥^主義的適用要件未形成統(tǒng)一通說，對(duì)各要件的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)存在空白點(diǎn)，對(duì)商事司法實(shí)踐帶來了很多困惑與疑難。現(xiàn)有研究較為粗糙，過分關(guān)注理論研究，而鮮有運(yùn)用私法實(shí)踐中商事案例輔助研究。
本文的主旨在于探索外觀主義在商法中的特殊性與解決適用爭(zhēng)議：以外觀主義的內(nèi)涵為起點(diǎn)，研究商法中特殊的法律關(guān)系類型。分析了商法中外觀主義的必要性，其應(yīng)作為理解商法的新范式。根據(jù)不同學(xué)者對(duì)適用要件的觀點(diǎn)提出應(yīng)堅(jiān)持三要件說。實(shí)現(xiàn)對(duì)各適用要件的構(gòu)建并提出其在商法中的判定標(biāo)準(zhǔn)，通過商法案例論證商事裁判中的爭(zhēng)議點(diǎn)并提出筆者的立場(chǎng)，同時(shí)以案例模型分析外觀主義在商事實(shí)踐中限制適用的情形。論述商法中適用外觀主義可能產(chǎn)生的積極法律效力與消極法律效力。理論的成熟是制度成熟的基石，全文貫穿了外觀主義在商法中的特殊性，兼顧理論性與可操作性，對(duì)尚未統(tǒng)一的適用要件與過于抽象的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)層層研究。重點(diǎn)解決現(xiàn)有爭(zhēng)議與盲點(diǎn)，并從整體視角提出一些新的觀點(diǎn)，有利于完善外觀主義的內(nèi)核，實(shí)現(xiàn)制度化與體系化。以期后來的學(xué)者參考并作出跨越性的研究報(bào)告。
參考文獻(xiàn)（略）
第一章 商法中外觀主義的內(nèi)涵及類型
第一節(jié) 外觀主義的含義與演變
一、外觀主義的含義
外觀主義的概念最早可追溯到日耳曼法的占有觀念，德國(guó)民法稱為“外觀法理”。日本法學(xué)家經(jīng)研討將其發(fā)展為“外觀主義”，在英美國(guó)家的稱謂為“禁止反言”，而我國(guó)將其理解為“信賴保護(hù)”。20 世紀(jì)初，德國(guó)法學(xué)研究者首次提出外觀主義并解讀：“行為主體對(duì)正式法律法規(guī)、一般商事交易認(rèn)知中的某種權(quán)利、權(quán)利主體間的法律關(guān)系等在法學(xué)上視為重要因素之外部事實(shí)產(chǎn)生信賴，其導(dǎo)致某種法律行為時(shí)，如果外部要件事實(shí)是因?yàn)槠湫刨嚤Ｗo(hù)受不利益人之幫助而形成者，法律應(yīng)該優(yōu)先保護(hù)該信賴。”①商事外觀主義的概念由德國(guó)學(xué)者將“外觀主義”引入票據(jù)法而產(chǎn)生。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，商品市場(chǎng)的繁盛，法學(xué)領(lǐng)域?qū)ν庥^主義的含義深入研究，學(xué)者對(duì)外觀主義含義的理解呈現(xiàn)百花齊放之態(tài)：
王保樹教授的觀點(diǎn)：外觀主義即某個(gè)人對(duì)第三人做出某種行為，使第三人相信一種權(quán)利或一類法律關(guān)系似乎真實(shí)存在，法律要求本人對(duì)信賴該權(quán)利外觀的第三人承擔(dān)該虛假外觀對(duì)應(yīng)的法律責(zé)任。學(xué)者全先銀的觀點(diǎn)：外觀主義的核心因素是交易行為和交易行為中的關(guān)鍵信息，當(dāng)行為相對(duì)人對(duì)此行為或者信息產(chǎn)生信賴時(shí)，該信賴?yán)響?yīng)得到法律的保護(hù)。
法國(guó)學(xué)者雅克·蓋斯的觀點(diǎn)：外觀主義理論體現(xiàn)在法律與事實(shí)的互動(dòng)關(guān)系中。法律引導(dǎo)行為并塑造事實(shí)的外觀，現(xiàn)實(shí)也可能有悖法律，但立法或法國(guó)法院判例會(huì)首先考慮保護(hù)與社會(huì)主流群體的利益相一致的現(xiàn)實(shí)。
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第二節(jié) 外觀主義和相近理論辨析
一、外觀主義與表意主義
表意主義保護(hù)行為人內(nèi)心真實(shí)的意思，顧名思義其含義是行為人的意思并不直接呈現(xiàn)，而是通過一定的外在表現(xiàn)。國(guó)外研究者雅克比在發(fā)表的名著《意思表示之理論》中闡述：“外觀主義既可以界定為意思表示法,也可以作為指導(dǎo)整個(gè)私法界的法學(xué)原理。”①后來與學(xué)者赫爾波麥伊爾聯(lián)合，正式提出意思表示理論，此理論體現(xiàn)了外觀主義理論的精義。意思表示是表達(dá)意思呈現(xiàn)于外部的重要標(biāo)識(shí)，割裂行為人外部的表意行為單獨(dú)探究表意人的內(nèi)心真意對(duì)于保護(hù)現(xiàn)實(shí)交易安全是極為不利的。不能忽視外部行為表示的客觀存在與現(xiàn)實(shí)價(jià)值，應(yīng)注重保護(hù)信賴該外部表示的第三人的利益。理由在于：例如商事活動(dòng)中，當(dāng)行為人就特定的商事交易做出相應(yīng)的外部行為表示，交易相對(duì)人應(yīng)首先以行為人的外部表示作為判定該行為性質(zhì)和效力的標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)榉▽W(xué)實(shí)踐中獲取法學(xué)行為人內(nèi)心的真實(shí)意思是一個(gè)難點(diǎn)，保護(hù)行為人的外部形態(tài)所呈現(xiàn)的權(quán)利狀態(tài)更容易實(shí)現(xiàn)，并以此作為探索行為人內(nèi)心真意的依據(jù)，創(chuàng)設(shè)外部合法的權(quán)利，實(shí)現(xiàn)表意人權(quán)利外觀對(duì)應(yīng)的效果意思。例如公司法人的因?yàn)楸硪姶硇袨槎炗喠撕贤?，在無無效事由的情況下相對(duì)人應(yīng)以其法人外部表示發(fā)生效力時(shí)的法律后果來認(rèn)定合同的效力。合同法規(guī)定表示主義原則是判斷合同成立與否的基礎(chǔ)與試金石，意思主義則為特殊的界定標(biāo)準(zhǔn)。合同訂立過程中，只有違背法律的強(qiáng)制性規(guī)定，出現(xiàn)法定無效事由時(shí)意思主義可被適用。此時(shí)產(chǎn)生無效法律行為的根源為法律的強(qiáng)制性規(guī)定，并非受當(dāng)事人意思表示的支配和控制。
外觀主義與表意主義均以外觀作為判定法律行為效力的重要標(biāo)準(zhǔn)，都以保護(hù)第三人針對(duì)權(quán)利外觀的現(xiàn)時(shí)外部狀態(tài)所產(chǎn)生的信賴?yán)鏋樽谥迹S護(hù)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定與交易行為安全。外觀主義較之表意主義，保護(hù)范圍更廣，保障力度更強(qiáng)?！逗贤ā返?52 條體現(xiàn)對(duì)表意主義的限制，對(duì)以欺詐方式、脅迫手段、惡意串通等情形做出的表意行為，一律做無效處理。表意主義的保護(hù)外延有限，不可違背法律的強(qiáng)制性規(guī)定。反觀外觀主義作為一項(xiàng)重要理論的存在并無此類除外規(guī)定，因此其在保護(hù)第三人的利益上更加全面，局限性更小。
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第二章 外觀主義適用于商法的必要性
第一節(jié) 外觀主義于方法論上的必要性：理解商法的新范式
美國(guó)著名的科學(xué)家與哲學(xué)研究者托馬斯·庫恩，第一次在其作品中提出“范式”一詞。他以哲學(xué)知識(shí)和思維論證范式的科學(xué)性與合理性，使其在法哲學(xué)界占有一席之位。對(duì)范式最原始的解讀是某團(tuán)體組合對(duì)某種價(jià)值或技術(shù)達(dá)成的共識(shí)性認(rèn)知集合。后來發(fā)展成某種框架模型、某種理論模式、某種思維體系、某種解讀現(xiàn)實(shí)的系統(tǒng)。①商法是私法領(lǐng)域一部重要的部門法，私法注重自由、平等、自治等觀念。長(zhǎng)久奉行交易自由與意思自治將會(huì)在過于理想化的商事交易社會(huì)中迷失。過度的自由和不干預(yù)可能給現(xiàn)代商事法律關(guān)系的正向發(fā)展帶來安全隱患。例如商事交易形式過度主觀化、商事行為能力過度形式化、商事表見代理權(quán)的濫用等等。因此，當(dāng)零散的法學(xué)原則和宗旨不足以保持商業(yè)社會(huì)的公正性時(shí)，有必要探索一種科學(xué)的范式去理解商法的內(nèi)核，穩(wěn)固社會(huì)的日常商事交往。
外觀主義在商法具體法律制度與法律原理上的適用非常廣泛。外觀主義在商法中的性質(zhì)定論有原則與規(guī)則之爭(zhēng)，經(jīng)過學(xué)界的探討得出了介于原則與規(guī)則之間邊緣性的定論。因?yàn)橥庥^主義相對(duì)于原則的籠統(tǒng)性和模糊性具有相對(duì)清晰的適用要件且更易操作。根據(jù)德沃金判別原則與規(guī)則的根本理由，原則相對(duì)于規(guī)則的其邏輯性和適用性更強(qiáng)。②由于可操作性并不作為區(qū)分原則與規(guī)則的根本理由，一些學(xué)者將其定義為原則。但從某些功能特質(zhì)上分析，外觀主義理論相較于商法原則具有具體性和特定性，由特定的構(gòu)成要素組成且可以適用于商事裁判，因此一些學(xué)者將其定義為具有原則性的法學(xué)規(guī)則。
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第二節(jié) 外觀主義于商法內(nèi)部體系的必要性
一、外觀主義是商法體系中的法律推定規(guī)則
根據(jù)美國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，推定是一種對(duì)現(xiàn)實(shí)事實(shí)的推理和假設(shè)。推定指發(fā)生單個(gè)或者組合事實(shí)時(shí)，依據(jù)法律規(guī)定，通過審理或合理方式確認(rèn)某種假設(shè)的過程。推定得出的結(jié)論可能具有事實(shí)上或者法律上的合理性。②推定劃分為事實(shí)推定和法律推定兩個(gè)基本類別。事實(shí)推定指以基礎(chǔ)事實(shí)為起點(diǎn)推定出一個(gè)觀點(diǎn),該觀點(diǎn)一般不單獨(dú)構(gòu)成完整的法律問題。法律推定以基礎(chǔ)法律事實(shí)為起點(diǎn)，通過合理的推理過程得出富有邏輯性與對(duì)抗性的假定法律事實(shí)。外觀主義理論在商法中的適用實(shí)際上就是一個(gè)運(yùn)用推定規(guī)則的過程。外觀主義有成型的法律適用要件即外觀事實(shí)、本人與因與交易相對(duì)人的信賴。商事法律關(guān)系中的事實(shí)有商主體資格外觀、商事權(quán)利外觀、商事行為外觀等等。本人與因在商法上的體現(xiàn)：利益與不利益的法律后果都應(yīng)具有原因和商事法律規(guī)范中的正當(dāng)性。商事權(quán)利外觀事實(shí)與商主體的內(nèi)心意思應(yīng)存在關(guān)聯(lián)性。①交易相對(duì)人的信賴在商事交易活動(dòng)的體現(xiàn)是交易主體基于對(duì)商事外觀的確信積極的作為或者消極的不作為。
從外觀主義環(huán)環(huán)相扣的適用要件，可以梳理出外觀主義在商法中適用的邏輯性脈絡(luò)：商事權(quán)利人作出某種具有商事外觀的事實(shí)行為，商事主體本人對(duì)商事外觀事實(shí)的形成原因力支持，善意的信賴第三人基于事實(shí)行為作出某種行為?；诜?、商事交易習(xí)慣、公共政策等規(guī)定，充分考量商事交易第三人主觀狀態(tài)后，可推定此種商事外觀事實(shí)的存在。外觀主義的適用過程無不體現(xiàn)了法律推理的過程，完全契合商法上有關(guān)法律推定技術(shù)的規(guī)定。
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第二章 外觀主義適用于商法的必要性
第一節(jié) 外觀主義于方法論上的必要性：理解商法的新范式
美國(guó)著名的科學(xué)家與哲學(xué)研究者托馬斯·庫恩，第一次在其作品中提出“范式”一詞。他以哲學(xué)知識(shí)和思維論證范式的科學(xué)性與合理性，使其在法哲學(xué)界占有一席之位。對(duì)范式最原始的解讀是某團(tuán)體組合對(duì)某種價(jià)值或技術(shù)達(dá)成的共識(shí)性認(rèn)知集合。后來發(fā)展成某種框架模型、某種理論模式、某種思維體系、某種解讀現(xiàn)實(shí)的系統(tǒng)。①商法是私法領(lǐng)域一部重要的部門法，私法注重自由、平等、自治等觀念。長(zhǎng)久奉行交易自由與意思自治將會(huì)在過于理想化的商事交易社會(huì)中迷失。過度的自由和不干預(yù)可能給現(xiàn)代商事法律關(guān)系的正向發(fā)展帶來安全隱患。例如商事交易形式過度主觀化、商事行為能力過度形式化、商事表見代理權(quán)的濫用等等。因此，當(dāng)零散的法學(xué)原則和宗旨不足以保持商業(yè)社會(huì)的公正性時(shí)，有必要探索一種科學(xué)的范式去理解商法的內(nèi)核，穩(wěn)固社會(huì)的日常商事交往。
外觀主義在商法具體法律制度與法律原理上的適用非常廣泛。外觀主義在商法中的性質(zhì)定論有原則與規(guī)則之爭(zhēng)，經(jīng)過學(xué)界的探討得出了介于原則與規(guī)則之間邊緣性的定論。因?yàn)橥庥^主義相對(duì)于原則的籠統(tǒng)性和模糊性具有相對(duì)清晰的適用要件且更易操作。根據(jù)德沃金判別原則與規(guī)則的根本理由，原則相對(duì)于規(guī)則的其邏輯性和適用性更強(qiáng)。②由于可操作性并不作為區(qū)分原則與規(guī)則的根本理由，一些學(xué)者將其定義為原則。但從某些功能特質(zhì)上分析，外觀主義理論相較于商法原則具有具體性和特定性，由特定的構(gòu)成要素組成且可以適用于商事裁判，因此一些學(xué)者將其定義為具有原則性的法學(xué)規(guī)則。
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第二節(jié) 外觀主義于商法內(nèi)部體系的必要性
一、外觀主義是商法體系中的法律推定規(guī)則
根據(jù)美國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，推定是一種對(duì)現(xiàn)實(shí)事實(shí)的推理和假設(shè)。推定指發(fā)生單個(gè)或者組合事實(shí)時(shí)，依據(jù)法律規(guī)定，通過審理或合理方式確認(rèn)某種假設(shè)的過程。推定得出的結(jié)論可能具有事實(shí)上或者法律上的合理性。②推定劃分為事實(shí)推定和法律推定兩個(gè)基本類別。事實(shí)推定指以基礎(chǔ)事實(shí)為起點(diǎn)推定出一個(gè)觀點(diǎn),該觀點(diǎn)一般不單獨(dú)構(gòu)成完整的法律問題。法律推定以基礎(chǔ)法律事實(shí)為起點(diǎn)，通過合理的推理過程得出富有邏輯性與對(duì)抗性的假定法律事實(shí)。外觀主義理論在商法中的適用實(shí)際上就是一個(gè)運(yùn)用推定規(guī)則的過程。外觀主義有成型的法律適用要件即外觀事實(shí)、本人與因與交易相對(duì)人的信賴。商事法律關(guān)系中的事實(shí)有商主體資格外觀、商事權(quán)利外觀、商事行為外觀等等。本人與因在商法上的體現(xiàn)：利益與不利益的法律后果都應(yīng)具有原因和商事法律規(guī)范中的正當(dāng)性。商事權(quán)利外觀事實(shí)與商主體的內(nèi)心意思應(yīng)存在關(guān)聯(lián)性。①交易相對(duì)人的信賴在商事交易活動(dòng)的體現(xiàn)是交易主體基于對(duì)商事外觀的確信積極的作為或者消極的不作為。
從外觀主義環(huán)環(huán)相扣的適用要件，可以梳理出外觀主義在商法中適用的邏輯性脈絡(luò)：商事權(quán)利人作出某種具有商事外觀的事實(shí)行為，商事主體本人對(duì)商事外觀事實(shí)的形成原因力支持，善意的信賴第三人基于事實(shí)行為作出某種行為?；诜?、商事交易習(xí)慣、公共政策等規(guī)定，充分考量商事交易第三人主觀狀態(tài)后，可推定此種商事外觀事實(shí)的存在。外觀主義的適用過程無不體現(xiàn)了法律推理的過程，完全契合商法上有關(guān)法律推定技術(shù)的規(guī)定。
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第三章 商法中外觀主義的適用要件 ..................................................27
第一節(jié) 歷史上外觀主義適用要件的爭(zhēng)議 ....................................27
一、莫瑞茨·維斯派徹的協(xié)助主義理論.....................................27
二、梅厄堅(jiān)持與因主義外觀論 ..................................................28
第四章 商法中外觀主義的法律效果 ..................................................47
第一節(jié) 外觀主義法律效果的基本理論 ........................................47
一、外觀主義法律效果的含義與分類 ......................................47
二、外觀主義法律效果的性質(zhì) ..................................................48
第四章 商法中外觀主義的法律效果
第一節(jié) 外觀主義法律效果的基本理論
一、外觀主義法律效果的含義與分類
法律效果在一定層面上屬于法律責(zé)任，外觀主義在商法中的法律效果指外觀主義在商法中可能產(chǎn)生的拘束力。商事法律關(guān)系是一種經(jīng)營(yíng)性關(guān)系，是由經(jīng)營(yíng)主體從事經(jīng)營(yíng)性行為而形成的特殊社會(huì)關(guān)系，是實(shí)施經(jīng)營(yíng)行為的主體之間的對(duì)內(nèi)對(duì)外關(guān)系。①商法中的法律效果體現(xiàn)在商事法律關(guān)系中商事行為人對(duì)某種法律結(jié)果的內(nèi)心期望的實(shí)現(xiàn)情況。外觀主義在商法領(lǐng)域可能發(fā)生的法律效果具體表現(xiàn)為在不同的商事法律關(guān)系中。
法律效果區(qū)分為積極效果與消極效果，積極效果的含義是產(chǎn)生行為人期待或者期望的法律后果，消極效果指的是發(fā)生行為人所不希望看到的后果。積極效果是指商事主體為了達(dá)到某一商業(yè)目的或者實(shí)現(xiàn)某一商業(yè)利益實(shí)施某種商事行為且達(dá)到了所追求的法律效果；消極效果則是指商事主體實(shí)施了一定的商事行為，但最后呈現(xiàn)的法律后果未實(shí)現(xiàn)自己的預(yù)期利益或者期待效益，即商行為人本人利益的喪失。積極效果通常伴隨著對(duì)商事行為的正向的或者積極的評(píng)價(jià)，消極效果通常伴隨著對(duì)某一商事行為反向的或者消極的評(píng)價(jià)，違反商法強(qiáng)制性規(guī)定往往會(huì)獲得消極效果。
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一、外觀主義法律效果的含義與分類
法律效果在一定層面上屬于法律責(zé)任，外觀主義在商法中的法律效果指外觀主義在商法中可能產(chǎn)生的拘束力。商事法律關(guān)系是一種經(jīng)營(yíng)性關(guān)系，是由經(jīng)營(yíng)主體從事經(jīng)營(yíng)性行為而形成的特殊社會(huì)關(guān)系，是實(shí)施經(jīng)營(yíng)行為的主體之間的對(duì)內(nèi)對(duì)外關(guān)系。①商法中的法律效果體現(xiàn)在商事法律關(guān)系中商事行為人對(duì)某種法律結(jié)果的內(nèi)心期望的實(shí)現(xiàn)情況。外觀主義在商法領(lǐng)域可能發(fā)生的法律效果具體表現(xiàn)為在不同的商事法律關(guān)系中。
法律效果區(qū)分為積極效果與消極效果，積極效果的含義是產(chǎn)生行為人期待或者期望的法律后果，消極效果指的是發(fā)生行為人所不希望看到的后果。積極效果是指商事主體為了達(dá)到某一商業(yè)目的或者實(shí)現(xiàn)某一商業(yè)利益實(shí)施某種商事行為且達(dá)到了所追求的法律效果；消極效果則是指商事主體實(shí)施了一定的商事行為，但最后呈現(xiàn)的法律后果未實(shí)現(xiàn)自己的預(yù)期利益或者期待效益，即商行為人本人利益的喪失。積極效果通常伴隨著對(duì)商事行為的正向的或者積極的評(píng)價(jià)，消極效果通常伴隨著對(duì)某一商事行為反向的或者消極的評(píng)價(jià)，違反商法強(qiáng)制性規(guī)定往往會(huì)獲得消極效果。
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結(jié)語
外觀主義起源于日耳曼法，德國(guó)、日本私法學(xué)者研究較多，在西方發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)形成較為完整的法律體系，但在中國(guó)法學(xué)界尚未進(jìn)行體系化和系統(tǒng)化研究。外觀主義同時(shí)也是商法的一項(xiàng)重要原則，其法理精神無形中滲透于商法的各項(xiàng)法律條文與具體制度，對(duì)商事司法裁判與司法實(shí)踐也影響頗大。
外觀主義理論是蓬勃發(fā)展的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與欣欣向榮的商業(yè)社會(huì)的產(chǎn)物，其能否良好適用關(guān)乎商事交易安全與秩序，關(guān)乎商事效率的提高與商事環(huán)境的穩(wěn)定。目前法學(xué)界對(duì)外觀主義理論在商法上的研究過于淺薄，對(duì)外觀主義在商法中的適用要件存在爭(zhēng)議。國(guó)內(nèi)商法領(lǐng)域?qū)ν庥^主義的適用要件未形成統(tǒng)一通說，對(duì)各要件的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)存在空白點(diǎn)，對(duì)商事司法實(shí)踐帶來了很多困惑與疑難。現(xiàn)有研究較為粗糙，過分關(guān)注理論研究，而鮮有運(yùn)用私法實(shí)踐中商事案例輔助研究。
本文的主旨在于探索外觀主義在商法中的特殊性與解決適用爭(zhēng)議：以外觀主義的內(nèi)涵為起點(diǎn)，研究商法中特殊的法律關(guān)系類型。分析了商法中外觀主義的必要性，其應(yīng)作為理解商法的新范式。根據(jù)不同學(xué)者對(duì)適用要件的觀點(diǎn)提出應(yīng)堅(jiān)持三要件說。實(shí)現(xiàn)對(duì)各適用要件的構(gòu)建并提出其在商法中的判定標(biāo)準(zhǔn)，通過商法案例論證商事裁判中的爭(zhēng)議點(diǎn)并提出筆者的立場(chǎng)，同時(shí)以案例模型分析外觀主義在商事實(shí)踐中限制適用的情形。論述商法中適用外觀主義可能產(chǎn)生的積極法律效力與消極法律效力。理論的成熟是制度成熟的基石，全文貫穿了外觀主義在商法中的特殊性，兼顧理論性與可操作性，對(duì)尚未統(tǒng)一的適用要件與過于抽象的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)層層研究。重點(diǎn)解決現(xiàn)有爭(zhēng)議與盲點(diǎn)，并從整體視角提出一些新的觀點(diǎn)，有利于完善外觀主義的內(nèi)核，實(shí)現(xiàn)制度化與體系化。以期后來的學(xué)者參考并作出跨越性的研究報(bào)告。
參考文獻(xiàn)（略）
相關(guān)閱讀
暫無數(shù)據(jù)
